河南省高新技术产业R&D 效率分析

罗娟 李京璇

[摘 要]科技高速发展，河南省作为农业大省及人口基数大省，高新技术产业的发展仍然存在着局限性。以为河南省高新技术产业发展做出贡献为研究目标，从生产经营、产业结构、进出口三方面对河南省高新技术产业的现状进行分析。同时简要分析当前河南省高新技术产业R&D的投入及产出现状。基于现状分析，利用DEA模型分析2009—2018年河南省整体的高新技术产业R&D效率以及各行业2011—2016年的R&D效率。通过分析发现，河南省高新技术产业整体R&D效率稳定，但各行业发展不平衡，即医药制造业以及医疗设备及仪器仪表制造业规模收益递减。为了提高河南省高新技术产业R&D效率，提出相应的对策建议。

[关键词]高新技术产业;R&D;DEA;效率;河南省

[中图分类号] F124.3             [文献标识码] A            [文章編号] 2095-3283（2020）11-0073-05

Abstract： With the rapid development of science and technology， Henan Province， as a large agricultural province and a province with a large population base， still has limitations in the development of high-tech industries. Analyze the current situation of high-tech industries in Henan Province from three aspects： production management， industrial structure， and import and export. Based on this， the DEA model was used to analyze the overall R&D efficiency of Henan Province from 2009 to 2018 and the R&D efficiency of various industries from 2011 to 2016. Through analysis， it was found that the R&D efficiency of Henan's high-tech industry is stable. The manufacturing industry and the medical equipment and instrument manufacturing industry have diminishing returns in scale.Finally， in order to improve the R&D efficiency of high-tech industries in Henan Province， corresponding countermeasures and suggestions are put forward.

Key Words： High-tech Industry; R&D; DEA; Efficiency; Henan

河南省是全国的农业大省，同时也是全国的人口基数大省，要想推动全省的经济高速发展及社会进步，则需要将发展重心放在高新技术产业上，加强对企业的培育，建立产业集群，支持高新技术产业发展。2018年河南省已有的高新技术产业达到1136家，其中，医药制造业474家居为首位。全省高技术产业增加值占规上工业增加值的10%。同时，河南省高技术产业的科学研究与试验发展（Research and development，R&D）经费投入强度也逐渐增强;2018年，河南省高新技术产业R&D人员投入量达到25166（人年），占全国2.95%。河南省高新技术产业R&D内部支出为72.83亿元，占全国总量2.05%。

河南省高新技术产业的发展仍存在着局限性及问题。研发创新是一项复杂的过程，高新技术产业的发展也不仅取决于其投入，更重要的是高新技术产业的研发效率。因此，为促进河南省高新技术产业的发展，提高其研发效率，对R&D效率进行分析并提出建议。

一、河南省高新技术产业现状

在科学技术高速发展的现代，高技术产业的蓬勃发展更能带动经济发展。从生产经营、产业结构、进出口分析河南省高新技术产业现状。

（一）生产经营方面

高新技术企业发展迅速。由图1可以看出，2018年河南省高新技术产业企业达到了1123家，营业收入为6064亿元，利润总额355亿元。河南省高新技术产业企业数在2016年以前稳定增长，2016年国家税务总局对高新技术产业企业的认定标准进行了修改，因此2017年及2018年河南省高新技术产业的企业数出现了减少的趋势。企业数量的减少也直接导致了营业收入的减少。河南省高新技术产业的营业收入从2009年至2016年稳步增长态势转变为2016年后逐渐减少的趋势。同时，高新技术产业的利润总额在稳步增长后也出现回落的态势。

（二）产业结构方面

高新技术产业中五大行业发展存在差异，由图2可以看出，2018年，电子及通信设备制造业发展占据主要优势，占比达到全省的60%，成为全省高新技术产业的主要生产力。医药制造业仅居其后，但仍与其存在差距，占比26%，成为了全省的次要生产力。其他行业，相比于这两类高新技术产业行业的发展来说，没有占据优势，且发展较为缓慢。

（三）进出口方面

2009年以来河南省高新技术产业的出口贸易额逐渐增长，至2018年已经增长33543百万美元。进口贸易额从2009年到2015年持续增加，在2015年以后出现浮动但总体呈现减少趋势。自2009年以来进出口贸易差额从-227百万美元到16462.31百万美元总体上增加较大。2009—2010年河南省高新技术产业贸易特化系数从-19.86%增长到6.30%，说明产业的优势逐渐明朗，河南省高新技术产业竞争力逐渐变强（如图3）。

