基于岗位胜任力构建海关资质考核测评体系研究

宁波海关课题组

海关是依据国家法律和行政法规行使进出境监督管理职能的国家行政机关。资质是从事岗位工作需要具备的资格和能力。机构改革后，新海关职责更宽广，队伍更壮大。传统的岗位资质考核测评体系已不适应新海关队伍建设和业务发展的新要求。

胜任力理论是岗位能力管理中比较经典的理论之一，其准确性和实用性在众多企业、行政机关和事业单位中得到实践论证和实际应用。应用该理论，可以定量或半定量地对个体和岗位相适应情况作出比较准确的评估，进而在岗位培训、绩效评估、岗位交流中发挥科学的指导作用。因此，将该理论引入海关资质类岗位考核测评工作，能构建与海关资质类岗位特点相适应的考核测评指标体系，更加客观、科学评价资质类岗位关员胜任能力，能提升考核评价有效性。

一、海关业务岗位资质考核测评现状

目前，海关资质类业务岗位主要有11 个，分布在卫生检疫、动植物检疫、食品安全监管、商品检验、企管稽查等五个业务领域。新形势对考核测评也提出了新要求。

（一）机构改革要求资质考核测评体系更加规范统一

机构改革前，不同领域的业务岗位资质考核测评模式各不相同，存在以业务领域条线为主、条块管理的局面。机构改革后，这种条块管理不适合关检业务深度融合和新海关业务运行需要，因此，必须整合和完善海关业务岗位资质管理的制度和机制，形成一套更加规范统一的考核测评体系。

（二）海关制度创新与治理能力建设要求资质考核测评体系更加全面客观

党的十九届四中全会后，海关总署党委提出要大力推进海关制度创新和治理能力建设。业务资质岗位考核测评是持续提高海关监管执法水平的重要保证。对标先进的、在国际上最具竞争力的海关监管体制机制，当前海关业务岗位资质考核测评存在内容偏重理论、方式比较单一、与实际工作相脱节等不足，需要进一步改进和完善，形成一套更加全面公正的考核测评指标体系。

（三）海关干部队伍建设要求资质考核测评体系更加务实高效

当前，一线监管执法队伍中“能力不足”和“本领恐慌”现象比较普遍，与本职领域精通、相关领域熟悉、全领域了解的目标差距甚远。一些获得资质人员知识和能力与强化监管、优化服务的现实要求还不相适应。因此，需要形成一套更加务实高效的考核测评体系，促进干部队伍能力的持续提升。

二、构建海关业务岗位考核资质测评指标体系

借鉴胜任力理论，通过问卷调查广泛搜集数据，运用数学模型，筛选分析业务资质岗位胜任力要素，进而建立岗位资质考核测评指标体系。

（一）初拟胜任力要素

1.理论文献分析

通过中国知网数据库，以胜任力、公务员胜任力、海关胜任力、胜任力考核、胜任力评估、资质认证、资质评估等关键词，经过筛选，共有38 篇文献作为有效研究对象，主要是在胜任力模型（指标体系）研究、海关胜任力研究、资质考核评估研究等方面质。通过研究发现，胜任力要素可以分成素质、知识和技能三个大类。

2.职业特征分析

《国家公务员通用能力标准框架（试行）》对国家公务员规定了9 种能力，分别是政治鉴别能力、依法行政能力、公共服务能力、调查研究能力、学习能力、沟通协调能力、创新能力、应对突发事件能力和调适能力。海关是政治机关，海关队伍是准军事化纪律部队，“政治坚定、业务精通、令行禁止、担当奉献”是其主要内涵。从胜任力角度看，准军事化纪律部队内涵囊括了政治能力、业务能力、执法能力、服务能力、奉献精神、团结协作、责任意识、进取精神。

