镇江市企业自主创新能力评价研究

王 宇，郭炳南

(江苏科技大学人文社科学院，江苏 镇江212000)

一、 引言

企业自主创新能力是城市实现经济高质量发展的关键，企业想要在市场中占据主导地位、不断增强发展动力就必须提高企业的自主创新能力。 提高企业自主创新能力，一方面可以增强企业风险抵御能力、加快企业科技进步；另一方面是城市转变经济发展方式、调整产业结构的重要保障，对于提升城市综合实力具有重要意义。 镇江地处苏南，是长江三角洲沪宁经济走廊上的重要节点城市。 长期以来，镇江市企业存在创新动力不足、自主创新意识薄弱、创新能力不强等诸多问题。 因此，论文以镇江市企业为研究对象，通过构建企业自主创新能力的评价体系评价了镇江市企业自主创新能力，并提出相应的对策。

二、 文献综述

企业自主创新能力就是在整合国内外先进技术的基础上，消化吸收之后能够将成果进行商业化的一种能力。 目前国内学者对于企业自主创新能力的研究主要集中在指标体系的构成、内涵以及评价方法等方面。 在自主创新能力的内涵方面，傅家骥从企业层面出发，把自主创新看作企业进行驱动创新和技术进步的来源；许骏认为自主创新关键在于能否顺利实现科技成果的转化并实现其商业价值，企业提升自主创新能力就是为了在市场竞争中获胜；宋赛赛等强调了进行自主创新对于企业可持续发展的重要价值。 可见，由于企业自主创新能力内涵丰富，学者对此并未有统一观点，但都强调企业的自主创新对于企业发展的重要性。 关于企业自主创新能力评价方面，牛冲槐等从自主创新环境、投入能力和产出能力三个方面构建了高新技术企业自主创新能力评价指标体系；苏杨运用22 个初始因子评价了全国各个省份的企业自主创新能力；邢纪红和龚惠群从自主研发活动能力、创新成果的商业产出能力以及创新成果的科研产出能力三个方面，通过结构方程模型构建了指标体系，并以2009 ～2015 年我国信息技术产业18 个子行业的面板数据对指标体系的合理性进行分析和评价；王玉帅等从知识资本、研发投入、经济条件、绩效结果方面对泛珠三角九个省份的企业自主创新能力进行了静态和动态分析。 关于自主创新能力的评价方法方面，最常使用的主要有因子分析和主成分分析法，除此之外，也有学者使用数据包络分析、突变级数法、粒子群优化算法和BP 神经网络。

综上所述，关于企业自主创新能力的相关研究已比较丰富，但基于城市层面的研究仍然较少。 因此，论文以镇江市工业企业为研究对象，采用主成分分析法对镇江市企业自主创新能力进行评价研究，并提出相应的政策建议。

三、 评价指标体系构建

(一)评价指标的构建原则

1. 科学性

关于镇江市自主创新能力评价指标应该是在考虑镇江市企业实际情况的基础上所选择的，确保分析评价的合理性，能够准确反映镇江市企业的自主创新能力。

2. 可行性

企业自主创新能力评价指标体系所包含的指标应该是可以收集到的，并且具有足够的真实度，选择的指标不应该太过复杂，做到精而少。

3. 系统性

企业自主创新评价体系包含多个部分，因此在构建的过程中必须考虑各个部分之间的联系，争取更加准确地反映镇江市企业自主创新能力。

4. 动态性

在设计指标体系的时候，既要考虑企业自主创新能力的过去和现在，更需要对未来的趋势进行预测。

(二)企业自主创新能力评价指标体系

论文基于镇江市企业的相关数据，借鉴了国家统计局《中国创新指数研究(2019)》的相关指标以及颜廷峰等构建的企业自主创新能力评价指标，从自主创新投入能力和产出能力两个维度设计了镇江市企业自主创新能力评价体系(表1)。

表1 镇江市自主创新能力评价指标体系

(三)数据处理方法

1. 标准化处理

为了防止数据量纲不同而导致的计算失误，首先对数据进行标准化处理，论文采用了Z-score 标准化方法，经过处理以后，数据都服从于标准正态分布，计算公式如下：

公式中，X表示原始数据；μ为所有样本数据的均值；σ表示所有样本数据的标准差；X∗表示标准化处理之后的结果。

2. 主成分分析法

主成分分析法主要从降维的角度出发，一个指标体系包括大量的指标，为了计算的简便，通过主成分分析法，将数个指标重新整合成包含大量原始信息的少数几个主成分，这些主成分一方面可以概括原有的多数信息，同时这些主成分之间也是无关的。

