基于DEA 模型的甘肃省农业科技项目绩效评价研究

张泽寿，张小宁，彭 勇

（1.甘肃农业大学财经学院，甘肃兰州 730000；2.甘肃省科学技术情报研究所评估中心，甘肃兰州 731000；3.兰州财经大学陇桥学院，甘肃兰州 730100）

一、引言

我国是一个农业大国，农业对地方经济的发展有着重要的作用，但其基础性和弱质性决定了我国农业发展需要国家政策和财政资金的大力支持。2019 年政府在制定关于“三农”政策文件中突出强调，要优先保障“三农”资金投入并进一步向“三农”领域倾斜。近年来，我国在农业科技领域的资金投入比重不断扩大，然而在财政资金配置体系中，重支出、轻管理的现象依然存在。2018 年国家出台相关政策文件，明确了实施预算绩效管理对深化财税体制改革、建立现代财政制度的重要性。

为深入贯彻落实文件精神，2018 年甘肃省印发《中共甘肃省委甘肃省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（以下简称《意见》）。《意见》指出“要进一步加强甘肃省绩效评价与管理，不断创新评价方法，建立绩效评价质量管理机制，实施绩效评价报告质量评审考核，提高评价质量，以助力推动甘肃省农业农村经济发展”。在甘肃省委、省政府的大力扶持和政策引导下，甘肃省加大了对农业科技项目的资金投入，2018 年达到5 559.6 万元，上升趋势较为明显。但由于甘肃省各地区经济发展条件和自然禀赋存在一定的现实差异，如何科学合理地评价甘肃省农业领域项目绩效并且精准有效地找出影响农业领域项目绩效的因素，对于进一步促进甘肃省农业发展、农民增收、农业科技进步，具有重要的现实意义和理论意义。

二、文献回顾

国内专家学者对农业科技项目绩效评价的研究思路和方法为甘肃省农业财政投入和农业科技项目绩效评价提供了许多值得借鉴的地方。

王娟娟（2014）[1]对湖北省农业科技专项资金进行绩效评价研究，结果表明，湖北省农业科技研究能力的提高与湖北省在农业科技创新领域的高投入呈现同步增长。李敬锁（2015）[2]运用主成分分析法对“十一五”国家科技支撑计划农业领域项目的相关数据进行分析，结果显示，农业领域项目产出绩效的薄弱环节集中体现在专利授权、动植物新品种培育和科技成果转化效益方面，并就提出了相应的改进措施。岳思妤和杨林娟（2020）[3]运用DEA 方法，对甘肃省2007—2017 年农业综合开发产业化经营项目进行绩效评价，结果表明，产业化经营项目总体效率水平较低，发展呈下降趋势，政府应及时改善财政资金结构，加大资金对项目的支持力度，提高项目的可持续性发展。迟亮（2017）[4]运用了线性回归模型，分析了在农业综合开发产业化经营项目中，各项资金投入与农民人均收入的关系，结果表明，财政资金的投入对农民人均收入的影响大于其他资金占比，发挥的作用也更加显著。张利华和肖健（2011）[5]运用DEA 方法对海淀区20 项科技计划项目进行绩效评价，结果表明，海淀区科技资源的利用程度与本区域科技计划项目投入产出效率呈正相关。在上述文献中，相关学者都强调了财政资金对农业发展的重要性，其中，对科技项目绩效问题的研究，主要采用线性回归、数据包络分析、定性分析方法，在指标的选取中多以区域间差异视角进行讨论分析，而从时间序列的角度对某一省份的农业科技项目绩效研究相对较少。本文运用DEA模型，从农业领域多种指标的投入和多种成果效益产出两个角度进行绩效测算，根据测算结果找出影响绩效评价的因素，以此为甘肃省在农业科技项目绩效评价方面提供参考。

