基于VAR模型的创新驱动发展问题研究

刘怀旭

摘   要：技术创新对经济的发展起着举足轻重的作用，也是进一步深化改革、产业升级的需要。作为国家“一带一路”战略实施的重要节点，甘肃省抓住政策机遇，取得了良好的科技创新成果。在新的时代机遇下，如何通过相应措施进一步提高技术创新水平成为全省经济发展热点问题。本文通过构建VAR模型分析影响甘肃省技术创新的因素以及作用效果，并为进一步提高甘肃省技术创新效率提出相应的政策建议。

关键词：技术创新;VAR模型;经济发展

中图分类号：F293                          文献标识码：B                         文章编号：1674-0017-2020（7）-0081-06

一、引言

当今经济新常态的背景下，技术创新引致的社会变革促进了社会生产水平的提高，特别是以计算机、信息化为标志的第三次产业革命。越来越多的国家陆续认识到技术创新在推动经济发展中的巨大作用，并努力将技术创新融入到各个产业发展中。研究机构的理论创新、企业层面的实践创新层出不穷，在理论层面出现了大量关于技术创新的研究，证明了技术创新在经济发展中不可替代的作用。在理论发展的早期阶段，熊比特最早阐述了創新理论，认为创新是一种生产要素的组合。索罗通过古典经济模型分析了技术的外生性以及技术对经济发展的关键作用，而且这种技术的改变需要政府发挥作用。80年代后期以卢卡斯等代表的新经济理论，将技术进步内生化，认为技术创新是经济发展中的内生因素，同样对经济起着强烈的助推作用。改革开放以来，我国对技术创新给予了很多政策支持。增强技术创新能力是经济发展的客观要求，也是我国当前摆脱中等收入陷阱的需要。甘肃省积极抓住“一带一路”建设的发展机遇，注重基础领域的研发投入以及研发成果的转化，通过技术创新来推动区域经济发展。那么甘肃省研发投入有没有促进技术创新，并以此拉动经济增长，实现创新驱动发展和产业升级成为一个值得深入研究的问题。

二、技术创新影响因素的实证分析

（一）变量选取及来源说明

测度技术创新的指标有新产品数量、专利受理量、专利授权量、全要素生产率等，其中新产品数量多用于微观研究，专利授权数量会受到专利授权机构偏好和审查效率的影响，全要素生产率数据不易得，而专利受理量并不完全代表技术创新水平，一个原因是学习效应，这一效应产生过程中伴随着技术效率的改进，但并没有伴随专利的产生，另一个原因是一些企业组织会把一些关键技术当做企业机密，而不通过专利系统获得产权保护，但因专利受理量与技术创新具有很强的相关性，学术界普遍用专利受理量作为技术创新的衡量指标，所以本文同样以专利受理量作为衡量技术创新的指标，具有可取性。

除了研发投入（R&D）以外，影响技术创新的内在和外在影响因素很多，既包括金融发展程度，市场活力等外部环境因素，也包括人力资本等直接影响因素。本文选取的变量如下：（1）区域经济水平，不同地区由于经济发展程度不一，创新活动也不一致，本文用人均GDP（PGDP）表示。（2）人力资本，人力资本是技术创新的软实力，只有专业的人才才能有效整合创新要素，将知识智力融入到实际生产服务中，产生技术创新的溢出效应，本文用各省份本专科在校人数（EDU）表示。（3）金融发展程度，金融发展程度影响着企业的融资环境，尤其是处于初创期发展期的高新技术企业，融资环境会影响企业的研发投入，从而对企业技术创新产生影响，本文用金融机构贷款额占GDP的比重（LOAN）来表示金融发展程度。（4）对外开放程度，开放程度越高的地区对于内外界资源整合的程度越高，因其能够有利于本地企业和外部企业的技术合作，进而促进技术创新，本文用OPEN表示。关于进出口贸易额有两个统计口径：经营单位所在地进出口贸易额、境内目的地和货源地进出口贸易额，本文中用境内目的地和货源地进出口贸易额的统计指标更准确，即用进出口总额占GDP的比重表示对外开放程度。模型选取指标和相关数据来源如表1所示：

（二）样本描述性统计

本文以甘肃省2000-2018年的相关数据进行研究，描述性统计如表2所示。从表2可以看出，年份专利申请量、研发投入、本专科在校人数、人均GDP等的数值差异较大，为了使模型平稳，将此四个变量取对数处理，经一阶差分后各变量平稳，检验结果见表3。

（三）协整检验

经过ADF平稳性检验，各个变量均不平稳，但是经过一阶差分以后变量变平稳，说明五个变量之间存在协整关系，为此接下来进行协整检验。协整检验通常有Johansen/EG两步法等检验方法，本文进行多变量检验，适合Johansen检验法，模型允许有截距项和时间趋势，检验的结果如表4所示：

由特征根迹和最大特征根检验得出，在95%的置信区间存在协整关系，为此可以构建甘肃省技术创新的长期协整关系，长期关系检验结果如表5所示：

因此，根据检验结果，长期协整关系如下：

InPATENT=-4.406023+0.579583InRD-0.647932InEDU+0.091341OPEN+0.576729LOAN+1.262560LnPGDP

这表明，长期来看，技术创新与研发投入、经济开放度、金融发展程度以及区域水平有正向关系。至于人力资本水平，理论上应该能提高区域的创新活力，实证检验中出现负相关关系的原因或与人力资本指标选取有关系，甘肃省人才流失严重，因此大专科在校人数并不能充分代表甘肃省的人力资本水平。

