推进科技成果转化 激发科技创新活力

文/中国科技评估与成果管理研究会 等

2019年5月，习近平总书记在推动中部地区崛起工作座谈会上强调，“要完善科技成果转移转化机制，走出一条创新链、产业链、人才链、政策链、资金链深度融合的路子”，对进一步推动科技成果转移转化提出了新指示新要求，指明了方向。党的十九大报告指出，要坚定实施创新驱动发展战略，加快建设创新型国家，深化科技体制改革，促进科技成果转化。

随着系列政策法规的逐步落实，各高校院所的科技成果转化活动日益活跃，科技成果转化成效显著。2018年，3200家高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同金额达177.3亿元，同比增长52.2%。本文根据《中国科技成果转化年度报告（2019）》，摘编近年科技成果转化的先进做法，以期为科技创新事业添砖加瓦。

中国科学院上海药物研究所：打通政策链，健全转化机制

2018年，中国科学院上海药物研究所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果合同总项数为15项，同比增长近3倍，合同总金额达16.8亿元，同比增长8倍，现金奖励科研人员4150万元，现金奖励科研人员达246人次。

2016—2018年，全国3200家高校、科研院所以转让、许可、作价投资3种方式转化科研成果的合同金额、合同项数均有所增长

研究所通过探索机制体制改革，设立成果转化工作管理机构，加强内控管理，保障科技成果转化工作有序开展。

探索机制体制改革，制定“4+4”制度体系。大力探索体制机制改革，制定、修订科技成果转化管理办法、知识产权管理办法、横向项目管理办法、对外投资管理办法等4个办法，起草科技成果项目简介撰写指南、《科技成果转化申请表》填写指南、情况说明（关联交易相关）起草指南、科技成果价值评估准备工作指南4项指南。实行分类评价，打破以“出论文”为唯一标准，对新药研究人员的评价围绕“出新药”核心目标，将临床批件、新药证书与高级岗位聘用挂钩，提高科研人员从事新药研发的积极性，为科技成果转化持续提供可转化项目。

设立成果转化工作管理机构，强化内控管理体系。研究所设立成果转化决策机构——上海药物所办公会，由药物所领导班子成员组成；执行机构由成果转移转化处牵头，包括科研与新药推进处、财务处、人力资源处、监审处等与成果转化相关的职能部门；咨询机构——专家咨询委员会，根据需要对拟转化科技成果的成熟度、研发投入和价值等进行咨询评议；内控机构由研究所纪委、工会和监审处相关人员组成，负责定期听取成果转移转化处的科技成果转化流程管理工作专题汇报，对科技成果转化工作制度、流程执行情况和效果进行督查和监管，对各部门间未能达成一致意见的异议事项进行核实调查，并出具核查意见。4个机构的设立保障了科技成果转化工作的有序开展。

案例：院校合作研发化学药品1类新药项目B。项目B是由研究所与大学合作研发的一种抗血液肿瘤的化学药品1类新药，对目标激酶的选择性高，可避免因选择性不佳所致的不良反应，毒性小且治疗窗口宽，有望开发为抗急性白血病的个性化治疗药物。2018年，该成果以独占许可的方式转化，研究所与合作的大学在转化过程中考虑各自的转化制度规定，积极协商价值评估事宜，共同确定了符合双方要求的评估机构。最终双方签订转化合同，总金额3000万元，另加2%的销售额提成。研究所按照《科技成果转化管理办法》规定，在成果转化收益中，所级提取经费比例为10%—30%，其余的70%—90%留归团队支配，作为成果完成人的奖励和团队的科研经费，由项目负责人根据课题组发展需要确定具体分配比例。

清华大学：瞄准国家战略，推动高价值成果产业化

清华大学瞄准市场需求，实行专利的精细化管理，着力培育高价值专利，对重点团队、重点领域进行专利布局与检索，为科技成果服务市场保驾护航。2018年，清华大学以转让、许可、作价投资方式转化科技成果合同总项数为122项，同比增长48%，合同总金额达7亿元，同比增长52%；现金奖励科研人员1.3亿元，奖励人员达187人次，人均奖励金额达70.1万元。

“三步走”，实现专利和市场的精准对接。学校自主研发专利管理系统，通过收集、挖掘、发布“三步走”，实现对专利工作的完善和精准市场对接。一是针对学校重大项目、重大成果、重点团队的“三重项目”，由技术转移团队挖掘具体需求，协助科研人员判断创新高度、评估专利授权前景、成果转化可行性和权利的稳定性；二是学校以科技成果中的专利信息为切入点，向潜在合作伙伴或投资机构推送专利信息，实现专利信息的有效利用。截至2018年年底，学校已发布成果超过140项。

模型小鼠脾脏中IL‐2、TNF‐α的蛋白表达明显下调，与对照组比较差异显著（P＜0.01）。ig给予金钗石斛破壁粉后，明显上调小鼠脾脏中IL‐2和TNF‐α的蛋白表达，与模型组比较差异显著（P＜0.05、0.01）。阳性对照左旋咪唑显著上调IL‐2蛋白表达（P＜0.01），但对TNF‐α的表达无明显影响。结果见图3。