三、研究方法

本文采用数据包络分析法（DEA）对甘肃省2011—2019 年农业科技项目投入产出进行绩效评价，分析所得效率值是否有效及其原因。同时该模型主要是用于测量多投入和多种产出情况下的相对经济效率，并对各种决策单元（DEA）进行实证分析和评估。本文以可变规模报酬为假设前提的BCC 模型进行静态分析。假设在n 个样本（DMU）中，每个样本都有a 种输入和b 种输出类型，那么样本的输入量和输出量分别为Xj=（x1j，…，xaj）T，yj=（y1j，…，ybj）T，由于（xj，yj）是实际观测的生产活动，因此有（Xj，Yj）∈T，j=1，2…，n 则由n 对投入-产出向量形成了一个参考集T：

投入指标的权重向量是υ=（υ1，υ2，…，υa），产出指标的权重向量是δTyj，δ=（δ1，δ2，…，δb）T第j 个样本的效率评价指数为其含义是指在权重系数V、δ 之下，投入为υxj，产出为时的产出与投入之比。进而得到模型：

四、指标选取与数据来源

（一）指标选取

本文针对2011—2019 年甘肃省农业科技项目投入与产出实际，将研究集中于资金、人员投入和农业科技成果效益之间的关系上，基于此我们选取了3 个投入指标、3 个产出指标。省级经费（万元）X1、项目数（项）X2、和人员投入（人）X3作为投入指标；产出指标分别是发明专利授权数（项）Y1、科技奖励数（项）Y2、论文数（篇）Y3。

（二）数据来源

本文所选取的投入与产出指标数据来自《国家科技统计年鉴》和《甘肃省科技统计年鉴》统计信息，如表1 所示。

表1 甘肃省2011—2019 年农业科技项目投入和产出

五、实证分析

本文运用DEAP 2.1 软件，以产出为导向，对甘肃省2011—2019 年的农业科技项目投入产出数据进行运算，得到甘肃省农业科技项目的投入产出的综合效率、纯技术效率和规模效率。结果如表2 所示。

表2 2011—2019 年甘肃省农业科技项目DEA 评价结果

（一）综合效率分析

综合效率是对项目资金投入与产出指标等多个方面整体效率状况进行综合评价的重要指标。2011—2019 年甘肃省的农业科技项目平均综合效率值是0.812，从图1 中可以较为明显的看出，有4年的效率值均低于平均值，分别是2013 年、2014 年、2016 年和2019 年。综合效率较低的是2014 年和2019 年，仅为0.33 和0.544，这是由于该年省级财政经费、项目立项数和人员数减少，造成综合效率值明显的下降。而在2011 年、2012 年、2015 年、2017年、2018 年综合效率有效且都是1，同时表明这五年的投入产出都是有效的，反映出这五年农业科技资源在全省各行业配置合理，得到充分利用，处于当前最佳规模。

图1 甘肃省2011—2019 年农业科技项目综合效率趋势图

（二）纯技术效率分析

从图2 中可以看出，纯技术效率出现的无效年份主要是在2013 年、2014 年和2016 年，表明甘肃省在这三年期间科技资源投入与其配置规模不相匹配，投入的科技资源尚未得到有效利用；此外，其他年份纯技术效率有效且均为1，也说明了技术效率有效的年份主要是在甘肃省委省政府对甘肃省“三农”事业的大力扶持，各资源要素利用较为合理，产学研融合发展优势明显，基于此，甘肃省农业科技成果效益进步相对明显。

（三）规模效率和规模效益分析

规模效率是指产业结构通过优化配置对产出单元所发生作用的大小，图3 反映出2011—2019 年甘肃省农业科技项目的规模效率变化情况。从图中可以看出，当规模效率小于1 的时候，会出现两种不同的情况：即当规模报酬出现递减时，此时应当适当减少甘肃省农业科技项目投入规模；若出现规模报酬递增时，此时应该要积极扩大农业科技项目投入规模。此外，有几个年份出现规模报酬效率为1的情况下，这也进一步说明随着国家的大力扶持和政策积极引导，甘肃省农业科技项目的发展在这几年发展也较为合理。

