工程总承包项目风险管理注意要点以及风险控制措施

蒿凤延

（中铁二院（成都）咨询监理有限责任公司，四川 成都 610031）

1 总承包项目在风险管理方面具有的主要特点

对于总承包项目而言，其风险管理主要具备以下几个特点：

（1）在风险管理过程中，其客体会根据总承包方式的改变而有所不同。例如，总承包面临的主要风险来自设计、采购、施工安装及试运行服务等方面；而负责设计部分至施工部分的总承包面临的主要风险则仅来自设计阶段和施工阶段。

（2）与总承包项目存在利益关系的主客体比较多，且关系比较复杂，尤其是国际类型的工程项目。

（3）总承包商需具有大局意识，从全局出发进行综合性管理，而不能将整个工程项目进行分割管理。

（4）总承包项目具有的特点导致其必须对每个阶段的风险进行识别，所涉范围比较广泛、所需预测的时限比较长、产生变化的可能性也比较大，因而导致总承包项目的风险很难识别。

（5）在对总承包项目进行风险评估时，不论是对风险量进行估计方面，还是对发生概率进行估计方面都要难于单项承包，这是因为其中可预测和不可预测的风险都非常多[1]。为此，必须针对这些风险编制相应的管理规划和应对计划。

（6）总承包项目在其风险管理规划方面的特殊性主要体现在应对风险时需采用具有针对性的科学选择决策上。

（7）对总承包项目进行风险监控时需制订附加的应对计划，具体如图1所示。

图1 总承包项目在风险管理方面的风险应对图

2 风险管理过程中存在的主要问题

（1）现阶段我国的总承包企业经济观念相对比较滞后，对价格机制、价格变化规律、价格风险、汇率风险、合同风险等方面情况的掌握无法和市场经济需要同步，明显滞后于其他国家的承包企业，进而给企业带来了巨大的经济风险。

（2）建筑市场和业主行为都缺乏规范性，管理混乱、恶意压价、回扣现象严重，还有强行要求承包商带资承包以及工程款经常被拖欠等情况。此外，市场竞争十分激烈，导致总承包企业压力巨大。

（3）传统承包方式中设计部分和施工部分分离，要么进行施工专业方面的承包，要么进行施工总承包，这导致施工承包商对所承包项目的相关设计管理不了解，而设计单位也不熟悉施工管理，进而造成总承包企业的快速发展缺乏相应的实行机制。

（4）缺乏完善的中介组织为总承包企业提供优质的服务，同时企业也未树立通过中介组织为其提供服务的意识，这使总承包企业在识别风险和控制风险方面无法得到社会支持，进而使企业不得不面临巨大的经济风险。

（5）总承包企业不了解国际工程中有关承包方面的规则，对其所在国家的经济、政治、法律风险等方面的认识匮乏，从而无法适应目前的国际竞争，进而为企业带来了风险。

（6）我国的总承包企业在签订高质量的合同以及通过合同预防、转移风险等方面的能力还十分欠缺，虽然已具有索赔意识，但企业在认知、能力和条件等方面都还不够，这也给企业带来了经济风险。

3 总承包项目在经营管理方面的风险控制策略

3.1 对总承包面临的风险需具备前瞻性

对总承包风险进行管理和预防具有系统性的特点，这体现在工程总承包的整个过程，因而进行风险管理时必须具有前瞻性。而要想具有前瞻性就必须充分了解事物、分析事物，并结合以往的经验[2]；必须深入研究所承包项目，对各环节所具有的特点进行充分考虑，在条件允许的情况下还可以对项目运作实施模拟计算，以充分了解所承包的项目，只有如此才能对风险进行准确识别和科学预判。

3.2 将总承包风险管理纳入日常管理活动中

风险管理并非一次便可完成，而是要贯穿于项目的整个过程。对项目而言，风险管理工作并非孤立的行为，而是和其他管理之间存在密切的联系，要从对风险进行识别、评估的视角出发，对其提出相应的监控措施。然而大部分风险预防措施主要是借助总承包的管理系统完成的，而非是某个部门或者某几个人单独实现的，只有通过全员的努力才能充分发挥预防效果。