3.岗位特点分析

通过对海关资质类业务岗位职责和培训考核要求的研究，发现其具有以下特点：一是岗位专业较强。一般需要具备相应的教育和专业背景。即使没有相关背景，也需要通过后续培训。二是工作风险较高。这些岗位从事的业务比较敏感，风险较高，属于海关强化监管、优化服务中比较关键的岗位。三是需要实践经验。除了需要专业背景和理论知识外，岗位还要求一定工作经验，新入职公务员上岗前一般要求半年以上实习经历。从胜任力角度看，资质类业务岗位需要的胜任力要素有：专业知识、法律知识、应急能力、依法行政能力、实操技能。

（二）胜任力要素效度分析

1.问卷调查过程

通过文献、职业、岗位三个维度的分析，初拟胜任力要素，按照素质、知识、技能三个维度设计问卷。其中素质类要素6 项，知识类要素11 项，技能类要素15 项。采用李克特5级量表，将重要程度分为非常重要、重要、一般、不是很重要、根本没关系。问卷对象选择了从事资质类岗位工作和对该岗位十分了解的人员。共发放问卷1040 份，回收1040 份,涉及宁波、深圳、沈阳、石家庄、北京、天津、济南、长春、上海等9 个关区。

2.问卷分析

（1）描述性分析

经统计，调查对象年龄主要集中在30-40 岁；受教育程度主要在本科及以上层次，占比达到97.21%；调查对象主要分布在基层，科级及以下人员占比92.88%；工作年限在5 年以上的占比84.52%。

（2）要素效度检验

通过对问卷胜任力要素评分统计，计算各胜任力要素的算术平均值形成效度平均值，运用效度计算公式（详见图1）计算效度系数（详见表1）。从表1 中发现各胜任力要素效度平均值均高于2.5 分。

按照效度计算公式，效度系数越大，受访者共识度越差。剔除效度系数在0.139 以上的9 项胜任力要素：外语、大数据和信息化知识、微观和宏观经济学、财务和资源管理、国际供应链知识、预算和人力资源管理知识、写作能力、创新能力、领导能力。

此外，素质中的公共服务素质比较宽泛，与道德素质、依法行政能力、政策执行能力均有重合，因此将其删除。技能中，口头表达能力、政策执行能力、关企沟通能力有重合，将以上三种能力合并为政策执行能力。有效解决实际问题能力和实际操作能力含义上有交叉，因此合并为实际操作能力。

图1 效度系数计算公式

表1 胜任力要素效度系数表

续表

3.建立胜任力要素集

通过上述分析，最终保留19 项胜任力要素。归纳如下：

（1）素质（5 项）：政治素质、心理素质、智力素质、道德素质、职业素质。

（2）知识（5 项）：海关法律知识、海关技术知识、海关专业知识、风险管理知识、海关实务知识。

（3）技能（9 项）：时间管理能力、政策执行能力、组织协调能力、调查研究能力、应急处置能力、依法行政能力、专业发展能力、科学决策能力、实际操作能力。

（三）建立评价指标函数

根据前文筛选的19 项胜任力要素，运用层次分析法构建递阶层次结构图（详见图2）构造判断矩阵，对指标进行权重分析。

图2 递阶层次结构图

（1）数据采集

在每个业务领域选取三名专家，要求必须从事该专业岗位5 年以上，担任从事该业务管理的职能部门处级领导干部、从事该业务领域执法一线科长和业务骨干各一名。15 名专家针对判断比较矩阵的准则，进行元素两两比较，对重要程度按1-9 进行赋值，得出比较矩阵（详见表2）。

表2 胜任力评估模型比较判断矩阵

（2）计算权向量

通过比较矩阵，计算特征向量和特征根，开展矩阵一致性检验。根据表2 得出逆矩阵

以比较矩阵A 为例，计算出其特征向量和特征根

λ=3.054

精确结果：w=(0.159,0.252,0.589)T,λ=3.054

进行矩阵一致性检验：

随机一致性指标RI=0.58(查表)