二、河南省高新技术产业R&D现状

（一）R&D人员投入力度不断加大

2009—2018年R&D人员折和全时当量除2010年和2017年出现下降外，其余年份都稳定增长，总体上看增长了15780.5。从全国占比看，2009—2018年浮动较小，基本趋于稳定，但R&D人员折和全时总体趋于增加，由此看出国家对于高新技术产业总体R&D投入总人数在不断增加，但河南省高新技术产业没有发展为国家重点。

（二）R&D内部经费支出持续稳定增长

2010年河南省新产品开发经费减少后，一直处于稳定增长状态。R&D内部经费支出和新产品开发经费支出呈现增长的趋势。但是从R&D投入强度来看，2009—2018年间河南省高新技术产业总体R&D虽然经费支出提高了，但是重视程度还不够，导致2009—2012年投入强度出现下降的现象，在2012年以后高新技术产业总体R&D又得到重视，逐渐恢复R&D投入强度。

（三）R&D产出中新产品销售收入增长速度快

在2012年之前一直处于140亿元稳定但不高的水平，在2013年后快速增长到1980.87亿元并且在稳定增长，到2018年增长到了3653.69亿元。2009—2018年新产品销售收入占销售收入的比例在2012年为4.22%，在2013年增至46.23%水平，到2018年增长至60.25%。

2016—2018年专利申请数和拥有的发明专利在趋势上具有一致性，专利申请数和拥有发明专利数快速增加，新产品销售收入和占比也相应地快速增加，说明近代新产品销售和专利申请数和拥有发明专利数密切相关，新产品越来越受到客户的欢迎和认可。

三、河南省高新技术产业R&D效率评价分析

DEA模型由美国著名运筹学家A.Charnes、W.W.Cooper&E.Rhodes在1978年提出，是一种系统的分析方法，分析方法以运筹学为主，集合管理科学、数理与经济学与一体。研究方法把每个单位定义为一个决策单元（DMU），评估目标必须包括多个决策模块，然后对输入和输出数据进行分析。在模型运算中，它将每一个指标的占比量重新生成一个新的变量。有效生产前沿面从而被确定。DEA模型在分析时，还需要进行一项重要的运算，即DMU与有效生产前沿面之间的距离。用于判断DMU是否有效。DEA包括CCR模型（技术有效）和BCC（规模有效）模型。

CCR模型如下：

当线性规划存在最优解时，θ0=1时，DMU最少为弱DEA有效;θ0=1且 s-0=s+0時，DMU为有效;θ0<1时，DMU非DEA有效。当，DMU规模收益不变，此时产出规模点最大;，规模收益递减，值越大，递减趋势越大;，规模收益递增，值越小，递增趋势越大。

当上述CCR模型加入条件，则得出BCC模型：

将其解出最优值，得到纯技术效率Φ0。当Φ0 =1时，企业规模有效;当Φ0 <1时，企业规模无效。

任何产业的产出都不能仅仅用经济成果产出来衡量，更应该包含知识成果产出。因此，高技术产业的R&D产出变量选取为专利申请数和新产品销售收入。其中专利申请量数据能够准确、客观、真实的反映出知识产出效益。新产品销售收入能够直观地反映出经济产出效益。

基于经济学的角度分析发现，在获得产出的过程中，能够左右产出多少的重要变量主要是资本的投入量以及劳动的投入量。选取R&D人员投入、R&D资本存量为衡量高技术产业的R&D投入强度的变量。其中R&D人员投入全时当量作为R&D人员投入的数据。R&D资本存量大多数的文献都以R&D内部支出为主要指标。但R&D内部支出数据为流量数据而并非存量数据，因此，在采用R&D内部支出作为资本投入指标时，采用永续盘存法对其处理，进行核算。

