上海市泵闸市场化养护改革中人员费用测算探讨

吴红梅

(上海宏波工程咨询管理有限公司，上海 201707)

1 引 言

上海市为推动养护作业市场化改革，2013年上海市政府印发了《关于进一步深化上海市城市养护作业领域市场化改革工作的指导意见》。在水务领域，为完善标准规范，确保科学投入；理清政府与企业的关系，完善政府监管措施；加强养护成本监控，提高资金使用效率，从而形成“企业运作自主化、市场竞争有序化、资金使用高效化、设施维护全面化、监督管理科学化”的养护作业管理新模式，上海市水行政主管部门印发了《进一步深化上海市水务设施养护作业市场化改革的实施方案》。

根据上海市水行政主管部门行业管理的要求，已经开始全面推行水务设施养护作业市场化改革。各区积极响应市委、市政府“全面提高市容环境维护水平、加快城市养护作业领域市场化改革工作”的要求，规范水务养护市场化运作模式，计划在各区全面推行市场化管理养护。上海市大多数水利管护单位已经实现了管养并举、管养分离，并且已经走向维修养护的社会化和市场化。目前，上海市市管泵闸已全面实行委托管理，区管泵闸市场化运行及养护改革也已经完成大半。根据调查统计，泵闸工程管理工作主要包括运行管理、维修养护、除险加固和技术管理等方面，目前运行费用约占整个泵闸年度预算的60%，运行费用中的人员费占比为70%～90%，因此，泵闸工程中的人员费用测算对于泵闸市场化养护推进工作有积极意义，人员测算主要通过岗位设置、岗位定员及不同岗位薪资三个方面进行分析。

2 上海市水闸、泵站工程现状分析

根据《2020年度上海市水利工程设施(泵闸)报告》，各类水利工程(泵闸)按隶属关系占比为：市管1%、区管12%、镇管86%、其他(非水务部门管理)1%；按照工程类型占比为：水利枢纽1%、节制闸28%、泵闸55%、船(套)闸5%、泵站7%、涵闸4%、橡胶坝不足1%。

根据收集到的相关水利工程管理资料，市管水闸运行管理人员多为7～12人，市管船闸运行管理人员多为21～30人；市管泵闸运行管理人员为14～23人；区管水闸运行管理人员为5～8人，水利枢纽多为18～25人；小型节制闸运行管理人员多为2～4人，中型节制闸运行管理人员多为2～6人。

3 人员费用测算存在问题及相关分析

3.1 运行养护人员素质有待提高

由于泵闸工程本身存在着管理项目多、养护内容复杂、运行要求高、维修工作专业性强等特点，加上上海市对水闸精细化管理明确提出了实施意见，所以对泵闸运行养护人员素质提出了更高的要求。在市场化改革之前，上海市泵闸管理队伍存在着队伍老化、人员结构不合理、缺乏高素质人才等情况；市场化改革后，中标运行养护单位主要负责泵闸的日常运行、常规养护、经常性维修等工作，这就对相关养护作业企业的专业化、竞争力、管理规范化等方面提出了更高的要求，运行养护人员综合素质水平的高低不仅决定着水闸工程能否安全运行，也决定了能否更好地满足水闸精细化管理要求。目前承担泵闸运行养护作业的企业，大多为经历上一轮事企分开、管养分开改革，市场化改革前的一些弊端不可避免地延续下来，所以需要对人员年龄结构、专业结构进行调整，并引进高素质人才。

3.2 人员经费相关依据不足

现行泵闸市场化运行养护中人员数量主要根据运行管理所需班数测算，并未严格按照相关规范性文件进行设置，泵闸一线运行人员数量偏少。当前市场化养护改革选取运行养护单位的方式主要为招投标，市场化运行养护资金由市、区、镇财政分别承担，在测算招标控制价时，受财政资金约束较大，与实际需求依然存在差距；相关投标单位为力争中标只能根据招标控制价进行相关运行养护人员的配置，人员经费中的人员数量及人员薪资尽量压缩，极易造成一人多岗、超出法定工作时间的情况。根据2020年部分泵闸投标资料中人员运行经费明细可以看出，主要存在以下问题：ⓐ运行管理岗位设置不统一；ⓑ人员经费标准不规范；ⓒ不同岗位人员经费指标偏低。由于经费控制的原因，现有的泵闸运行养护人员工作强度加大，而且偏低的薪资水平难以吸引高素质人才加入泵闸管理运行队伍，不利于泵闸运行管理水平的提高。

