2020新财富最佳投资顾问榜单

2020新财富最佳投资顾问榜单（股票交易组）

2020新财富最佳投资顾问榜单（公募基金配置组）

卓越组织奖

2020新财富最佳投资顾问团队

2020新财富最具潜力投资顾问团队

第三届新财富最佳投资顾问评选简介

新财富最佳投资顾问评选旨在挖掘中国优秀的投资顾问，提升金融机构财富管理专业水平，助力中国资本市场践行普惠金融，不断满足广大居民的财富管理需求。

第三届新财富最佳投资顾问评选分“投资管理能力评价”与“服务能力评价”两个阶段。2020年6月1日至11月30日为第一阶段“投资管理能力评价”考察期。第三届评选对本阶段考察做了两方面优化，一是“股票交易类”考察新增回测值和换手率考核，即截至11月30日，换手率满足100%的前提下，在回撤值18%的范围内，按6个月的累计收益率排序；二是“公募基金配置类”考察新增期内平均仓位需维持在70%以上，截至11月30日，根据组合收益率、Sharpe比率、最大回撤幅度按权重计算分值排序；“股票交易类”和“资产配置类”参评投顾或团队可二选一参与，或均参与。在交易规则范围内，于朝阳永续Go-goal客户端上构建模拟投资组合，并结合券商合规反馈，“股票交易类”前300名获得“最佳股票投资收益奖”，“公募基金配置类”前100名获得“最佳资产配置奖”。

2020年12月进入第二阶段“服务能力评价”考察期，参评者可通过两种方式入围这一阶段考察：第一，“最佳股票投资收益奖”榜单前50名、“最佳资产配置奖”榜单前25名自动晋级，晋级者可自愿报名；第二，“最佳股票投资收益奖”榜单第51-300名、“最佳资产配置奖”榜单第26名-100名，参加“我是投顾”Talk show线上评价，由评委团打分，晋级方可入围。

12月中，新财富组织了20场“我是投顾”Talk Show线上考核，对入围投顾进行专业能力的初筛，评委团主要由各参评券商投顾业务负责人、公私募投研人员、第三方财富管理机构负责人等组成。

12月18日起，新财富在深圳、上海、北京、广州、武汉、杭州、重庆七大城市举办10场“我是投顾”Talk Show，对入围线下考核的投顾进行“服务能力评价考察”，来自证券研究、公募、私募等机构的36位评审从客观业绩、投资逻辑的完整性、投资策略对普通客户服务的有效性、配置方法论及风险控制、交流沟通技巧、现场应变能力等多维度对入围投顾的现场路演进行点评、打分，最终产生了91名“最佳服务奖”获得者。同时获得两项单项奖的投顾，荣获“新财富最佳投资顾问”称号。

本評选将参评券商登记的投顾人数划分为三个等级（>1000，400-1000，200-400），依据参评券商的参与率、投顾有效参评率等指标产生“卓越组织奖”。依据获得“新财富最佳投资顾问”、入围“投资管理能力评价”投顾、入围“服务能力评价”投顾的人数给予相应权重，并给予“投资管理能力评价”前10投顾、“服务能力评价”赛区第1名投顾相应分值奖励，最终得出“新财富最佳投资顾问团队”奖项。

91位最佳投顾详细介绍、“我是投顾”Talk show服务能力评价评委团简介及所有单项奖榜单，详见新财富官网“第三届新财富最佳投资顾问评选专题”页面。感谢协办方朝阳永续、战略支持机构全景网对本届评选的大力支持。