按照上述步骤分别计算A，B1，B2，B3 的权向量，如表3。再计算总权重，如表4。

表3 权向量计算及检验结果表

表4 总权重表

续表

（2）计算权向量

通过比较矩阵，计算特征向量和特征根，开展矩阵一致性检验。可计算出胜任力评价公式为：

Y=0.042* C1+0.011* C2+0.024 *C3+0.030*C4+0.052*C5+0.062*C6+0.061*C7+0.054*C8+0.035*C9+0.040*C10+0.063*C11+0.067*C12+0.055*C13+0.060*C14+0.072*C15+0.074*C16+0.057*C17+0.064*C18+0.077*C19

（C1～C19 即19 项胜任力要素）

三、海关业务岗位资质考核测评体系建设路径

坚持1 个理念：人岗相适；围绕3 个基本要求：测评专业化、测评标准化、测评智能化；突出四大建设内容：3 类项目、5 级标准、3 种方式、2 个平台。

（一）工作理念

考核测评体系建设坚持“人员能力”和“岗位需求”相适应这个理念。这里的能力既是传统意义上的知识水平，还包括实操能力和职业素养。从人岗相适理念出发，全面考量考核测评体系的目标、标准和原则。

1.以破除本领恐慌，提升工作能力为根本目标

把解决基层一线实际工作中存在的“本领恐慌”和“能力不足”作为考核测评体系建设的出发点和落脚点。把提升工作能力作为业务资质岗位培训的主要目标，把强化监管、优化服务的实效作为检验业务岗位人员资质和能力的唯一标准。通过对岗位胜任力的考核测评，促进完善和优化理论教学、实操训练等工作机制，促进业务人员能力持续提升。

2.以实际、实用、实效为根本标准

考核测评内容要贴近一线履职、把关服务的实际工作，坚持“干什么，考什么，缺什么，补什么”，一线怎么干，考场怎么考，形成实战化的考核方案。考核测评方式要聚焦实用性和可操作性，适应不同考核评价对象和环境，实现客观公正量化，形成可复制可推广的实施模式。考核测评要聚焦实效，使之成为业务人员岗位胜任能力的全方位反映，展现考核测评体系的真实效用。

3.以内容全面、体系开放、功能完备为根本原则

构建内容全面的考核测评体系，改变以往考核测评偏重理论知识的传统模式，从素质、知识、能力三个维度全面设计评价指标，综合评价业务人员的岗位胜任力水平。构建体系开放的考核测评体系，改变以往考核测评过分强调专业背景的传统观念，采取知识测试和能力考察相结合、技能测评和态度评价相贯通的方式，鼓励在实践中掌握知识，培养技能，提升素质，形成面向所有干部职工的考核测评内容体系和评价模式。构建功能完备的考核测评体系，改变以往一考定资质的方式，打造进阶式的考核测评体系，根据业务改革和能力提升需要，分层分类开展考核评价，更好适应不同层次履职和知识能力持续提升需要。

（二）建设要求

1.测评专业化

要突出海关业务岗位资质特点，始终把专业性放在重要位置。实现考核测评内容、方式、手段等全方位的专业化。贴近业务岗位考核测评工作实际，设置专业的测评内容，集中解决人员知识不足、能力不够的“本领恐慌”问题。根据岗位能力考核规律，选择专业的测评方式，集中解决评价指标单一、高分低能的测评错位问题。根据考核测评实际，选择专业的测评手段，集中解决测评科学化精准化不足的问题。

2.测评标准化

要突出全国海关“一盘棋”理念，始终把标准化作为重要原则。实现测评指标、评价等级、评价主体的标准统一。要按照定量和定性相结合的原则，根据岗位胜任力规律和特点设置测评指标，做到在全国海关范围内，同一个指标，一把尺子量到底。要坚持分级评价原则，根据业务人员对考核测评内容的掌握程度，统一评价等级。要坚持主观评定和客观评价相结合的原则，加强测评专家等评价主体的培训，做到评价目光统一。