（一）河南省高技术产业整体R&D效率分析

由表1可以看出，2009年河南省高新技术产业存在着R&D投入过度的现象，从而导致了高新技术产业企业生产扩张高出企业的规模承受力，进而导致了企业R&D产出效率低，出现了规模效益递减现象。2010年河南省高新技术产业R&D效率有较大幅度的上涨，达到综合效率0.79，但2011年、2012年有所回落。2009年后，河南省的高技术产业企业通过采取收缩资本、调整结构、增强管理等手段治理企业，2010—2012年期间，河南省高新技术产业R&D规模效率均高于纯技术效率。但2009年后的三年内，规模收益又处于递增阶段，则表明高新技术产业企业的规模又成为了其R&D效率最佳的瓶颈。2013年及以后河南省高新技术产业的R&D效率达到了1，说明2013年以后河南省的高新技术产业企业都用现有的R&D投入获得了最佳的R&D产出。

（二）河南省高新技术产业中5个行业的R&D效率分析

通过分析，发现2011—2016年河南省医药制造业的综合效率在逐年递减，2013年及2015年规模收益相比于上一年有所增长，其余年份则环比递减。说明河南省医药制造业行业需要在近些年适当的调整企业结构，加强企业管理等，使得企业的规模承受力能够承受由于过度投入导致的生产扩张。

航空航天制造业在2011—2016年的规模收益一直处于动态变化。即在2011年和2012年处于不变状态，2013年递增，2014年递减，后两年又恢复。说明当前航空航天制造业的投入与产出处于均衡状态，当前的投入能够获得最大效应的产出。

电子及通信设备制造业在2011年及2012年连续出现规模递减后，调整相应的企业结构等措施，使得2012年后规模效应出现稳定状态，获得均衡。

电子计算机及办公设备制造业在2013年及2015年间，通过扩大行业内企业的规模，使得在2016年规模收益不变，获得最佳生产状态。

医疗设备及仪器仪表制造业在2013年及2015年获得最佳生产状态，其余均为规模收益递减，直至2016年，仍处于规模收益递减状态，当前该行业需要通过扩大该行业企业的规模，调整企业的结构等措施，来获得最佳生产状态。

四、对策建议

高新技术产业推动科技、经济的发展。作为技术转化实际生产的载体，那么提高高新技术产业的R&D效率就变得十分重要。依据本文研究结论，提出提高河南省高新技术产业R&D效率的建议。

（一）加大R&D活动经费投入及人员投入力度

通过对高新技术产业R&D投入产出现状分析发现，河南省高新技术产业R&D的经费及人员投入出现大幅度回落现象，虽有上涨趋势，但要想加快发展高新技术产业的基础，便是加大经费及人员的投入力度。在经费投入方面则需要政府作为主体投资对象，加大其投资力度。在人员投入方面，积极引进高新技术产业R&D活动的人才，积极培养高级R&D人才，积极引进海外人才，积极培养学科带头人，可持续发展人才建设。

（二）优化资源配置，各行业投入力度均衡发展

通过分析各行业的R&D活动现状发现，当前河南省高新技术产业各行业的发展存在不均衡现象，医药制造業发展迅速，各方面的投入力度相比其他行业也要强。政府与企业根据高新技术产业的发展需求，优化研发资源。即加强基础科研研究人才队伍的建设，吸纳高层次、高素质科技人才，加大教育经费投入，加强企业与高校、科研机构等科研合作。在此基础上，加大对发展薄弱行业的支持力度，有计划有步骤地加大其R&D投入，增强其R&D活动能力。同时，这些行业内的企业也需要成熟的技术转移机制，帮助其将技术有效转化为产出。

（三）加大高新技术产业税收优惠力度

当前，不同城市、不同行业的高新技术产业在发展中面临的问题也千差万别。但相同的是，都能够通过政府的税收手段来进行改善。为了能够更好地发挥政府调控税收优惠的作用，应该针对不同规模、不同地区的高新技术产业，根据他们在发展中面临的真实问题进行分类，制定出不同的税收优惠政策，这样才能协调发展。针对资本投入水平较低的企业，其税收政策应更为宽松，更能达到税收优惠政策的效果。

（四）加速产业集群化，促进企业技术创新

实证分析发现，当前河南省高新技术产业R&D效率的发展是不均衡的，高新技术产业要想获得更大的发展，就需要产业集群化。现如今，单个企业单打独斗与集群内企业激烈竞争、共同发展相比是存在差距的。产业集群化后，集群内的企业不仅通过竞争，互相进步;同时，各个企业协同合作，区域资源整合，共同进步，资源共享，产生规模效应，实现共赢。

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（责任编辑：郭丽春 董博雯）