保“先天质量”-论核电竣工文件质量管控措施

张珂

摘 要：本文主要介绍了如何做好核电工程竣工文件的前端控制和过程管理，通过AP1000海阳一期核岛工程项目竣工文件管理工作的实践，为后续同类型工程竣工文件管理工作提供一些经验借鉴。

关键词：核电;竣工文件;先天质量;过程管理

DOI：10.12249/j.issn.1005-4669.2020.27.322

竣工文件是由项目施工过程中产生的各类文件、施工记录按一定的组原则整理而成，而各类文件和施工记录又是各专业技术人员在整个施工建设活动和管理过程中产生的，竣工文件工作属于系统性工作，顺利完成绝非一日之功。

文件和记录形成的数量是否齐全、内容是否完整、准确、各种手续签署是否完备、书写质量是否符合要求都是伴随施工建设过程进行的，施工活动结束后，文件的内容和数量也随之完成，形成的质量既成事实，再进行收集、补原始记录、改文件的做法都是错误的。文件是档案的前身，文件的质量就是竣工文件的先天质量，古人云“求木之长者，必固其根本，欲流之遠者，必浚其泉源”，竣工文件的“先天质量”是竣工文件质量管控重点和难点。

1 核电竣工文件的特点及常遇到的问题

核电工程具有建设周期长、规模大、技术多样、参建单位众多等特点，文件和记录是从工程建设中产生，竣工文件工作时间贯穿于整个施工建设期，范围覆盖各参建方，对应核电竣工文件具有数量多、种类繁杂、形成者多、形成周期长等特点。

经过梳理统计AP1000海阳一期核岛工程项目竣工文件检查出的问题（见图1：竣工文件常见问题分析统计图），文件和记录本身质量问题为主要问题，如归档文件不完整、签章认可手续不完备、文件填写不规范、不清晰等。因核电项目周期长，人员变更频繁，在竣工文件审查阶段发现的问题，后期整改难度很大，无法确保竣工文件的最终质量，文件形成期的质量是竣工文件的管理薄弱环节。

对竣工文件常见问题进行了现状调查及原因分析，发现一线工程人员档案意识差、人员培训不到位、程序不完善，相关要求未细化、过程控制力度差等是问题的主要原因。

2 核电竣工文件的质量管控措施

2.1 将竣工文件管理纳入核安全管理

由于核电站的特殊性，它对公众以及环境的安全负全面责任， “安全第一、质量第一”是我国核电发展的方针，“凡事有章可循、凡事有人负责、凡事有人检验、凡事有据可查”更是核电工程管理准绳，核电培育的质量文化理念是人人都具有质量意识，纵深防御，每一个员工都是工程质量的贡献者和防御者，“一次做对、次次提升”是对各项工作的要求，文件从工程中来，就应回到工程中去，形成完整、合格的文件做为各项工作验收的必备条件，在验收记录签字前，必须对相关文件和记录进行完整性、准确性和规范性的检查，对不满足归档要求的施工和质量记录，不予签字。把文件和记录的质量管理与工程质量管理紧密结合，纳入核安全管理之中，提高一线工程师及全体参建员工对文件质量重要性的认识，才能在工程建设的各个工序有效地把握文件的质量。

2.2 竣工文件的前端控制和全程管理

2.2.1 做好竣工文件工作的统筹规划

在项目建设各阶段，将竣工文件工作与业务系统和流程集成，实施全程管理，做到竣工文件各项工作与工程实体同步，即竣工文件规划与建档工作与工程前期准备同步，文件的质量管控与工程质量管控同步，工程计划进度控制与竣工文件的移交控制同步，工程完工验收与竣工文件验收同步。

竣工文件工作需要进行统筹规划，才能达到事半功倍的效果。竣工文件的工作规划需要在项目前期结合国家标准、合同要求、项目具体特点及文件生命周期进行，对竣工文件管理工作进行分解、分工，明确流程和接口，纳入各单位、部门和人员的职责范围、工作标准和岗位责任，建立相应的检查、控制及考核措施。同时建立一套有效的管理程序以及管理方式、方法和措施，搭建各参建方参与的竣工文件工作平台，确保竣工文件管理工作有序实施，在施工过程中对施工文件和记录的形成、收集、整理、归档、移交进行全过程控制。