瞄准需求，提高科技成果转化效率。一是将自主知识产权实现成果转化的同时，重视校企合作研发产生的知识产权定向转化；二是提高自主研发产生的专利等知识产权质量，瞄准市场需求，综合施策降低“指标专利”的数量，从源头上清理无效或低效成果；三是推动高等院校技术转移体系建设，发挥好校企合作的桥梁纽带作用；四是推动经济结构转型，提高企业科技投入的回报率，以利润为驱动形成对科技成果的需求。

案例：对位芳纶纳米纤维制备技术成果转化。自20世纪70年代美国杜邦成功研发对位芳纶并产业化之后，芳纶始终被作为一种战略性材料使用，其军用领域纤维更是作为战略物资，对中国实行禁运禁售。清华大学近几年取得突破，掌握了对位芳纶聚合、纺丝及溶剂回收全流程工业化生产技术。

学校在该成果转化工作中瞄准国家战略和市场需求，采用两条线并行的方式开展产业化工作：一是以现有成果投资，联合京博集团共同设立山东京博聚芳新材料股份有限公司，探索芳纶产业化；二是与京博集团成立高性能高分子材料联合研究中心（清华大学—京博联合研发中心）展开持续研发。截至2019年6月，项目已建成并运行年产500吨的对位芳纶纳米纤维生产线，对位芳纶系列产品线也将在3—5年实现量产。该成果的成功转化最终将山东京博聚芳新材料股份有限公司14%的股份奖励给主要完成人。

深圳华大生命科学研究院：“三发”“三带”，实现科技成果快速产业化

深圳华大生命科学研究院作为新型研发机构，长期坚持科学发现、技术发明和产业发展“三发”联动，坚持以开展大科学项目带动学科、产业和人才发展（“三带”），积极推进成果转化。一方面，为集团的产业公司提供新技术、新方法，不断解决产业公司技术难题，实现科研与市场需求相结合，上游的研发机构与下游的产业公司无缝衔接，推动科研成果定向快速转化；而产业公司的现实需求反过来又促进研究院进一步实现科技创新，构建了院企互利共赢的模式。另一方面，先进技术领域成果可有效孵化出新兴产业公司，通过融资方式逐步实现资金渠道多元化，引导社会资本对科技创新的支持，提升产业公司规模，加速转化成果的产业化发展。

全局化管理模式，促进科技成果高效转化。研究院设有专利、法务、财务、投资等部门，具备了从科学研究到技术商业化的人才队伍。研究院与产业公司的转化过程由一套人马完成，加快了信息对称，简化了谈判与交易过程，从根本上优化了转化环节、资源配置，做到了系统化的整合，实现技术转移所需各类科技创新资源的优化配置和有效整合，从而推动科技成果实现高效转化。同时，研究院发布了《华大基因知识产权奖励办法》，在知识产权申请及授权阶段，分别给予对该知识产权作出贡献的人员相应奖励；设立重大科研成果奖，奖励项目优秀成果，促进高价值成果的产出。

案例：国产化基因测序仪，助力自主基因工程。为了实现高通量测序技术国产化，研究院先后自主研发并搭建了标准化的样品制备平台、自动化移液平台、微流控研发平台、芯片设计加工、荧光修饰化学、高性能计算集群、生物信息学平台等。2018年，由研究院生物化学技术研究所和生物智能技术研究所的团队共同开发完成测序仪制造中关键技术的文库构建、聚合酶制备、数据分析、仪器光路系统、机械系统等，将技术范围内的74项专利、8项软件著作、25项技术秘密打包，以2.67亿元的价格实现定向转化。国产化基因测序仪的定向转化应用，降低了测序成本，促进中国在医疗健康等新兴生物产业的发展。

江苏省产业技术研究院：培养技术转移专业人才，提升成果转化服务水平

江苏省产业技术研究院不断加大技术转移专业人才的培养力度，建立3支技术转移专业人才团队，积极开展技术转移内部实务培训，外部接轨国际标准引入国际注册技术转移经理人协会（ATTP）培训，专业服务成果转化工作。

积极开展技术转移专业人才培养。研究院建立3支技术转移专业人才团队，即院本部技术转移部作为核心团队，各专业研究所、产业科技服务中心、企业联合创新中心的技术转移专员作为中坚力量，各高校院所、科技镇长团的技术转移人员为合作生力军。

近年来，研究院积极培养团队专业服务能力，一方面通过与知名律所、省高新技术创业服务中心、省专利信息服务中心等专业机构合作，累计举办技术转移实务培训、专利运营实务高级培训、科技企业融资与财税管理、知识产权保护与运营、初创企业营销与团队管理、技术与产权交易等专业培训共14场。另一方面接轨国际标准引入ATTP培训。自2017年起，研究院院本部与ATTP合作，把国际标准的技术转移经理人培训引入江苏，先后参与共同举办了2017年度国际注册技术经理人培训苏州班和2018年度国际注册技术经理人培训江苏班，遴选出来自研究院院本部、专业研究所、企业联合创新中心、产业科技服务中心的43名技术转移骨干员工参加ATTP培训，首批完成培训的14名学员中，已有6人被授予国际注册技术转移经理人资格。

