国企廉洁风险联防联控的创新方法与实践应用

2021-01-02任红岗于学信翟文龙

企业改革与管理 2021年3期

任红岗于学信翟文龙

（矿冶科技集团有限公司，北京 100160）

廉控工程是矿冶科技集团有限公司（以下简称“集团”）开展的一项重点和特色创新工作，是以强基固本、防控经营风险、提升管理水平为目标的一项全员参与的系统工程。将廉控工程植入到科研、工程、产业、管理等各个领域和各个层面，强化对权力运行的制约和监督，构建不能腐的有效机制，使业务流程在安全轨道上运行，干部员工在规矩范围内作为，实现了廉洁风险联防联控[1-2]。

一、用“四化方法”推动廉控工程做深做实

1.用系统化工作思维统筹部署，提出一整套立体关联、协同互动的解决方法

以系统思维统筹构建廉控工程总体方案。将工作体系、工作方法、工作机制融为一体，围绕“人、财、物”管理的权力运行和监督制约，提出以岗位为点、以流程为线、以制度为面、以体系为网的覆盖全系统的廉洁风险防控的成套方案。按照“规划引领、试点先行、全面推广”的工作思路，系统构建各项工作相互衔接的管控体系，统筹安排十大专业组及各单位廉洁风险防控各环节的工作进度，以重点带全面，以关键促整体，强化重要业务领域、重要岗位、制度机制廉洁风险分析和防控[3-4]。

2.用实效化工作方法扎实推进，推出一系列务实有效、持续发力的工作举措

着力“四个强化”，通过抓好组织保障、责任落实、宣传引导、监督检查，为廉控工程实施提供了强有力的基础保障。充分发挥统管职能，指导各单位制定有效贯通、有序衔接的流程和防控措施。按照试运行期、全面推进期、质效提升期、固化优化期规划路径，分阶段做好部署动员、指导实施、检查验收、改进提高等工作，从方案制定、启动宣传、试点运行、全面推广、现场交流、考核评价、警示提醒等各个阶段，有目标、有计划、有重点、有步骤地推进，以季度报告、实地检查、召开现场会议、定期考核、评比通报等方式将廉控工程向纵深推进。

3.用体系化工作标准规范执行，构建一体化科学先进、管控有力的防控体系

注重“五大举措”，通过梳理“流程目录”，绘好“流程图表”，找准“风险类型”，评定“风险级别”，编好“防控网络”，明确廉控工程的针对性。运用5W2H的方法梳理业务流程，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序以及办理事项，绘制权力运行流程图。紧盯物资采购、财务管理、产品销售、投资决策、科研管理、招标投标、选人用人、工程建设、工程项目管理、党群管理十大重点领域和关键环节，从内、点、线、面、外五个方面进行查找风险点。针对查找出来的风险点，按照“高、中、低”的等级标准，合理划分风险等级。

4.用精准化工作思路科学谋划，定制一揽子因企而异、因事为制的工作措施

以实施精准监督为着力点，集中精力开展重点检查，定向发力督促改进。出台责任包保工作实施方案，纪检干部通过包保分工、责任联挂，开展一对一、面对面的监督指导，围绕改革发展党建工作，分类施策，随事而制。针对每个单位和部门特点，从健全管理体系、完善管理制度、规范管理工作、筑牢风险防线、发挥联防联控合力等方面，给出针对性建议，推动各单位各部门廉控工程与中心工作深度融合、一体联动，进一步夯实廉洁风险运行体系。

二、以“六大方式”推动廉控工程落地实施、取得实效

1.以廉控工程为抓手，健全廉控体系，筑牢防控根基

以廉控工程为抓手，梳理全级次、全岗位、全业务流程，查找廉洁风险点，制定防控措施，完善管理制度。共编制标准规范、科学合理的工作流程753个，界定易发多发、危害严重的廉洁风险点1124个，制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施2216项，形成了一套科学先进、管控有力的廉控制度和系统全面的防控体系，提升了廉洁风险防控工作的全面性、系统性、规范性。

2.以廉控工程为驱动，推进标本兼治，实现强基固本

以廉控工程为驱动，推进监督检查制度化、常态化、具体化、精准化，强化对权力运行的制约和监督。将廉控工程与压紧压实“两个责任”紧密结合，植入到科研、工程、生产、经营、党建等管理体系中，强化对关键岗位、重要人员的监督管理。各单位各部门以实施廉控工程为契机，用流程规范制度，用制度保障流程，形成决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制，确保管理工作有序规范、高效运作，强化廉洁风险防控。

