基于制度经济理论的食品安全监管策略

史铁嘉　郭德超　梁婧婧

摘要：为有效减少食品安全问题，以委托代理理论、激励相容理论和博弈论等为基础，从经济学视角分析食品生产企业与食品监管者之关的关系，提出相应的食品安全监管策略和方法，为提高食品安全监管的质量和效率提供借鉴。

关键词：食品安全;监管;激励相容理论;博弈论;利益

中图分类号：TS201.6    文献标识码：A    文章编号：1674-1161（2021）02-0061-02

近年来，随着科技发展的不断进步，食品安全问题从“温饱”阶段过渡到“卫生”“健康”“品质”阶段。但在经济利益的追逐下，辽宁省乃至全国的食品安全问题层出不穷，导致食品安全监管工作成为重中之重。食品安全问题涉及经济利益，因此基于委托代理理论、激励相容理论和博弈论等经济学理论，从经济学视角分析食品生产企业与食品监管者之问的关系，并提出相应的安全监管策略，为提高食品安全监管的质量和效率提供参考。

1 基于委托代理理论的食品监管策略

委托代理理论为制度经济学中契约理论的主要内容。其主要内容是委托代理关系，委托人为授权者，代理人为被授权者。

在食品安全监管中，可把监管部门当成委托方，而食品企业是代理方，其委托代理理论模型见图1。

两者的共同目标是食品安全和经济效益，应采用疏堵结合的模式平衡食品安全生产的大环境，在確保食品安全的情况下实现企业经济效益最大化。纵观近年来食品安全监管的系列热点问题可知，监管部门间缺乏合作和食品安全监管体制不完善，为不法食品生产企业提供了监管空隙。

2 基于激励相容理论的食品监管策略

哈维茨（Hurwiez）创立的激励相容是指：在市场经济中，每个理性的经济人都有自利的一面，其个人行为会按自利规则行动;使行为人追求个人利益的行为与企业实现集体价值最大化的目标吻合的制度，就是“激励相容”。

在经济学上，可以把监管者看作委托方，而食品企业是代理方，用激励相容理论来解决他们之间的矛盾，在保证安全的情况下达到利益最大化，实现双方共赢。在监管与被监管中，监管者和食品企业存在矛盾冲突。监管者的首要任务是食品安全，而食品企业的目标是经济利益最大化。一个企业想要生存的长久，产品质量是关键;只有保证产品质量，才能提高经济效益。

在监管者方面，可以通过正激励和负激励来提高监管工作的积极性，正激励为增加有效监管的物资奖励或精神方面的荣誉奖励（表扬、表彰等），负激励反之。在被监管者方面，应增加监管的宣传教育力度，以及抽检监督的检查频次、覆盖面等，加大震慑作用。若违规处罚远远大于违规收益，被监管者就不敢轻易违规。

3 基于博弈论的食品监管策略

博弈论（Game Theory）亦名“对策论”“赛局理论”，属应用数学的一个分支，是经济学的标准分析工具之一，在经济学、国际关系、计算机科学、政治学等学科广泛应用。

3.1 监管者与被监管者的博弈

根据博弈论的相关内容，食品安全监管者与被监管者（企业）之间的博弈关系见图2。

设定监管者正常收益为F，监管的成本为C，监管者在监管中有效的监管奖励为D，监管中出现质量安全问题的处罚为e，被监管者的守规收益为B，被监管者违规时的违规收益为R，违法被查处时的处罚为q。在整个情况下，监管者选择监管时的收益为F+D-C;选择不监管且无违规时的收益为F;被监管者守规时的收益为B，违规但未被发现的收益为B+R，违规被发现查处的收益为B+R-q。

博弈中存在2个均衡，当监管者的D﹥C时，F会增加，监管者的最优选择是监管。当D≦C时，F不变或减少，监管者的最优选择是不监管。当监管者不监管且发生食品安全质量事件时，被监管者的收益为F-e，收益将变少，这种情况会促使监管者再次选择监管。当q﹥B+R时，将会震慑被监管者选择守规，前提是监管者选择监管。

通过上面的分析可以发现，监管成本、监管奖励与处罚、违规处罚都是影响均衡的重要因素。在现实监管中，监管成本较大，而监管的奖励与处罚较小，监管者在选择不监管时的净收益会更大一些，所以很多监管者选择不监管，造成被监管者选择收益更大的违规行为。

3.2 被监管者间的博弈

被监管者会选择违的另一个原因是被监管者之间也存在博弈（见图3）。设定被监管者A和B，如果双方都守规，A获得的净收益为Ha，B获得的净收益为Hb;如果双方都违规，A获得的净收益为Ha-C，而B为Hb-C;如果A守规而B违规，则A的净收益为Ha-Cb，B的净收益为Hb+Cb;如果B守规而A违规，则A的净收益为Ha+Ca，B的净收益为Hb-Ca。

一般而言，A和B双方都违规带来的损失C是看不见、摸不着的潜在损失，而在食品安全上投入较高资本所带来的成本增加，进而造成的市场占有率降低损失Ca或Cb是直接的，是一种此增彼涨的状况。在被监管者的博弈中，A或B都会选择违规来避免自己的损失，所以博弈均衡是A和B都违规。

韩国和日本直接剥夺违法食品企业的生产权利，且经营者以后无法从事此行业。同时，同行对有违法行为的经营者也很排斥。基于被监管者间之间的博弈关系，当违法所得不能远远大于利润所得时，食品企业不可能以身犯险。实践表明，大多数情况下，严厉惩罚确实会起到震慑作用，因此必须加大对食品生产企业的违法违规处罚力度。

参考文献

[1] 罗云波，吴广枫，张宁.建立和完善中国食品安全保障体系的研究与思考[J].中国食品学报，2019，19（12）：6-13.

[2] 曾世华，吴婷.基于混合策略博弈的生鲜企业构建标准化冷链监管研究[J].价值工程，2020，39（20）：116-118.

[3] 于群，徐琴琴.我国食品安全监管中存在的问题及改进建议[J].食品安全导刊，2018（36）：20.

[4] 杨永林.新时期的食品安全问题与化解对策[J].中国卫生监督杂志，2018，25（6）：522-527.

Food Safety Supervision Strategy Based on Institutional Economic Theory

SHI Tiejia， GUO Dechao， LIANG Jingjing

（Shenyang Food and Drug Inspection Institute， Shenyang 110036， China）

Abstract： In order to effectively reduce food safety problems， based on principal-agent theory， incentive compatibility theory and game theory， this paper analyzes the relationship between food producers and food regulators from the perspective of economics， and puts forward corresponding food safety supervision strategies and methods， so as to provide reference for improving the quality and efficiency of food safety supervision.

Key words： food safety; supervision; incentive compatibility theory; game theoty; benefit