EPC项目施工过程中的风险管理研究

陈 鑫

中建七局建筑装饰工程有限公司，河南 郑州 450000

工程项目的主要特点是一次性与持久性，一旦项目发生问题，往往很难挽回，这使得风险管理在整个工程项目施工管理中的地位不断提升。EPC项目是一种系统性的管理工作，相较于传统项目，承包商所承担的风险责任更大。该管理方式集设计、采购、施工为一体，涉及的参与方较多，各参与方之间的关系较为复杂，导致项目在各环节中都可能出现一定的风险，特别是施工过程中的风险。为了确保工程项目管理的成功，必须做好施工过程中风险的有效防范。为此，文章主要阐述了EPC项目施工过程中的风险管理问题，并提出切实有效的应对策略。

1 EPC项目概述

EPC是由美国最初提出的新型投资风险管理模式，涉及设计、采购、施工等环节。近年来，该管理模式逐渐在我国建筑行业得到广泛应用，并且在此过程中不断对这一管理模式进行扩充，增加了项目可研立项、竣工调整等。该管理模式的主要优势在于，为发包方交付最终产品和服务，确保从设计到施工过程各环节的有效衔接，强化对整个工程项目实行全面的整体构思，还能够对企业的经营管理结构进行高效改善和调整，从而尽可能避免施工风险带来的损失，节省工程项目的建设成本，最终切实保障整个工程的建设质量和水平。

2 项目施工过程中的风险管理

2.1 施工风险概述

广义上，施工风险主要指项目招投标、设计、采购、施工等过程中出现的风险。狭义上，施工风险主要指因为施工不正确、不科学而引发的风险，包括施工管理风险，即施工材料和设备设施、施工环境与安全管理风险等[1]。技术风险即由于施工不当、设计不当、地质灾害及政策经济变动而引发的风险。

2.2 施工风险的识别

（1）德尔菲法。该方法是一种匿名反馈函询法，既能够对工程项目施工中存在的各种风险因素进行罗列，还能够对风险发生的可能性及其带来的影响进行预估，当前主要应用于工程、经济等各领域。德尔菲法的具体应用方式如下：①工程风险管理部门需组建一支由不多于20人的高素质人员组成的风险管理专家小组。②把风险预测与识别的问题、要求等制作成相应的调查表，然后发放给风险管理专业小组的每一位成员，还需附上工程项目的相关背景材料，要求各成员结合调查表和背景资料，做出书面答复，提出自己的意见[2]。③对该小组所有成员的风险识别意见进行汇总和整理，然后匿名反馈给各成员，要求其对彼此的意见进行对比、修改及判断，然后对这一意见进行汇总和整理，并再次反馈给所有成员进行修改，通过反复汇编整理意见，直到各成员的意见趋于统一。④最终整理汇编各成员的意见，以便后续对施工过程中的风险进行有效预测与识别。

（2）头脑风暴法。该方法的具体应用方式如下：①组建头脑风暴小组，组长负责对相关问题进行介绍，当成员对问题感到疑惑时，组长负责对这些疑惑进行详细阐述。②鼓励小组各成员大胆地阐述自己的意见和建议，而组长负责记录这些意见和建议。③待各成员发表完自己的意见和建议后，对这些意见和建议进行评价和筛选，再由另一小组进行评价。

2.3 施工风险的评估

（1）层次分析法。在工程项目施工过程中往往需要制订切实有效的风险防范措施，以此对施工中可能发生的风险进行有效控制。对同一风险运用多种防控手段时，往往会出现不同的处理效率和处理结果。运用多种风险防控手段应对风险时，应优先排序每一个风险防控手段，确保每种手段均能够获得最为理想的处理效果[3]。层次分析法借助矩阵运算能够明确每一个风险防控手段之间的优选顺序，从而对其进行排序。该评估方法的原理是，假设A风险的响应措施涉及A1、A2和A3，需先列出相对应的矩阵模式，再运用德尔菲法对每个风险手段的处理效率和处理费用进行对比，获得平均优化度，形成相应矩阵，然而对每个防控手段的相对优化度进行计算，通过对上述步骤进行多次对比和计算，最终获得对每个风险防控措施的优先排序。

