浅议石油化工公司深入开展质量风险管理措施

周太云

中国石油化工股份有限公司荆门分公司 湖北荆门 448002

国务院质量发展纲要（2011～2020 年）中明确要求开展产品质量风险管理，《中共中央国务院关于开展质量提升行动的指导意见》要求广泛开展质量风险分析与控制，全面提高产品和服务质量。实施质量风险管理时要运用科学创新的思维，顺应新形势，树立新目标，主动作为，提高全员全过程全方位质量控制水平，努力推动企业高质量发展目标的实现。

1 深入开展质量风险管理的主要内涵

开展质量风险管理需要根据“质量提升行动指导意见”，从确定管控原则、制定实施细则、培训高效团队、标准化实施、检查考核提升“五维度”建立了科学的质量风险管控机制，从落实职责、完善制度、提升管理、丰富文化、提质增效“五方面”着手开展常态化的质量风险管控，最终将风险管理意识融入质量管理和质量体系中，成为企业质量文化的重要部分，有效地推动了质量管理水平提升。

2“五维度”建立质量风险管理机制

“五维度”建立质量风险管理机制的方法中，管控原则是基础，制定实施细则是保障，培训高效团队是关键，标准化实施是核心，检查考核提升是重点。这五个维度的每一部分均以科学知识作为支撑，具有很强的科学性，又互为贯通，成为体系，具有系统性。

2.1 确定科学实用管控原则，提升风险管控有效性

（1）风险管控方法先进适宜。企业采用失效模式分析方法（FMEA），结合质量管理工具开展质量风险管控，能够提升解决问题的有效性，提高风险管理水平。

（2）风险管控目标科学合理。风险的管控程度应与企业质量目标相适应，与质量管理体系资源相匹配，风险管理必须具备适应性和平衡性。同时，风险管理所采用的方法、措施、形式及形成的文件需要与存在风险的级别相适应，利用有限资源使风险发生的可能性和危害性降低到可接受程度。

（3）重要风险优先管控。违法违规的风险优先于管理程序的风险，重大风险优先于非重大风险，体系上的风险优先于非体系上的风险，厂外风险优先于厂内风险，产品风险优先于过程风险。

（4）风险意识融入制度和体系，提高质量风险管理的广度和深度。将质量风险管理融入供应商管理、变更管理、异常调查处理、年度工作要点等质量管理中，对质量风险管理应用进行充分拓展。

2.2 高起点制定实施细则，提升风险管理水平

（1）明确职责。明确管理业务就需要管理风险，落实业务部门风险防控责任。对风险实行分级管理，中低等级质量风险由运行部、专业中心及分管部门管控，高等级风险列入企业风险进行管控。

（2）明确程序和方法。质量风险管理采用失效模式分析法，不限定采用质量管理工具，其目的为能够充分识别风险，实现有效管控。

（3）明确风险接受水平。风险接受水平包括风险等级下降和风险消除。风险管控的程度应与企业质量目标相适应，与质量管理体系资源相匹配，质量风险管理实施细则的科学性必须体现适应性和平衡性。

（4）明确风险审核条件，可以解决风险动态控制和管理螺旋上升的问题。这种动态的、螺旋上升的质量风险管控方式能够推动质量风险管控常态化管理和质量管理水平提高。

（5）明确检查考核要求。通过各级检查进行监督，检查结果在月度排名和绩效考核中兑现。检查考核也是管理提升的重要环节和手段。

2.3 培训高效团队，提升风险管理效率

（1）根据风险管控对象，明确团队组建方式。企业质量风险管理团队组建遵循归口管理、属地管理的原则。生产过程风险管理团队一般由运行部工艺副主任、工艺及设备主管组成。产品风险管理团队由分企业质量主管部门专业质量管理人员及生产、检验、采购、销售环节的技术人员组成。

（2）从集中培训到大众参与，使质量风险管理成为质量文化的一部分。企业主管部门组织对运行部、专业中心精英团队进行集中培训，作为推动质量风险管理的中坚力量，各精英团队回单位后对其他参与人员进行培训。该模式利于风险管控工作的深入开展，最终将质量风险管控变成企业质量文化的重要组成部分。

2.4 标准化组织实施，提升风险管理规范性

（1）按照重点优先，分批推进的顺序实施。初期选择汽油、航煤、柴油以及相对应的生产过程作为对象，按照企业质量风险管理实施细则要求进行标准化实施，按过程和产品分别建立质量风险清单，对高等及以上的风险，评估制定控制措施，扎实开展预案演练。

（2）建立风险清单。按产品和生产过程分别建立风险清单，实现清单式管理，质量风险按照PDCA 循环原则在风险清单中进行降级或消除处理。对管控措施实施迟缓的风险，督促责任单位和主管责任人落实措施，提升改进效果，发挥实效模式分析方法表格管理优势，使每一个风险点都得到记录，每一个风险都得到有效管控。