对于总承包而言，风险管理是决定其成败的关键因素，因而绝不可以将管理工作流于表面，只有充分了解风险发生的相关规律，做好预防工作，才能确保总承包项目的顺利实施。

3.3 做好风险识别工作和风险评估工作

对于总承包项目的风险管理而言，风险识别和风险评估是其工作基础。风险识别可根据风险类别或工程进程进行识别。不管识别的角度、方法如何，风险发生概率大小、风险发生的后果怎样、为企业带来的损失多大等才是关键。识别和评估完风险后需对风险进行科学分类，如此才能有针对性地选择合适的应对措施。

结合项目实践经验，风险一般可划分为特大风险类型、重大风险类型、较大风险类型和一般风险类型。若风险属于易发生型且后果严重，则必须及时采取措施来规避风险；若风险属于易发生型但后果不太严重，或者不易发生但后果严重，则需对其进行重点防范，以防止其发生或尽量减少损失；若风险属于不易发生型且后果不严重，则也需对其进行控制；若风险属于基本不会发生型或后果轻微，则可作为一般风险，对其进行监控即可。

3.4 对风险进行有效的阶段性控制及动态化管理

由于工程项目所处阶段不同则其所面临的风险也不同，而风险所处的阶段不同则其具有的特点和发生概率也会不同，因此进行风险管理时不能一直采取同样的模式和策略，通常会选择阶段性控制方式和动态化管理方式[3]。

在总承包项目正式实施之前或实施初期，需对风险进行有效识别和科学评估，使工程总承包商对项目存在的潜在风险具有清晰的认识，统筹规划风险防范措施。然而，伴随项目的正式实施，情况也会不断发生变化，可能预测的风险并没有发生，却出现了新的风险；可能原本预测的低发生概率的风险转为高发生概率的风险。为此，风险识别和风险评估也需不断更新，如有必要还需修订原有应急方案。

在风险管理过程中采取阶段性控制的方式优点在于可以突出各阶段重点，做到有的放矢。阶段性控制不仅要识别风险、评估风险，还要了解风险内容、表现形式、发生条件、发生概率以及预防措施等。需要注意的是，阶段性控制虽然可以突出不同阶段的风险特点和重点，但是也容易忽略其所造成的影响，因此还应加强动态化管理，建立全局意识，统筹规划。

3.5 做好风险应急预案

对风险管理必须具备较强的预见性。当风险识别和风险评估完成以后，需根据评估结果对特大风险类型和重大风险类型制订专项预案，对一般风险类型则按照一般形式的突发事件处理方式制订风险预案。

如此，当风险发生时便可立即启动相应的风险预案对其进行有序处理。此时，应急指挥系统便立刻处于临战状态，根据相关的应急预案进行处理，主要负责人需肩负起指挥责任。信息传递系统在对风险事件进行处理时，主要负责收集信息，然后将信息传递给指挥系统，指挥系统再根据这些信息做出决策并下达决定。

3.6 重视市场调查和现场考察

市场调查和现场考察是依据工程项目实际情况报价的重要基础工作。

现场考察是对施工现场的气候、水文、地理环境、交通等条件进行实地考察。

市场调查是调查工程所在国家的经济、政治、社会风俗、自然环境、进入口等政策和法律规定，了解设备、材料的市场价格和价格的变化规律，在了解情况的同时还要结合业主所提供的有关工程资料进行分析，其分析点为法律法规适用度、工程技术方案的成熟度、地基处理方案比较、总平面布置的经济性、废水处理方案比较、防腐工艺选择及消防方案选择等，以此发现设计、施工、安装中可能出现的不利情况，采取相应的措施并反映在报价中。

4 结束语

总承包模式是工程项目建设的一个重要发展方向，此模式在我国的实施才刚刚起步，还需总结经验，对其进行深入探索。风险管理是总承包模式中的重要管理内容，只有对风险进行有效管理，才能让企业有效避免损失，获得更大的效益，进而推动企业的可持续发展。