供给侧改革驱动绿色发展的机制分析

王韶华 何美璇 张 伟 刘 晔 杨志葳

（1.燕山大学经济管理学院；2.燕山大学区域经济发展研究中心；3.东北大学秦皇岛分校经济学院 河北秦皇岛 066004）

一、引言与文献概述

在“三期叠加”的经济新常态下，我国经济发展面临着劳动力成本上升、资本边际效率下降、资源短缺、环境污染等问题，社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。为破解社会矛盾和发展难题，一方面突出生态文明建设的重要地位，把可持续发展提升至绿色发展的高度；另一方面坚持以供给侧结构性改革为主线不动摇。绿色发展和供给侧结构性改革是统一的，共同构成了新常态下我国解决人与生态和谐发展、提高经济发展质量的完整体系。其中，绿色发展是供给侧结构性改革的方向，供给侧结构性改革为绿色发展提供动力。

已有研究分析了个别供给侧要素对绿色发展的影响。彭星、李斌（2016）研究发现，环境规制可以显著促进绿色全要素生产率的增长，但不同地区不同类型的环境规制对工业绿色转型的作用是有差异的，东部地区的环境分权有利于促进工业绿色转型，而中西部地区的环境分权反而不利。陈超凡（2016）、于惊涛和王珊珊（2016）等认为，劳动投入、技术水平或创新可以显著加速绿色增长，研发投入、国内和国外技术引进等通过推动技术进步提升绿色生产率。但万伦来、朱琴（2013）认为研发投入和国外技术进步分别在一定程度上抑制了绿色技术进步和绿色技术效率，且国内技术转移的影响微弱；而资本密集度的提高有利于工业绿色全要素生产率的增长。然而，班斓、袁晓玲（2016）认为，资本深化在重化工业阶段抑制了绿色全要素生产率。于惊涛、王珊珊（2016）研究认为，产业结构调整和城市化水平等也会对绿色发展产生重要影响。

虽然上述研究取得了丰硕的成果，但缺乏对供给侧要素与绿色发展间关系的系统研究。因此，本文试图通过阐释供给侧改革的必要性，揭示如何通过供给侧改革驱动绿色发展，有助于推动供给侧改革和绿色发展深度融合的相关研究，从而能够增强产业绿色竞争力，推动我国在新一轮工业革命中抢占先机。

二、研究概念的内涵理解

供给侧改革是涉及要素、产业和制度三个层面的经济变革，对经济发展具有深远的影响。黄群慧（2016）基于“问题-原因-对策”梳理出了一个关于供给侧结构性改革的概念逻辑和分析框架；楚明钦（2016）认为供给侧改革要重视创新要素来化解制造业产能过剩；魏鹏（2016）认为供给侧改革需要合理的制度为要素使用效率提高活力；杨勇、李忠民（2017）实证论证了要素市场化会提高工业全要素生产率；郭学能、卢盛荣（2018）认为供给侧结构性改革是通过对供给侧对应的要素配置进行调整，通过改革制度来优化经济结构；邓仲良、张可云（2020）认为要素在产业和空间上的错配导致了区域经济的差异，要因地制宜地发展工业体系；高培勇等（2020）认为高质量发展需要社会高质量和制度高质量保障。基于以上分析，本文认为供给侧结构性改革是指通过一系列制度性改革，厘清政府与市场的关系，降低交易成本，扩大要素的有效供给，激发企业活力，通过创新提高产品质量，促进产业结构的高度化和合理化，推进经济高质量发展。供给侧结构性改革分为要素层面、产业层面和制度层面，涵盖了微观、中观和宏观。

目前，学术界关于绿色发展的定义还没有达成共识，但已有研究已将其内涵从最初的以生态为核心拓展至经济-生态-社会协调发展（Pearce等，1989；Meyer等，2012；胡鞍钢，2012），强调发展目标的多元化（周小亮、吴武林，2018）。本文认为，绿色发展是相对于传统发展模式而言的以效率、和谐、持续为目标的经济增长和社会发展方式，其核心目的是为突破有限的资源环境承载力的制约，谋求经济增长与资源环境消耗的脱钩，促进人口、经济、资源、环境相协调。鉴于四部委联合发布的绿色发展评价指标体系与这一理解比较契合，且具有权威性、应用广泛性，因此本文对绿色发展具体指标的分析主要参考该指标体系。