3.以廉控工程为方法论，扩展思维方法，提升管理水平

把廉控工程作为方法论，拓展工作思维，取得良好效果。将廉控工程与制度建设、管理提升、技能培训、案例分析相结合，通过开展管理咨询、内控评价和经典案例分析，梳理内控管理提升清单，推进建章立制，实现精准把握、规范作业、从严管理、有效防控，并建立事前防范、事中管控、事后问责的管控机制，提升管理能力和工作成效，通过系统改善，协同推进，全面提升品质管理、技术管理和生产管理能力。

4.以廉控工程为载体，融入中心工作，提升发展质量

以廉控工程为载体，融入中心、服务中心，推动生产经营管理水平提升。通过规范工作流程，形成上下贯通、有机衔接的流程体系，强化了管理工作的规范性和整体性，提升了工作效率。人事部门对业务流程和管理制度体系进行完善，解决了招聘、考核及培训等工作运行过程中出现的新问题。党群部门将廉控工程与党建工作深度融合，完善工作制度体系，使基层党建工作有据可依，有章可循。

5.以廉控工程为平台，拓展系统功能，强化联防联控

以廉控工程为平台，构建了多层次、一体化的内部控制管理体系。将廉控工程与质量、内控体系相融合，建立一体运行、相互制约的工作机制，完善质量管理体系，以“强内控、防风险、促合规”为目标，持续强化内部控制及风险管理。将“6S管理”与廉控工程相结合，化解企业运营重大风险，推动内外贯通、协调一致地做实风险联控。

6.以廉控工程为支撑，固化长效机制，形成文化自觉

以廉控工程为支撑，充分发挥积极性、主动性和创造性，升华认识，凝聚共识，固化理念，形成推动发展的文化力量，实现了从“让我做”到“我想做”的转变，形成一种意识、一种方法、一种习惯，并不断积淀和固化下来，成为廉洁文化建设的有效载体，使得生产成本、产品质量、售后服务和运行效率等方面取得实效，促进了“管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化”。

三、采取“四项措施”推动廉控工程高效运行

1.把好“三个导向”，精准高效推进廉洁风险防控体系运行

以目标为导向，强化对标引领，搭建廉控工程对标先进、交流学习平台，引导后进单位借鉴好经验、好作法。以问题为导向，在廉控工程实施中及时发现问题、科学分析问题、着力解决问题，做到管理制度常改常新，管理流程动态优化。以结果为导向，用实实在在的效果接受检验、评判工作，坚持边实践、边完善，及时归纳总结，形成横向到边，纵向到底的管理体系。

2.增强“四个自觉”，激发以联控文化为基础的内生驱动力

以高度政治自觉履行责任，以思想自觉引领行动自觉，以行动自觉强化文化自觉，构建风险自动防控机制。把“用制度管人、以制度办事、按流程执行”理念根植于内心深处，强化廉控工程方法论、系统观的认识，固化廉控工程发现问题、思考问题、解决问题的思维方式，持续强化风险意识、责任意识、规矩意识、担当意识，并不断积淀下来，形成无须提醒自觉，真正做到外化于形、内化于心、固化于制、强化于行。

3.聚焦“五个联动”，巩固深化立体式网络化联动防控体系

进一步构建“上下一体、左右联动、协调高效”的一体化机制，加强制度之间、岗位之间、部门之间、上下之间、主体责任与监督责任之间五个方面联动，完善全界面、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，保证廉控工程在联动中推进、在推进中深化、在深化中提升。通过定期检查跟踪、系统梳理问题、及时分析反馈、全面做好考核等方式，进一步推动廉洁风险防控上升到联合风险防控，促进效益和管理双提升。

4.坚持“六个结合”，助推快速迈向世界一流企业

坚持围绕中心与服务大局相结合，优化经营管理、净化发展环境，为中心业务健康、持续发展提供保障支撑；坚持创新驱动与求真务实相结合，以创新的精神推动廉控工程机制建设，持续提升管理水平；坚持突出重点与整体推进相结合，突出抓好关键环节和职工群众关注的热点、焦点问题，做到全人员、全岗位参与；坚持监督责任与主体责任相结合，以监督责任有效落实撬动主体责任落地生根，做到思想同心、目标同向、行动同步；坚持阶段实施与持续推进相结合，既推动取得阶段性成效，又保持久久为功的韧劲和定力，推动各项工作取得长久成效；坚持廉控工程与内控体系相结合[5]，推动企业治理体系和治理能力现代化，为打造世界一流企业保驾护航。