2.5 多层次检查考核，提升风险管理效果

（1）强化效果考核。新识别的风险点及管控措施被总部认可，列入总部质量风险清单的，实现单项奖励和排名加分双重奖励。

（2）强化重点环节考核。考核力度向影响质量目标完成以及影响质量安全的重点环节倾斜。

（3）高起点制定考核标准。要求各部门按季度复核质量风险，按期上报质量风险清单作为考核依据。

3“五方面”着手开展常态化的质量风险管控

3.1 落实各级职责，规避多层次质量风险

根据企业全面风险管理清单、内控体系风险控制以及企业职责手册的要求，全面清理各级质量风险，理清各部门单位质量职责，将风险点落实到每一个部门单位、每一个管理过程、每一个工作岗位，明确各级责任追究，合理规避各种质量风险。

3.2 完善制度建设，提升质量体系有效性

坚持促发展和保底线并重原则，完善质量体系制度，加强制度审核，确保制度合法合规，重视制度评估，确保贯彻执行，强化检查考核，确保有效落实。

3.3 强化风险意识，提升质量管理有效性

将风险意识融入质量管理中，推行风险评估和事前管理，提升质量管理的有效性，在企业质量工作要点中引入风险管理，对质量目标的完成起到了事半功倍的效果。重大工艺调整前必须进行质量风险评估，确保不会出现质量事故，由需要进行工艺调整的组织进行质量风险评估；严格把控化工原材料及外购原辅料的进厂质量，防范外来质量风险；重视顾客要求，转向以市场为导向的质量管理思维，关注用户使用体验，实现从符合标准到满足客户需求的转变。在2020 年，多次调整原料及馏出口产品质量控制指标，建立原料和操作变化汇报制度，加强关键样品的抽复查和比对力度，使产品使用性能满足用户多层次体验要求。

3.4 多方位提炼，提升质量文化内涵

（1）建立风险信息交流平台。企业工艺质量例会成为风险交流的主要平台，需要推动质量风险管控水平良性螺旋提升。

（2）建立有效风险管理机制。形成按季度进行风险审核管控机制，确保采用适当的方法和程序控制风险，可以较好地、有效地降低质量风险，防范质量事故。

（3）多层面提升，增加质量文化内涵。通过深入开展质量风险管控，逐渐形成管业务必须管风险的共识，全员质量风险意识得到提升。

质量风险管理团队活跃在生产过程的各个环节，成为推动质量管理向精益方向转变的行为典范。将质量管理制度、质量体系文件融入了风险管理思维，可以提升制度层面的内涵。多方位落实风险管理制度后，异常质量和顾客抱怨明显减少，实物质量稳步提升，企业质量形象得到改善。

3.5 发挥协同效应，提升企业质量效益

（1）企业需要着力提升实物质量水平。积极推进产品质量升级，优化技术指标体系，实行责任落实到个人和闭环管理，保持生产质量稳定提升。

（2）全力提高用户满意率。实现从符合标准到满足客户需求转变，从为客户提供优质产品到为客户提供全流程服务转变，将质量管理转变成质量效益。

（3）提升高端产品高附加值产品产量。以高端白油产品为例，实施质量名牌战略和优质优价战略，实现企业做特做优的质量目标和提质增效的经营战略。

4 深入开展质量风险管理取得的成效

4.1 质量管理能力明显提升

建立了科学的质量风险管控机制。开展常态化的风险管控活动，建立了相对完善的质量风险清单，形成了按季度进行风险审核，并确保采用适当的方法和程序控制风险的管控机制，可以较好地、有效地降低了质量风险，防范了质量事故。

4.2 质量目标完成情况优于预期

深入开展质量风险管理后，企业全面较好地完成了质量目标，产品出厂合格率和质量监督部门抽检合格率均为100%，质量事件、质量事故为零，顾客满意率96.2%，在总部质量管理专业排名取得明显进步。

4.3 实物质量水平稳步提升

企业实物质量稳步提升。基础的大宗产品汽煤柴油全面实现质量升级，车用汽柴油满足国Ⅵ标准要求，3 号喷气燃料满足新标要求。

高端产品供应能力增加。高端白油产品品种增加，指标满足食品级要求，产量实现大幅增加，企业获得了显著的经济效益。

4.4 企业做特做优的发展战略得到增强

质量管理和质量体系得到有效改善，质量文化内涵更加丰富，顾客满意率和企业产品质量声誉持续提升，“每一滴油都是承诺”和“致力于为社会提供合格好用、清洁多元的能源和化工产品”的社会责任得到践行，企业做特、做优、做强的发展战略得到增强。