三、供给侧改革的必要性分析

根据前文对供给侧改革内涵的理解，从要素层面、产业层面和制度层面阐释供给侧改革的必要性，如图1所示。

（一）要素市场扭曲

1．劳动力供求失衡。英国经济学家哈比森认为，人力资源包括劳动力数量和劳动力质量两方面。从数量上说，人力资源等同于我们通常所说的劳动力；从质量上说，人力资源等同于人力资本。

图1 供给侧改革的必要性

我国“人口红利”的窗口已于2012年左右逐渐关闭，年轻劳动力比重下降较快，人口老龄化现像严重，将成为我国经济发展的一个不利因素。一方面，可能导致某些地区某些行业劳动力供不应求，使得劳动力成本上升和外向型劳动密集型产业的竞争优势在逐步丧失，同时代替传统产业的新兴产业并未及时出现，致使某些地区出现了“产业空心化”问题，地方政府为急于摆脱这一“空窗期”，通过行政干预降低资本、资源等其他要素成本，提供各种优惠政策，以抵消增加的劳动力成本，抹杀了产业升级的动力，造成了落后产能过剩、要素效率低下等诸多问题。另一方面，退休的老年人是储蓄的净消费者，可能导致负储蓄行为逼近正储蓄行为，全社会储蓄下降，直接影响投资行为，同时养老金供给压力上升，加大了社会负担。

总体而言，人力资本包括生产能力和生产技能两个方面。生产能力基于身体素质，可以通过充分的医疗保健和营养获得；生产技能基于能力素质，主要通过良好的教育获得。生产能力和生产技能的提升有助于提高居民人均可支配收入、减少贫困。注重教育脱贫，在一定程度上也可以避免由于贫困而破坏生态环境。由于人力资本投资具有报酬递减的特征，因此发展中国家加大教育投入的收益显著。进入21世纪以来，我国高中教育已经普及，大学毕业生人数逐年增加，对研究生教育的需求旺盛，教育投入取得的成效显著，劳动力素质明显提高，对环境服务、绿色产品的需求以及环境保护、资源节约的意识都有了大幅提高；但教育质量差强人意，素质教育任重道远，教育与经济发展需求脱节，出现了“教育过度”现像导致知识失业，同时也造成了严重智力外流。

2．信贷资源错配。资本要素对绿色发展的影响主要包括资本总量和资本结构两个方面。资本总量主要受经济发展水平、储蓄率等因素的影响，我国的经济发展水平逐年提高，储蓄率位于世界前列，因此资金供给总量充裕，但是中小企业融资难、融资贵的困境，陷入了“资金短缺-技术创新能力不足-盈利水平低下-融资难、融资贵-资金短缺”的恶性循环，主要原因在于资金供给的结构性失衡。资本结构主要受投资回报率、利率、投资政策、投资者的偏好等因素的影响，其中投资者的偏好容易受投资政策的影响，在过去一段时间内地方政府基于相关产业政策的指导，偏好布局对地方经济总量贡献较大的重化工业，为此地方政府通过行政干预扭曲要素价格，降低要素成本，从而提高了投资回报率，共同作用下使得一些传统工业项目出现了重复性建设现象，从而产生了产能过剩问题，致使环境污染严重。即使产能过剩面临破产倒闭，但很多企业仍然能够存活，甚至仍有大量资金涌入，形成了“产能过剩—资金涌入—产能过剩”的恶性循坏，主要原因包括企业将前期得到的稀缺资源作为“救命稻草”获取担保、地方政府为了保护政绩的庇护性“协商续贷”、债权银行为了减少不良贷款的“被绑架”式放贷。中小企业融资难、融资贵的主要原因在于企业经营成本过高和投资回报率较低。

3．土地要素效率低下。随着我国经济的快速发展，工业化进程加快，大量农业劳动力离开土地向非农部门转移，农村人口向城市流动，带动了城镇化的飞跃。工业化和城镇化绝不仅仅是农村人口进入城市，而是农村人口城市化和城市现代化的统一。但工业化和城镇化不只是发展城镇，也是农村和农民的生产方式和生活方式的文明程度不断提高、不断现代化的过程。工业化的载体是城镇化，城镇化的载体是土地。城镇化不仅仅是农村和城镇在人口上的此消彼长，也是土地的置换。一方面农业用地不能无限制地被征用于非农建设，另一方面随着农业劳动力向非农部门的转移，所承包土地被荒废，产生了极大的资源浪费。因此土地制度改革的核心就是提高土地要素的使用效率，完善土地流转制度，既保证耕地保有量，促进农业规模化经营，又能满足建设用地需求，构建节约集约用地新机制，降低单位GDP建设用地面积。农业劳动力为何宁可将土地变为荒地也不积极参与土地流转的原因，除了思想保守、土地流转制度不明朗外，还在于职业的转换和身份的转换是不一致的，即使他们从事非农业工作，但依然是农民身份，不能变为城市居民，他们只是城市里的暂住人口，将来是要返回农村的，土地是他们最后的依靠。