（四）VAR分析

1.基于VAR模型的稳定性检验。本文采用AR根估计对技术创新以及影响技术创新的各要素进行平稳性检验，如果AR所有的根模系数都小于1，即所有的均在AR图示圆内，则该模型是稳定的。稳定性检验如图1所示，可以看出，AR的根估计所有的根模在单位圆内，则所建立的VAR模型是稳定的，因此可以进行脉冲响应分析各变量影响技术创新的动态过程。

2.脉冲响应分析。利用10期滞后模型分析技术创新、研发投入、人力资本水平、金融发展程度、经济开放度、区域经济水平对技术创新的动态影响过程，反应路径如图2所示：

可以看出，总体上，各变量对因变量的影响均趋于稳定。INPATENT本身有着棘轮效应，给予自身一个标准差冲击后，总体呈现正向影响。INRD对技术创新的冲击在第三期转为正值，长期趋向于零，表明研发投入对于甘肃省专利产出影响有限，更多地倾向于对专利商业化的投入。INEDU对技术创新的影响在第三期转为正值，表明人力资本水平的作用存在滞后效应，第三期之后对技术创新的影响趋于正稳定。OPEN的一个标准差冲击对于INPATEN的影响在第三期达到最大，随后逐步缩小。LOAN的标准差对于INPATENT的影响长期而言并没有提升作用。INPGDP对INPATENT的冲击在第二期达到最大，之后缩小，在第三期之后达到稳定状态。

3.方差分解分析。方差分解是通过用对内生变量方差变化的贡献程度来衡量各因素重要性的一种分析方法，如表6所示：

从表6可以看出，技术创新对自身的影响逐渐递减，其余变量的重要性逐步增强，在第10期的预测分析中，技术创新22%的部分由自身引起，其余变量分别占9.56%。、6.87%、27%、20.46%、13.87%。图3更加直观地体现了各期每个变量对技术创新的贡献程度。

三、结论与建议

（一）主要結论

本文通过建立VAR模型分析了甘肃省技术创新的影响因素，通过脉冲响应分析和方差分解刻画了各变量对技术创新的长期影响，主要研究结论如下：

1.研发投入对于技术创新的效果不明显，对于专利产出的带动作用有限，主要原因与甘肃省基础研究领域研发投入不足有关。

2.人力资本水平在第10期的方差分解中对技术创新的贡献率为6.97%，这与我国发达省份存在较大差距。索罗的古典经济增长理论与内生经济增长理论均认为人力资本是技术创新的重要影响要素，而实证说明我省经济尚没有体现出人力资本的知识积累效应，造成对技术创新的作用有限，形成这一结果的原因与人才流失有关。

3.金融发展程度在第10期的方差分解中对技术创新变动的贡献率为20.46%，在模型各因素中对技术创新的重要程度较高。说明2000年以来我省金融发展程度对于技术创新水平提升有着不可或缺的作用。

4.经济开放度在第10期的方差分解中对技术创新变动的贡献率为27%，在模型各因素中对技术创新的重要程度最高。说明我省在过去的十余年通过与国外交流合作有效促进了技术创新，也为接下来进一步提高对外贸易水平提供了实践基础。

（二）政策建议

1.加大基础研究领域研发投入。我国十三五规划提出要全面提高自主创新能力，研究与试验发展经费投入强度达到2.5%，同时强调基础研究的比例要加大。由于基础研究成果在区域间流动性差，因此有必要加强我省的基础研发投入，以此带动全省技术创新。具体可以从两方面来加强：一是增加对高校科研机构的资金投入，加大对具有经济收益预期项目的财政支持;建立有效的激励机制，加强基础研究在高校从业人员评价中的权重，提高高校科研机构人员的研发效率。二是加强对高新技术企业的财政补贴和税收优惠，在专利研发阶段提供技术指导，合理引导社会资金投入，加速创新项目落地。

2.注重人才培养，加大人才引进力度。技术创新发展离不开人力资本投入。一是要完善相应的人才培养机制，尤其复合型背景人才的培养是一个长期的过程，更需要高校科研院所等机构对于全面性人才的输送。高校应注重学生全面的知识体系构建，理论与实践的结合，促进交叉性学科发展，培养具有全方位知识结构，多角度思维方式的复合型人才。二是要加强人才引进力度，营造有助于人才流动的经济生态。加强引进高端人才的政策倾向，吸取浙江省的人才引进经验，加大应届生来甘就业的财政支持;合理引导风险投资，投资于创立初期的高科技中小企业，同时实行差异化的税收政策，加大对高新技术企业的补贴。

3.完善金融体系，提高金融发展效率。一是完善金融体系，完善金融基础设施，构建便利的融资渠道，同时推动律师事务所、公证处、会计事务所、担保机构、评信机构等金融辅助中介机构的建立与发展。二是紧盯国家产业政策，运用财政产业扶持资金和国家税收相关优惠政策，引导金融资源流向高新技术企业，帮助创新型中小企业做大做强。二是推动金融工具和金融产品创新。积极探索投贷联动、投保联动等业务模式创新，应用不同产品组合、业务模式满足高新企业发展的需要，拓宽金融对高新技术企业的支持面。围绕经济结构调整，制定出不同期限利率结构的信贷策略，丰富信贷产品，优化中长期贷款结构，加大对具有创新基因项目的金融支持力度。

4.加强区域合作交流，提高区域经济开放度。一是加强区域合作交流，政府应该积极创办合作平台，引导省内企业进行国内国际间的技术交流。二是培育主导产业，形成主导产业的带动优势，充分利用产业政策和税收优惠政策加快一批高新技术企业走出去，培育其做强做大，发挥出口产品的竞争优势。三是营造良好的招商引资环境，抓住一带一路战略发展的契机，改良企业生存发展的土壤，吸引具有高附加值、高技术含量的企业入驻甘肃，并加快其发挥技术扩散效应，带动劳动密集型企业进行结构调整，促进产业升级。

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责任编辑、校对：梁艳彬