4 人员费用分析

4.1 人员岗位设置

岗位设置应结合具体泵闸单位的管理任务和生产条件，通过对现有机构设置与人员配备情况的研究分析，并在充分考虑到各种节约人力的措施基础上，根据工作需要按事设岗，合理确定岗位结构比例，拟定定员方案。当前定岗依据主要有《水利工程管理单位定岗标准》(试点)和《水利工程管理单位编制定员试行标准》(SLJ 705—81)两个文件及上海市泵闸市场化养护实际情况。

上海市泵闸运行养护内容主要包括泵闸的防汛挡潮、引调清水、水闸日常检查养护、闸区绿化养护、文明行业和文明单位创建以及安全生产和治安保卫等；工作内容为及时执行上级管理部门下达的水闸运行调度指令、自动化系统操作、运行前后的检查与记录、日常巡查、设备的巡视养护、保持环境卫生、沉降位移及断面测量等。船闸运行比一般的泵闸工程增加闸门运行、航务登记等工作。结合上海市水闸运行养护基本条件规定、上海市水闸维修养护规程、上海市水利泵站维修养护技术规程等相关规定与市场化养护实际情况，泵闸工程管理运行一般宜设置管理人员、运行人员、辅助人员三类，岗位设置主要包括技术管理负责岗位、安全管理岗位、技术管理岗位、运行负责人岗位、闸门运行岗位、机组运行岗位、电气运行岗位、高压作业岗位、水工建筑物作业岗位、清污运行岗位、监控运行岗位、通信运行岗位、观测岗位、检测岗位等。泵闸工程管理运行岗位类别及名称见表1。

表1 泵闸工程管理运行岗位类别及名称

4.2 人员岗位定员设置

4.2.1 泵闸工程定员级别

上海市水闸、泵站中，水闸工程规模均在中型以下，以小型水闸为主，中型水闸约占全部水闸的2.5%；泵站工程也以小型为主，大型泵站仅4座，中型泵站约占全部泵站的2.7%。我国关于水利工程管理单位定岗标准仅对大中型水闸和泵站工程岗位定员级别有明确的规定，根据上海市实际情况，大中型水闸和泵站的定员级别可按照相关规定设置，对于小型水闸和泵站的定员级别可再分2级进行确定，水闸的定员级别按照设计流量、孔口面积进行分级，泵站的定员级别按照泵站装机容量进行分级，详见表2。

表2 水闸、泵站工程定员级别

4.2.2 泵闸工程定员测算

岗位定员级别确定后，需对岗位人员数量进行较准确的测算，对于大中型泵闸，可以按照《水利工程管理单位定岗标准》(试点)和《水利工程管理单位编制定员试行标准》(SLJ 705—81)两个标准中与定员级别相对应的管理人员、运行人员、辅助人员的取值范围及计算方法进行测算。

对于小型泵闸即6、7级定员级别，在岗位明确的情况下，根据《上海市市管泵闸运行养护考核办法》，通过分析上海市泵闸工程的特点进行综合确定。主要依据包括岗位需要、相关管理技术规程的操作要求、值守时间的长短、岗位兼职情况等，并参考以往运行养护人员实际人数，满足水闸运行养护的实际需求。

测算案例一：龙华港泵闸工程由设计流量90m3的泵站和1孔净宽12m的节制闸组成，泵站共设4台斜30°轴流泵组，单泵设计流量22.5m3/s，配套电机功率为1250kW，电压等级10kV。根据装机容量1250kW，可以确定本泵闸定员级别为5级，按照定员级别5级水闸对应的管理人员、运行人员、辅助人员的取值范围及计算方法进行测算，岗位定员总人数=管理人员人数+运行人员人数+辅助人员人数。测算结果见表3，得到本泵闸工程岗位定员为22人。