4．创新不足。劳动力、资本、资源等传统要素投入的增长只能带来经济总量的增加，无法实现结构转变，唯有创新能够在质上产生新的现象，创新是推动经济高质量发展的根本动力。熊彼特认为，创新应该作为一种新的生产要素引入生产函数，创新是“生产要素的重新组合”，而企业家是实现“生产要素的重新组合”的创新者，企业家能够创造性地破坏市场均衡，把创新作为一种新的生产要素等同于把企业家作为一种新的生产要素来看待。在当前我国产能过剩的困局中，一方面急需企业家创造性发现新需求，消化产能；另一方面急需企业家通过生产要素的重新组合实现产品创新，满足人们日益增长的物质文化需要，从而推动产业结构高级化。若创新带来的是原有产品生产效率的提高时，即采用了资本密集型技术，如果这些产品的需求缺乏弹性，就会导致该产业部门收缩，最直接的表现就是劳动力数量的锐减，此时如果第三产业发展缓慢、吸纳劳动力的能力不足，就会造成大量城市失业以及逆城市化问题。熊彼特将技术进步分为发明、创新和技术扩散三个阶段，创新的实质是发明成果的产业化，企业和企业家作为产业化的组织者是创新的主体，创新的成本巨大，需要投入足够的资金进行长期的研究开发，一旦创新失败将承担巨大亏损，因此一般来说大企业包括国有企业，才有实力进行创新，但国有企业包括某些行业的大企业依靠垄断地位生存，丧失了创新的动力。与创新的巨大成本形成对照的是违法侵权成本较小，由于相关法律不完善，加之监管不力，一些不法企业钻法律空子，与法律打擦边球，严重损害了创新企业的利益，打击了创新积极性。

（二）产业升级缓慢

经济增长依赖要素投入，经济高质量发展依赖要素创新，但要素必须落实到具体的产业部门中才可以发挥作用，新技术的吸收本来就是一个产业部门的创新过程，是某一产业部门为解决特定问题而进行的研发，进而扩散到与该产业部门密切关联的其他部门促进产业结构的升级。如“石油大亨”洛克菲勒面对“铁路大亨”斯科特的铁路运输涨价普遍采用管道运输，“钢铁大亨”卡内基在建造圣路易斯大桥过程中面对钢铁难以进行大规模生产的难题找到了快速、低成本的炼钢方法，从而刺激了造船、建筑和机器制造等部门的工艺革新。可见，创新推动了资本、劳动力等要素从效率低的部门流向效率高的部门，加速了产业结构演进，实现了资源最优配置。

（三）制度不合理

制度供给是供给侧改革的重中之重，体现为一系列体制机制改革。由于当前国际环境不确定和形势不明朗且国际社会仍处于经济危机的缓慢恢复期，国内政府和企业债务高企，因此靠出口和投资拉动的需求侧刺激乏力，国内消费成为近几年拉动经济增长的主要动力，但消费需要同时满足消费能力和消费欲望，当前的“代购”“海淘”“海外扫货”等现象说明我国消费者具备了一定的消费能力，但对国内产品缺少消费欲望，根源在供给侧，企业无法生产适销对路的产品。其原因如下：一是没有能力创新。中小企业融资难、融资贵，研发投入不足。二是没有意愿创新。一些大企业取得一定垄断地位后，失去了创新动力；而且由于创新环境较差，制度不健全，创新收益不足以弥补巨大的创新成本，中小企业即使有能力创新也不愿创新，宁可采取市场跟随者的策略进行产品模仿。三是创新产品缺乏竞争力。一方面是由于制度性交易成本较高，且一些国企占有过多社会资源但低效率抬高了社会成本，因此同国外同类产品相比，即使品质相当，价格却高出不少，消费者依然选择国外产品；另一方面是由于市场环境较差，监管不力，市场中产品鱼目混珠，消费者缺乏辨别产品品质的能力，致使国内质优价廉产品无法畅销。