3.测评智能化

要突出现代科学技术手段的借鉴和运用，创新业务岗位资质考核测评工作，不断提高贯穿考核测评考前、考中、考后全过程的智能化水平。采取人选机选相结合的模式，实现符合业务岗位资质考核测评对象特点的测评内容智能化设置。采取线上线下相结合的模式，实现考核测评过程智能化安排。采取数据分析和主观评判相结合的模式，实现考核测评结果智能化应用。

（三）建设内容

1.建立考核测评内容体系

（1）5 个素质项目

政治素质：坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，善于从政治上判断形势、分析问题，善于用马克思主义的政治眼光和对党对人民高度负责的精神，敏锐洞察和鉴别社会经济、政治和思想文化领域的各种现象。正确分析和处理履职工作中各种矛盾，大是大非问题上不糊涂，能够透过现象看本质，洞察其可能带来的社会政治后果，并据以正确地确定我们的政治态度和行动。

职业素质：对工作具有高度责任心，工作态度细致。具有高度工作积极性，为成功完成工作而保持高度热情和付出额外努力，自愿做一些本不属于自己职责范围内的工作。对待工作对象具有耐心，建立和谐并相互信任的工作关系。

心理素质：能够正确认识、面对并调节自身所承受的心理压力，具有较强的心理抗压能力，善于情绪管理，并能将压力转化为工作动力。

智力素质：具有学习新知识新技术新方法的强烈意愿。具备接受、容纳、储存、转化知识的能力，能够把知识转化为实际工作成效。

道德素质：恪守海关职业活动的行为准则和规范，坚守海关职业信仰，具有高度的职业精神和公共服务精神，强烈的职业荣誉感、归属感和自豪感。

（2）5 个知识项目

海关法律知识：掌握《海关法》《进出口商品检验法》《进出境动植物检疫法》《国境卫生检疫法》《食品安全法》等海关专业法的基本内容，通过海关执法能力考核，具备海关执法要求的基本知识。掌握相关的海关行政法规、海关规章、海关规范性文件，掌握各种法律、行政法规中涉及海关管理的相关规定，并取得海关行政执法资格。

海关专业知识：掌握与专业岗位相关的基础知识和基本概念，能够把专业知识应用到实际工作中，能够用专业视角来解释和解决工作中遇到的问题。

风险管理知识：掌握风险监测、分析、评估工作的基本理论和知识，熟悉海关风险防控基本流程和内容。精通和专业资质岗位职能相关的风险管理知识。

海关实务知识：掌握监管、征税、查私、海关统计、出入境卫生检疫和出入境动植物及其产品检验检疫、进出口商品法定检验等海关工作实务，熟悉基本工作内容和流程。精通与专业资质岗位相关的海关实务知识。

海关技术知识：掌握海关检验检疫工作相关的技术法规、标准和合格评定程序规范要求。精通与专业资质岗位相关的检验检疫技术法规和标准。

（3）9 个技能项目

时间管理能力：能够在实际工作中合理安排时间，面对错综复杂的工作任务，按照轻重缓急安排优先次序，确保获得较高工作效率。

政策执行能力：善于用精准、简练、易懂的语言向下传达上级政策要求，并能够把政策要求转化为切实有效的具体工作措施，能够就政策的执行与工作对象保持良好的沟通和互动，争取工作对象的理解和支持。

组织协调能力：有较强的团队协作精神，协调统筹相关各方力量，共同推进工作落实。

调查研究能力：能够根据工作需要，收集相关资料，开展调查研究，调研资料条理清楚，文字恰当，并能针对调研发现的问题提出合理的解决方案。

应急处置能力：具备较强的危机意识，能够按照突发事件应急处置预案的相关要求，应对工作领域内各种突发情况，化解危机和矛盾。

依法行政能力：具有较强的法治意识和法律素养，基本了解相关的行政执法法规，能够在日常工作中，依照法律法规要求处理各种具体事务。

专业发展能力：独立收集工作资料并提出适宜的工作计划、工作要点和注意事项，熟悉业务知识和专业技能的变化及规律，并能及时发现工作中存在的变化和问题；能对自己的学习或工作作出合理规划，能把握个人及专业发展的学习机会，在实践中不断更新业务知识和专业技能，积极参加继续教育，不断反思自己的行为，完善自我。