（2）决策树法。该方法属于风险定量评价的一种直观的图解法。在具体的施工风险管理中，可借助决策树法来分解存在的各种风险，结合风险出现的概率及其带来的影响程度，对施工方案实施后可能获得利益和造成的亏损进行估算，以此为依据，对工程施工中的风险进行评价，选择最为适宜的施工方案。决策树的主要构成部分为决策点、方案枝、状态节点、概率枝、结果节点，其中起点是决策点，再引出多个分支，这些分支都代表备选的方案，即方案枝。该部分的末端为状态节点，这一节点又可引出多个分支，即概率枝，其末端为结果节点[4]。

3 EPC项目施工过程中风险管理问题的应对策略

3.1 完善专家负责制度

为了提高相关部门的风险管理水平，必须组建一支经验丰富、经营管理水平较高、懂法律、懂技术的高素质管理队伍，同时需要进一步完善管理组织结构，如工程施工项目部门内需设立专门的工程部、安质部、实验室、合约商务部门，各部门均由相关技术人员构成，由专业人士负责牵头。

此外，需要完善工程项目施工过程中安全质量与进度管理措施和制度，实行专人专责的管理制度，明确各部门、各岗位人员的工作职责，从而确保当问题发生时，能够将责任落实到个人。在EPC项目施工过程中，相关管理人员需全面跟踪和记录整个施工实施情况，对施工中可能发生的风险问题进行严格检查与评价，并及时发现和解决风险问题；相关部门必须确保所有规章制度能够落到实处，要求施工人员严格按照相关施工流程、施工工艺、施工安全生产规范等开展施工工作，并制订合理的奖惩措施，对于操作不合规的人员给予一定的惩处，起到以儆效尤的作用，从而确保整个工程项目施工的高效性与安全性[5]。

3.2 提高风险管理意识

在工程项目施工风险管理工作中，建设企业必须充分认识EPC管理模式运用的重要性和价值，即缩短施工工期、降低施工成本、提高施工质量等，并积极转变自身的管理理念。针对EPC项目管理总承包商的管理，主要内容如下：

（1）不断提升建设企业的综合能力。当前我国综合性较强的建设企业一直在不断探索EPC管理模式，已积累了一些管理经验，但依然存在较大的提升空间，故建设企业应定期组织管理人员到国外或是国际先进企业内学习和进修，从而不断提升自身的EPC项目管理模式的运用水平。

（2）进一步完善EPC总承包企业的功能。目前国内很多总承包企业尚处于传统的总承包企业节点，对于EPC项目管理模式的应用，依然缺乏完善的管理制度和组织体系，且相关配套也没有跟上，功能不健全，亟须不断完善，从而真正成为具有一体化工程项目施工的管理企业。

（3）强化风险控制。EPC项目通常项目种类较多、建设成本较高、综合性较强，因此建设企业必须加大内部风险防控力度，建立完善的风险控制体系，尤其是建立风险评价体系，同时建设企业应建立一套系统且全面的安全风险评价体系，对EPC项目施工中的整体运行情况进行收集和总结，记录工程中存在的各种风险问题，并有针对性地分析这些风险问题，提出有效的建议和对策。另外，相关管理人员需对项目安全风险评估文档进行定期更新，结合这一评价体系，对工程施工中的安全隐患进行有效排查，从而尽可能降低安全事故的发生概率，确保整个工程项目的施工质量。

3.3 向分包商转移风险

对于EPC总承包商而言，应结合自身的具体情况，借助分包商的资源和力量，将自身施工过程中存在的薄弱环节或是较大的风险转嫁给分包商。同时，因为分包商的所有行为都由承包商负责，所以承包商必须重视对分包商资质的审核，强化对分包商的控制与管理。

4 结束语

综上所述，在EPC项目施工过程中，建设企业必须高度重视工程施工的风险管理工作，通过对施工风险产生的原因进行全面分析，并采取有效的方法对施工风险进行准确识别和评估，然后结合自身实际提出有效的防控措施，以此有效降低EPC项目施工过程中风险的发生率，最终确保整个工程的施工质量和效果，节省企业的施工成本，增加经济效益。