浅析ISO9011与节能监察结合的可能性

（厦门市节能中心 福建厦门 361000）

1 概念与说明

（1）ISO9011概念。ISO9011《审核管理体系的指南》（以下简称：审核指南）是由ISO/TC176编制完成，对审核管理体系提供了指南，包括审核的原则、审核方案的管理和实施管理体系审核，以及在审核过程中对相关人员能力的评价。

（2）节能监察概念。节能监察是指节能行政主管部门和有关行政管理部门对能源生产、经营、使用以及从事相关活动的单位执行节能法律、法规、规章及有关标准的情况进行监督检查，并对其违法行为依法予以处理的活动，对不合理用能行为提出改进建议。节能监察的主要依据是节能方面的上位法以及各省、地市的相关节约能源条例，如《节约能源法》、厦门市的《厦门市节约能源条例》等［4］，对用能单位提出了各方面的要求，主要在用能管理、计量管理、技术改造等领域。

2 各地节能监察差异分析

（1）流程差异。由于节能监察是一种行政行为，国家发改委资源节约和环境保护司出台了《节能监察手册》［5］，但具体实施到各地市时，因受到各地市节能监察部门主观影响较大，各地市节能监察的流程出现差异化。有的地方采用事先公布节能监察计划、监察前通知具体监察日期、准备材料等方式进行监察；有的地方采取突击性监察，即不事先通知用能单位，临时性进行监察。突击性监察要求用能单位必须确实按照GB/T23331-2012《能源管理体系标准》［6］的要求做好日常用能管理工作，所取得的效果较好。

（2）方法差异。监察现场实施过程的方法在不同地方亦存在差异性。有的地方采取听取用能单位汇报，以座谈会的形式进行监察；而有的地方则采用比较严谨的节能监察方式，对于用能单位提供的各项用能数据进行材料核对。此2种方式造成用能单位对于节能工作的重视程度大相径庭，节能监察工作所取得的效果亦相差甚远。

（3）水平差异。节能监察的执行人员为行政人员，由于体制聘用机制的原因，监察员对于节能监察所涉及的专业知识掌握亦有差异，且节能涉及到的专业跨度较大，监察员一般也无法跨专业掌握太多其它专业的技术，造成监察人员的水平差异。

3 与ISO9011有机结合促进规范

（1）审核计划与监察计划相结合。ISO9011中的审核方案是针对特定时间段策划，并具有1组（1次或多次）的审核安排；节能监察，一般都采用提前编制节能监察计划并向社会公示方式。2者具有强相似性，可按照PDCA方法将2者有机结合。①编制监察计划。按照固定资产投资项目节能审查项目事中事后监管、公共机构节能要求（如26度工程等）、国家、省、市重点用能单位等进行综合考虑，生成计划及方案向社会公示。②编制检查表。为平衡监察员的水平差异性，应针对被监察单位的行业特性提前编制检查表，明确检查方式、方法、抽样方法及水平，为监察员现场监察时提供参考备忘，避免因水平缺失、现场突发情况造成监察方向的偏离。

（2）首次会议与座谈相结合。监察队伍到达用能单位后，应组织对方中高层管理人员，特别是能源管理体系涉及到的中高层人员开会，说明监察程序及相应的措施、对策及后果，引起用能单位的重视与配合。

（3）现场审核与现场监察相结合。首次会议结束之后，实施现场监察。可以采用ISO9011中提倡的5W1H、“望、闻、问、切”等审核方法，依照检查表对用能单位的能源管理体系、文件要求、计量设施配备、人员配备、能源绩效等方面进行监察，对照用能单位提供的记录，生成监察记录。

（4）不符合项与问题项相结合。ISO9011在审核完成后，需要进行检查表汇总，统计不符合项；节能监察亦是进行问题统计，2者可有机结合。必要时，可参考ISO9011的不符合性质划分，区分严重不符合与一般不符合，以便用能单位采取与不符合程度相适应的整改措施。

（5）末次会议与问题汇报相结合。ISO9011在不符合项统计后，向受审方汇报审核情况，并给予澄清机会，若不符合项属实，受审方代表应签字确认；节能监察亦同。

（6）纠正预防与限期整改相相结合。ISO9011针对不符合项，受审方应提出评审并实施纠正预防措施，明确措施整改的期限、方式；节能监察则要求用能单位限期进行整改，并在整改期限内向节能主管部门申请整改验收，2者殊途同归。

（7）验证与复查相结合。ISO9011要求对不符合项进行验证，而节能监察也要求进行整改验收，2者在大方向上是一致的。不同的是，一般的审核问题，除非是严重不符合项应在6个月内再次安排现场验证外，一般不符合项通常安排在第2年的监督审核过程中进行验证。而节能监察的限期整改，是在用能单位提出整改验收申请后，节能主管部门必须立即进行复查，依照问题不同，可据文件或整改照片复查，必要时现场复查，不可延期至第2年。

（8）审核报告与监察总结相结合。ISO9011要求审核员在审核结束后，应对审核过程进行总结，形成审核报告并发送给受审核方；节能监察则要求监察员对监察情况进行总结，一般不会发给用能单位。2者虽然有所不同，但求同存异，节能监察可采取ISO9011要求的审核报告并向被监察单位及社会披露，增加监察工作的透明度。

4 结论

通过节能监察与ISO9011的审核流程、方法相结合，并采用编制检查表等方式，应能在最大程度上减少各地因流程、方法、水平不一而带来的监察差异，可使节能监察过程更具科学性、标准化及可操作性，进一步提高监察队伍的人员水平，增进监察的效果与透明，落实节能减排这一基本国策。