图2 甘肃省2011—2019 年农业科技项目纯技术效率趋势图

图3 甘肃省2011—2019 年农业科技项目规模效率趋势图

从图3 可以看出，甘肃省农业科技项目投入产出效率在2011 年、2012 年、2015 年、2017 年、2018年五年间规模效率达到最优。主要原因是2011 年我国把加快发展现代农业和加快转变农业发展方式作为当前乃至以后农业方面的重要抓手，大幅度增加农业投资并进一步完善了农业科技项目资金和管理体制机制，因此，农业科技项目的资金使用效率进一步提高，产出自然也更高效。2012 年，政府对“三农”领域的投资力度进一步加大，农业技术创新的主体地位得到提升。在农业科技领域项目的征集时充分听取涉农企业专家的意见，对有条件的涉农企业，政府采取引导和鼓励的方式激发了企业的创新的内生动能。但是在2015 年以后，甘肃省推动高标准农田建设且项目占比较大，而对农业科技项目的投入力度有所减弱，项目成果产出比例也相应减弱，所以2016 年规模效率为无效，且效率值出现了明显的下降。2017 年和2018 年，为实现农业高质量发展，甘肃省坚持以科技创新支撑供给侧结构性改革为主线，支撑引领构建十大生态产业，推动绿色发展崛起，不断优化农业科技项目资金投入，进而农业科技成果产出效益较显著。

六、研究结论及对策建议

（一）研究结论

1.文章对2011—2019 年甘肃省农业科技项目投入产出进行效率测算，进一步了解到甘肃省在农业科技项目方面给予的政策支持是非常明显的，因此使得甘肃省农业科技项目的整体发展有了一个较为明显的改观。然而在2015 年以后，甘肃省农业科技项目立项数量出现了下降。在所有年份当中，通过运用DEA 模型分析，得出农业科技项目的平均综合效率、平均纯技术效率和平均规模效率分别为0.812、0.875 和0.923。在此期间，2011 年、2012 年、2015 年、2017 年、2018 年是有效的，2013 年和2016年是无效的，而造成其无效的直接原因主要是科技资金投入的比重相对减小和农业科技项目立项数量的减少，其中农业科技项目成果的产出也进一步缩水；而2014 年和2019 年综合效率也出现无效，这是由于规模效率无效引起的。

2.农业科技项目的实施，对于提高农业发展水平有重要的意义，增强了经济效益和生态效益。2015 年以后政府对农业科技项目的扶持力度有所减弱，项目立项数和资金投入量缩减，对于农业本身的弱质性而言，影响较大，因此，对农业科技项目的财政支持要继续加强，并不断推动农业科技项目发展的可持续性。

（二）对策建议

1.加大财政支农投资规模，优化财政资金结构，创新财政资金配置方式。为进一步提升农业科技成果产出效益，增加农业产值和农民收入，财政部门应引导和鼓励社会增加技术开发经费投入；在技术商业化等经济价值创造活动中发挥政府配置资源的引导作用，促进风险投资和新兴产业基金发展，支持中小企业创新创业，保护知识产权和维护公平竞争的市场秩序；在规模商业化等经济活动中更多发挥政府在市场准入、产权保护等市场环境方面的监管作用，财政资源主要通过税收等普惠性方式进行配置。

2.提高政府科技资源配置的效率。在政策推进过程中应首先明确边界，完善绩效预算及绩效拨款的政策及制度环境，在此基础之上构建绩效预算及拨款机制。首先，明确绩效预算绩效拨款的边界。梳理分析政府科技资源配置资金的类型、特点，论证不同类型的资金与绩效挂钩的必要性。其次，针对不同类型机构在国家创新体系中的定位，明确机构的使命定位，基于机构的使命定位建立机构整体层面的绩效问责机制。最后，针对资金特点构建具有针对性、差异化的绩效预算与绩效拨款机制。

3.完善产学研协同创新机制。首先，按照机构科技活动分类，实行差异化的机构预算资金投入方式。对于以基础研究为主要任务的科研机构和大学实行“任务+机构”的预算资金投入方式。其次，按照机构科技活动分类，建立面向目标与结果的预算绩效管理模式，最后，按照机构科技活动分类，保障科研机构、大学的科技资金使用自主权。此外，在农业科技项目的应用过程当中，各级政府要高度重视，不断结合农业科技项目的类型，完善适合本区域发展的农业产业化体系，不断对农业科技项目拨付资金进行优化配置，规范资金的使用，以此带动农业产业的可持续发展。