科学决策能力：面对监管执法中遇到的问题，能够全方位分析问题本质，敢于担责，勇于挑担，在决策活动中，善于遴选出最优工作方案。

实际操作能力：熟悉海关岗位职责和工作质量标准，并对其正确贯彻落实；熟悉基础操作，能独立完成相关岗位实务操作，掌握其注意事项；熟悉有关法律法规和工作规范，能有效防范风险和应对突发事件，能根据操作规程等文件的要求处理具体的业务问题。

2.建立考核测评方法体系

（1）建立五级评价标准

基于评价内容，设置五级评价标准。

第一，不了解，评分在60 分以下。不具备岗位所要求的素质、知识和能力。

第二，了解，评分为60-70 分。基本了解基本概念和一般流程；基本了解一般概念和理论；基本了解此项工作的基本操作。

第三，熟悉，评分为70-80 分。运用相关概念，执行日常工作中复杂的流程，能够制定较为详细的文档或报告；掌握操作过程中存在的问题和风险，能够评估存在的问题和风险并提出改进工作的建议；能够论证和解释工作中的理论和概念。

第四，熟练，评分为80-90 分。能够用先进的知识管理日常工作和流程。能够深刻理解该专业领域岗位资质所需要的能力。

第五，精通，评分为90-100 分。能够综合运用专业内外的知识解决岗位履职中遇到的复杂问题；在紧急情况，能够调动一切可以调动的资源，攻坚克难，推进工作。

（2）运用三种评价方式

针对素质、知识、能力三类胜任力，分别采用三种测评方式。

素质测评：测评方法为考察，测评主体是所在单位或部门，通过与干部平时考核、年度考核联动，基于平时工作表现对业务人员5 项素质类胜任力指标做出评价。

知识测评：测评方法为考试，测评主体是相应业务职能部门。通过理论测试，对业务人员5 项知识类胜任力指标做出评价。

实绩测评：测评方式为实操演练或专项工作考核。测评主体是相应业务职能部门，通过实操演练或专项工作考核，对其9 项能力类胜任力指标做出评价。

3.健全考核测评资源体系

（1）建设集成化线上管理平台

建立资质考核测评综合管理平台，集成政策信息、资质评估（包括素质测评、知识测评、实战测评）、资质管理于一体的综合性管理评价平台。业务人员通过平台可以进行在线学习、模拟考试、练兵比武，职能部门可以运用平台发布信息、资质管理，形成双向交互体系。健全测评专家库，按照业务领域，分类挑选职业素养好、专业技能精、实践经验丰富的人员建立测评专家库，承担考核模块设计、专业测评命题、学员表现评价等工作。健全政策信息库，整理汇总海关业务岗位资质管理政策文件，依据标准等信息，提供查询服务。健全考核试题库，分类、分层建设考核测评试题库，形成题目随机选取，分数即时评判，持续动态更新的智能化考试评价功能。

（2）建设实战化现场考核平台

紧密贴近业务现场实际，建设实战化考核基地，用于评价业务人员实战能力。统一规划建设，结合关区业务特点，分类分批在业务现场建设教学示范点和实战考核基地，通过视频监控系统，实现指挥中心和现场考核基地数据实时传送。打造真实场景，尽可能运用实际场景中的工作对象、监管工具和工作环境，同时加强现代科技手段应用，引入虚拟现实、增强现实等人工智能手段，给业务人员提供身临其境的真实感受。制作实战案例，突出问题导向，收集全国海关在监管现场遇到的疑难杂症，筛选、整理、加工，形成综合性实战案例，丰富实战化考核内容，提高考核测评科学化水平。