主成分分析的线性模型如下：

主成分的个数一般都比原始指标的个数少，只有这些成分的累计方差贡献率高于85%，才能选取这些成分作为主成分。

其中，λ代表各个成分对应的特征值，i代表主成分，m是主成分的个数，k代表成分，p代表成分的个数。 因此，方差累计贡献率是指主成分所能解释的全部方差占总方差的比例。

四、 基于主成分分析法的镇江市企业自主创新能力评价

(一)公因子方差

公因子方差反映了各项因子的提取率，在表2 中第三列的提取指数越高则表示主成分分析方法对原始变量就具有越强的解释力。 如表2 的提取指数所示：10 项指标中，有7项指标的提取率超过了85%；提取指数最高达到了97%，最低为62%，平均提取率为87%。 这反映了论文的企业自主创新能力评价体系中指标选取的科学性和合理性，强有力的解释了原始变量。

表2 公因子方差

(二)总方差解释

在表3 的总方差解释中，第一列代表了提取出来的10 个成分；第二列主要是这些成分的初始特征值；第三列则是提取载荷平方和，也就是提取的主成分占总方差的比例。 表3中第二列第一个成分的特征值是7.31，方差百分比是73.13%，第二个主成分的特征值是1.37，方差百分比是13.71%；这两个成分的特征值都大于1，同时累计方差百分比也达到了86.84%，表明这两个成分已经可以代表绝大部分的原始变量的信息，因此选择这两个成分为主成分，分别为F1和F2。 主成分F1的方差贡献率是73.13%，这表明F1对原始数据具有非常强的解释力；主成分F2的方差贡献率是13.71%，也可以在一定程度上代表部分原始变量。

表3 总方差解释

续表

(三)成分矩阵

通过表4 的成分矩阵可以看出，数值代表了原始数据与主成分的相关关系，数值越大就表示主成分对该原始变量的代表性越强。 第一主成分F1在人均GDP 指数、R＆D 人员当时全量、R＆D 内部支出、有研究开发机构的企业数、省级以上高新技术企业数等因子的载荷量分别为0.96、0.94、0.98、0.96、0.96，主要反映了企业自主创新投入能力；F2在新产品开发项目数因子上的载荷量为0.87，主要反映了企业自主创新的产出能力。

表4 成分矩阵

(四)企业自主创新能力综合得分

通过计算可以得到两个主成分的值，然后再对投入因子(F1)和产出因子(F2)进行加权求和，权重为两个主成分的方差贡献率，得到镇江市2011～2018 年的企业自主创新能力综合评分，计算公式如下：

2011～2018 年镇江市企业自主创新能力的综合得分如表5 所示。 由表5 可以看出，镇江市企业自主创新能力的综合得分从2011 年的-1.51 持续增加到2018 年的0.66，尽管从2017 年到2018 年镇江市企业自主创新能力有所下降，但整体处于提升的趋势，同时也表明，镇江市企业自主创新能力还有非常大的提升空间。

表5 2011～2018 年镇江市企业自主创新能力综合得分

五、 政策与建议

论文基于镇江市统计数据，运用了主成分分析法对镇江市企业自主创新能力进行了综合评价。 研究发现，从2011年到2018 年镇江市企业自主创新能力整体呈现不断提升的趋势，进一步表明镇江市企业自主创新能力尚有较大的提升空间。 基于论文的研究结论，提出如下政策建议：

(一)加强人力资本积累

首先，要切实尊重知识、尊重人才，充分信任科研人员，加快形成有利于科研人员干事创业的体制机制，让广大科研人员把才华和能量充分释放；其次，加大对于教育的支出，优化劳动力结构，提升创新人才素质，激发各类人才创新潜力和活力。

(二)加大科技投入以及建立健全融资渠道

融资困难是企业创新投入不足的主要原因之一。 首先，政府需要加大对于科技创新方面的财政投入力度，明确政策导向，通过资金和政策去激励企业进行新技术、新产品和新设备等方面的研发投入；其次，支持企业对融资方式进行创新，鼓励银行放宽对企业创新和研发的贷款政策，激励金融机构进行投资融资体制改革。

(三)构建产学研相结合的科技中介服务体系

增强高校和研究所为镇江经济服务的意识，镇江市应该多鼓励研究所以及高校参与到企业的科研项目研发中，使得企业与各类科研机构一起为镇江市经济高质量发展服务。