表3 龙华港泵闸运行管理定岗定编人员测算

测算案例二：小封浜水闸工程设计排水流量为15m3/s，孔径组合为单孔宽5m，孔口面积为20m2；门型为平面直升门，启闭机为卷扬式。根据过闸流量及孔口面积可以确定该水闸定员级别为7级，参考定员级别5级水闸相关数量，结合实际需求进行测算，可以得出此该水闸岗位定员为5人。测算结果见表4。

表4 小封浜水闸运行管理定岗定编人员测算

续表

4.3 人员岗位薪资测算

人员费用需要根据泵闸岗位相对应的人数及薪资进行测算，在当前市场化养护改革环境下，由于市区各处工资水平并不一致，各主管部门之间在抓紧市场化养护改革工作的同时，各部门大多忙于本部门负责的部分，部门之间缺乏沟通与联系，造成人员费用测算方法与结果各不相同，迫切需要统一的计算方法来规范人员费用的测算。在明确管理人员、运行人员、辅助人员三类人员数量的基础上，统一岗位薪资测算方法，然后各部门根据本地实际工资水平测算出上述三类人员不同的薪资，可以较合理地测算出人员费用。

4.3.1 不同岗位薪资测算

不同岗位人员经费依据可以根据所在市人力资源和社会保障局公布的地区最新“五险一金”费率、上述三类人员的社保缴费基数，结合所在市水行政主管部门对养护行业一线职工工资福利待遇工作指导意见的相关内容进行测算，年用人成本计算方法如下：

首先明确计算基数，上海市规定了养护行业一线职工最低工资标准不低于本市最低工资标准的1.2倍；建立完善的津贴补贴制度，健全相关的保险福利制度，按规定为职工足额缴纳社会保险费和住房公积金；建立相应的一线职工中夜班补贴、工龄补贴、岗位津贴、一线职工技能等级津贴等制度，津贴、补贴的标准应不低于本市同行业制定的标准。建立健康体检、职业病预防、疗休养制度；每年工资增幅不低于于本市职工平均工资增幅等。上海市2020年社保最低缴费基数和最高缴费基数分别为4927元和28017元，平均缴费基数为9339元。辅助人员按市社保最低缴费基础的1.2倍计算，得到计算基数为5912元，根据上海市人力资源和社会保障局关于“五险一金”单位应缴纳部分相关规定，可以计算出每月用人成本，最后计算年用人成本，具体计算过程见表5。

表5 年用人成本测算

按照上述计算方法，如果社保缴费基数为7626元，则年用人成本为123260元；如果社保缴费基数为9339元，则年用人成本为150848元，这两个年用人成本可分别对应于运行人员和管理人员的年用人成本。计算方法明确后，不同地区可以通过调整社保缴费基数对年用人成本进行调整。

4.3.2 薪资上涨比例测算

由于泵闸市场化养护改革选择管理养护单位主要采取招投标方式进行，由于各地招标时间并不统一，有一年一招，也有三年一招，如果采取一年一招进行，则人员费用测算直接按照上述方法即可；采用三年一招的方式，则人员费用需考虑每年用人成本上涨因素。根据上海市统计局发布的2010—2017 年职工平均工资数据可以得出，年增长率为8%。

2018年和2019年发布的城镇单位就业人员平均工资分别为105176元和114962元，增长率为9.3%。经计算，2010—2019年上海市平均工资增长率为9.08%，所以在三年一招的情况下，年用人成本应考虑9.08%的增长率。

5 结 语

随着东部地区沿海城市泵闸运行养护市场化改革的进行及不断深化，相关泵闸运行养护企业存在着年龄老化、队伍结构不合理、高素质人才缺乏等情况，并且由于经费控制的原因，现有的泵闸运行养护人员工作强度加大，薪资水平偏低，不利于泵闸运行管理水平的提高。结合上海市实际情况，科学合理地进行泵闸运行管理岗位设置，并针对不同岗位薪资水平做出明确的测算方法，可以有效调动运行养护单位的积极性；全面提高运行养护企业的整体水平；不断推进市泵闸市场化养护改革；进一步促进上海市泵闸运行及维护的精细化管理。