科学规范的公司治理是董秘终极目标

中国铁建股份有限公司是在上海和香港两地“A+H”上市公司，是全球最具实力、规模的特大型综合建设集团之一。2021年《财富》“世界500强企业”排名第42位、“全球250家最大承包商”排名第3位、“中国企业500强”排名第12位。

作为公司董事会秘书，本人始终遵循“实事求是、守正创新、行稳致远”的工作方针，秉承“依法合规”“内外兼修”的工作理念，团结带领董事会办公室全体同事，协助董事会对内致力于公司治理、科学决策、股权融资，充分发挥参谋助手作用;对外做好信息披露、投资者关系管理等相关工作，发挥好监管机构、投资者与企业之间的桥梁纽带作用，内外兼修，双向发力，紧盯董事会规范运作的根本目标，促进企业高质量发展。

科学规范的公司治理是企业改革发展的根本保障，也是董事会秘书工作的终极目标。中国铁建认真贯彻落实习近平总书记“两个一以贯之”的重要指示，把加强党的领导和完善公司治理统一起来，加强组织建设和制度建设，注重发挥董事会集体决策的制度优势，促进各治理主体依法合规协调运转。

完善制度体系，明确职责权限。做好党建入章工作，并多次修订完善《党委议事规则》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》和董事会各专门委员工作细则等治理制度体系，明确各治理主体职责定位，充分发挥各治理主体的职能作用。

完善领导体制，强化组织保障。坚持和完善“双向进入、交叉任职”的领导体制，通过进入经理层、董事会的党委成员，确保党委的意见建议在总裁办公会、董事会得到贯彻落实。

明确议事流程，保障前置研究。修订完善《贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法（试行）》《中国铁建股份有限公司“三重一大”决策事项清单（试行）》，明确 “三重一大”决策和党委前置事项流程，使党委会、董事会、经理层决策和研究事项具体化、规范化、流程化，并通过国资委“三重一大”决策报送系统，对预设决策流程进行锁定。

科学决策是董事会建设的永恒主题。中国铁建董事会认真贯彻国资委《董事会工作规则》，制定《外部董事履职保障方案》和《外部董事调研制度》，建立“企情问询”机制，完善履职信息支撑机制和参与决策保障机制，突出“三个重视”，为董事科学决策提供有力保障。

重视信息支撑。积极组织董事监事参加监管机构组织的履职培训，及时掌握最新政策规定。总部各业务部门将上级重要文件、公司重要会议资料、工作报告、生产经营和财务快报、重要简报和信息等，第一时间报送各位外部董事。每年根据公司重点工作和董事会重大决策事项，组织2-6次外部董事进行实地调研。在一些额度大、影响广的重点投资项目提交董事会决策前，组织董事进行会前调研，为科学决策提供可靠依据。董事会及时将各位董事在调研中的发言摘要印发，指导公司的经营管理工作。

重视议案管理和决议执行情况反馈。公司制定《董事会会议议案管理细则》和《关于董事会会议议案管理有关问题的通知》，对董事会议案质量、提交时限和程序等議案管理相关事项进行规范。董事会后及时将决议印发机关有关部门及所属企业执行，并通过OA系统对决议执行情况进行督促和实时跟踪，定期将决议执行情况向各位董事、监事及高管进行汇报。

重视发挥外部董事的作用。充分发挥外部董事在各个领域的专长，积极采纳其意见和建议，对需要进一步了解和补充完善的议案，暂缓表决。

中国铁建充分利用资本市场，创新融资模式，引来源头活水，助推企业发展。2008年3月上市以后，公司积极进行资本市场再融资的探索，先后成功实施了六个项目：2015年7月，在大盘剧烈波动的背景下完成A股增发，募集资金近百亿元;2015年12月，所属子公司铁建装备在H股分拆上市，募集资金27亿元;2016年1月，以零票息、37.5%转股溢价完成5亿美元H股可转债发行。同年12月，以美元结算1.5%票息、25%转股溢价完成34.5亿元H股可转债储架式发行;2017-2018年，分四期在上交所发行150亿元可续期公司债，首单80亿元发行利率3.53%，创造了当年发行规模最大、发行利率最低两项纪录;2019年12月，引入投资者对四家子公司实施市场化债转股，完成110亿元增资;分拆铁建重工在科创板上市，首次发行股票12.85亿股，募集资金42.42亿元，创造了央企A股分拆上市首例、工程机械行业首家科创板上市、专业设备制造领域募资规模最大等多项科创板纪录。

与此同时，积极发挥财务公司的内部融资平台作用，节约融资成本，提升管理效益。与建设银行合作设立的“铁建蓝海”成功运作多个项目;与农业银行合作设立铁建成长产业基金，开辟了新的融资渠道。

公司高度重视信息披露和投资者关系管理工作，有力提升了企业在资本市场的良好形象。公司严格按照上海、香港两地监管机构的要求，信息披露工作做到了真实、准确、完整、及时、公平。公司高质量编制披露年报、半年报和季度报告，仅2020年就在上海证券交易所、香港联交所共披露临时公告、定期报告、公司治理文件等400余份。公司信息披露工作获得证券监管机构和投资者的好评，在上海证券交易所年度信息披露评比中均被评为A级。

公司高度重视投资者关系管理工作，通过多种方式与投资者进行日常沟通。据统计，平均每年接听投资者热线电话千余次，回复电子邮件近500封，安排投资者和分析师见面会、参加投资者和分析师会议上百场，接待投资者上千人次。公司在资本品牌建设、公司治理、规范运作等方面获得证券市场高度认可，每年在资本市场获评“中国最受投资者尊重的百家上市公司”“中国百强企业奖”“中国道德企业奖”“腾讯港股百强”“中国上市公司最具投资价值100强”“中国上市公司创新标杆企业100强”“年度中国上市公司资本品牌价值百强”“国有控股上市公司市值管理50强”“最佳投资者关系管理上市公司”“金圆桌董事会建设特别贡献奖”和“金牌董秘”等多个奖项，企业形象和社会影响力不断增强。

中国铁建董秘赵登善

所有过往，皆是序章。“十四五”期间，我们将牢牢把握新发展阶段，贯彻落实新发展理念，融入新发展格局，打造规范高效的董事会，以“品质铁建”为中心，坚持建筑为本、相关多元、价值引领、品质卓越，力争尽快建成最可信赖的世界一流综合建设产业集团。