培养线上线下服务人才，推进优质技术转移服务。研究院线上平台“苏技e”，经过3年多的建设，积累了一大批来自企业、创投机构和科研院所的高质量、专业化的稳定用户，为项目的高效推送和精准对接提供了有力支撑。2018年，研究院技术转移专业团队在省科技厅的指导下，开展技术合同登记业务，为各专业研究所的技术合同提供高效便捷的线上审批、登记服务。

团队在提高自身专业化服务能力的同时，深耕线下平台“苏技汇”三大品牌活动，汇聚各类创新资源，促进一大批项目的落地与合作的签约。2018年全年共举办“苏技汇”活动28场，其中，技术对接14场、项目路演9场、主题沙龙5场，累计参加人员6000余人次，形成稳定合作关系的投资机构、龙头企业和行业服务机构200余家。

案例：共建产业科技服务团队，全方位服务成果转化。研究院采取“一中心、多基地”的运作模式，与专业服务机构及地方政府合作共建产业科技服务中心，壮大技术转移专业人才队伍，服务省产研院相关研究所项目孵化落地。

研究院衍生孵化企业南京牧镭激光科技有限公司购买的南京先进激光技术研究院，研发成功多普勒测风激光雷达技术。在了解到该项目融资及产业化需求后，技术转移团队与项目人员多次沟通讨论，通过技术交易市场线上和线下平台，采取多种宣传推广方式，帮助项目向产业界及投资方推介，先后获得上市公司金风科技及中科红塔、华泰证券两轮共计8000万元的社会资本融资。凭借该项核心技术，公司取得跨越式发展。

四川大学：探索职务科技成果所有权确权改革

四川大学着力探索职务科技成果所有权确权改革，建立了产学研激励、评价、保障和培育四大机制。

探索职务科技成果所有权确权改革。2016年，出台《四川大学科技成果转化行动计划（试行）》，在科研人员以科技成果作价投资入股的方式进行科技成果转化时，大胆探索职务科技成果所有权确权改革，确立“科学确权，早期分割，权益共享，责任共担”的确权模式。成果完成人可与学校共同作为成果所有权人，即职务科技成果可由学校完全持有，成果完成人也可申请与学校共同持有。鼓励科研人员和教师依法依规适度兼职兼薪，允许和规范科研人员兼职从事科技成果转化活动。

构建“1+N+X”科技成果转化政策体系，保障激励机制的顺利落地。2018年，学校对原有文件重新简化、优化、修订，出台了《四川大学科技成果转化行动计划》，规定成果完成人可享有50%—90%的成果所有权。华西医院制定了《促进科技成果转移转化九条激励政策》及《促进科技成果转移转化实施方案》（9条+36条），允许成果完成人与医院协议约定科技成果的权属或股权比例。以个人名义占有股份，通过转让或许可取得的净收入，以及作价投资获得的股份或出资比例，提取80%—90%用于奖励。同时还制定了《横向课题科技合同管理办法》《专利管理办法》《药物器械临床试验管理办法》等一系列具体措施。持续构建完善以“川大22条”为统领性文件、N个具体配套实施细则文件、X个操作流程及内控管理制度的“1+N+X”成果转化政策体系，强化政策导向，充分考虑科研人员的切身利益，调动积极性，保障职务科技成果所有权确权改革等激励机制的顺利落地。

2018年，以转让、许可、作价投资方式转化至我国中小微企业、其他企业、非企业单位的科技成果数量分别是5167项、2324项、495项，合同金额达75.1亿元

案例：骨诱导人工骨产品的工程化转化。科研团队研究确定“骨诱导性生物材料”理论，首创生物活性人工骨、牙种植体及涂层人工髋关节。基于该技术成果，学校与成都市高新区政府达成协议，在成都共建包括成都生物医学材料产业技术研究院、国际互认的生物医学材料及制品检验中心等生物医学材料产业示范园区，整合上下游关联产品生产企业，实现工程化应用。该成果与合作企业先后签订技术转让、开发等合同，到账金额1000余万元。结合《四川大学科技成果转化行动计划（试行）》的确权程序及细则，学校对该团队的两项相关成果进行了所有权权属比例认定，成果完成人占比分别为85%和80%。

学校通过允许教师买断学校的权属部分进行入股和转化，深化处置权和收益权改革，激发科研团队研发热情，促使科研团队灵活运用技术开发、转让、许可、作价投资等多种方式实现工程转化应用。

（本文摘编自《中国科技成果转化年度报告（2019）》，中国科技评估与成果管理研究会、国家科技评估中心、中国科学技术信息研究所编著）