三、供给侧改革驱动绿色发展的因子分析

根据前文对绿色发展内涵的理解，结合供给侧改革的必要性分析，提炼供给侧改革驱动绿色发展的因子，如图2所示。

图2 供给侧改革驱动绿色发展的因子

劳动力。“二胎政策”虽然能够在一定程度上缓解以上问题，但若不能提高人口素质，增强劳动力供给质量，适时将“人口红利”转化为“人才红利”，有利于绿色发展的顺利推进。政府应加大职业教育投入，动员社会民间力量投资教育，高校应加强职业教育，政府出台优惠政策，中小企业建立现代企业制度，引导受过良好教育的劳动者向中小企业流动，实现资源合理配置。另外，应重视教育质量，加强教育体制改革，基于经济发展的需求灵活设置教学目标、方式和内容。

资本。一方面，加强政府宏观调控，引导投资流向绿色产业、传统产业绿色转型以及新兴产业，建立绿色金融。针对这些产业出台优惠政策，大力减税、降息、减费，降低债务负担和制度性交易成本，释放企业活力；加强基础设施投资，改善投资环境；加强农业投资，提高农业机械化水平，促进绿色农业发展。另一方面，应厘清政府与市场的关系，加强资源垄断行业的市场化改革，减少资源浪费，提高资源利用效率。一些有条件的国企可依靠其雄厚的资金、人力、技术、政策等优势走在绿色转型的前列，向其他“观望”的企业证明绿色转型的收益，积累绿色转型的经验和技术，从而带动绿色产业的快速发展。

土地。提高土地流转效率的重要前提，一方面应推进户籍制度改革，放开落户限制；另一方面应提高土地流转收益形式的灵活多样性，如吸收为产业工人。降低单位GDP建设用地面积的主要思路是“改造存量，优化增量”，对现有传统工业用地进行绿色改造，围绕行业龙头企业因地制宜地建设产业（链）聚集区，有利于外部经济性和聚集效益的发挥；严格新增项目的审批，控制资源消耗高、环境危害大、产能过剩的项目准入，合理布局产业，建设循环经济工业园区，提高工业废物综合利用率。

创新。一方面政府应加大力度维护正常的竞争秩序以保证竞争机制的正常运行，保护企业的绿色创新成果，提高绿色创新收益，激活企业绿色创新活力，包括限制垄断、国企改革、专利保护等；另一方面应加强金融创新，为中小企业提供绿色创新支持，提高绿色产品竞争力。创新的基础是发明，因此企业绿色创新离不开大学科研机构的基础研究以及中介机构的知识传播，因此构建高效的绿色产学研合作平台是十分必要的。

制度。应从以下几个方面加强制度供给：一是深化市场制度改革。发挥市场配置资源的基础性作用，加快推进利率市场化、资源市场化等的进程，提高要素使用效率，激发竞争活力；二是加速国企改革，建立现代企业制度，提高市场竞争力；三是优化市场环境，严格执行专利制度保护创新，为企业提供良好的创新环境；四是减税、降息、减费，为企业减负，释放企业活力。

产业。应聚焦关键绿色技术创新，增强绿色产业部门吸引力和扩散效应，带动整个产业升级。从工业化发展阶段来看，产业结构演进依次经历前工业化、工业化初期、中期、后期、后工业化、现代社会等六个阶段，其中在工业化中期阶段高能耗、高排放、高污染的重化工业占据主导地位，导致人们生活质量下降并影响经济的持续发展，但由于其规模经济效益显著，在政府的干预下不断扩张造成了落后产能过剩。因此，一方面对于传统产业，减少政府干预，加强市场调节，加速落后产能退出市场；另一方面对于绿色产业、服务业等，加强产业引导和扶持力度，加快产业结构升级步伐。

四、小结

本文参考已有研究，阐释了供给侧改革的内涵，将其分为要素层面、产业层面和制度层面，基于三个层面归纳了供给侧改革的必要性，包括当前的劳动力供求失衡、信贷资源错配、土地要素效率低下、创新不足、产业升级缓慢、制度不合理等，并针对以上分析结合绿色发展内涵，分别从劳动力、资本、土地、创新、制度、产业等方面揭示了供给侧改革驱动绿色发展的机制。