2.2.2 竣工文件管理与工程管理紧密结合、同步开展

ITP即Inspection and Test（检查与试验计划），是AP1000核电工程中用于指导与控制施工的质量控制文件，它确保所有的施工活动有计划地进行并接受必要的检查、试验和形成记录。ITP主要包括两部分，一是质量项目先决条件，即在施工前所必须要达到的安全、质量、技术等要求，且必须得到专业技术人员的验证;二是各个工序的检查点，验收准则与方法等。

通过ITP管理模式，对竣工文件管理控制措施整体考虑和部署，保障各项工作有序进行，竣工文件的质量使终处于受控状态。以下为竣工文件管理工作的ITP内容：

1）开工前需要完成工作（先决条件）

2.3 充分发挥承包商作用

“一次做对”是核安全文件的理念，“质量是干出来的，不是管出来的”也是经验所谈，所以充分发挥承包商的作用也是竣工文件前端管理的重要措施之一。为保证项目竣工文件完整性、准确性、系统性的要求，保证竣工文件质量，AP1000海阳一期核岛工程项目对承包商的管理策略是“要求明确、积极指导、报审控制、定期监督”的工作方针，加强对竣工文件形成、积累、整理与归档过程的质量控制。

2.3.1 加强培训，积极指导

1）程序培训，就竣工文件管理相关程序进行宣贯，普及文件编制、竣工文件整理要求，增强一线工程人员竣工文件意识。如采用季度滚动培训的方式，进行文件编制培训。

2）对竣工文件工作中出现的突出问题进行收集，如文件编制、记录填写、修改、收集等，编制培训课件，重点进行宣贯。并编制标准模板，对工程人员进行指导和要求，从根本上控制文件质量。

3）在日常工作中，进行沟通答疑，做到有问必答。

2.3.2 要求前置，报审控制

通过加强对文件的过程报审控制，对工程中所产生的文件认真检查，确保每份文件符合归档的质量要求，把好质量关。在项目初期，针对承包商报审文件问题频出，质量不符合竣工文件要求的情况，编制了《文件检查指南》，详细列出文件检查项，固化对竣工文件质量的具体要求。文控人员在接收承包商提交的文件时，严格按照指南进行文件质量审查，对不符合要求的文件附上文件检查单退回。每月定期对承包商文件错误率进行统计，并在文控月例会上进行通报，帮助承包商分析原因，提升承包商文件编制质量。同时，将文件错误率纳入对承包商特措费的考核指标，严格控制承包商文件质量。

2.3.3 加强质量监督

质量监督是核电质量管控体系的一项重要质量管理活动，在各项监查和监督活动中，将验证文档管理制度及其实施的有效性做为检查常规项，对施工单位工程文件的形成、积累情况进行检查，并提出书面整改意见，跟踪检查整改情况，保证监督结果的落实，是竣工文件管理的重要措施之一。竣工文件的质量监督的主要形式有以下三种：

1）参与质保部门定期进行的质量保证监查和监督，验证文档管理制度及其实施的有效性，确保文件控制和记录管理有效，确保竣工文件收集完整。

2）制定文档年度监督工作计划，在执行年度监督检查工作计划的同时，采用结合现场进度，适时调整监督检查工作计划的方法，前端控制竣工文件的形成、积累、整理、立卷、移交归档工作与工程项目同步，确保竣工文件的编制质量。

3）联合专业工程师，组建竣工文件专项监督小组，对竣工文件的系统性、完整性、准确性进行控制。

2.4 经验反馈，树立标杆

经验反馈是核安全文化中的一项重要活动，竣工文件管理要做到持续提升，也需要加强经验反馈工作。在施工管理过程检查中注重收集典型样板，将共性的质量问题、质量事件或其它电站的典型质量问题等加以分析整理形成培训素材，有针对性的工程师进行经验反馈，开展不同的学习和培训形式，避免同类问题再次发生。建立竣工文件的標杆样例，通过对直观示例的认知，普及记录编写、竣工文件整理的要求，明确一线工程师在记录产生阶段对其规范控制的责任，确保记录在产生过程中，做到技术数据真实可靠，准确、完整，签字手续完备齐全，同时按规范、标准填写，使之符合归档要求，将竣工文件管理工作渗透到施工第一线，对竣工文件的规范性、有效性和系统性进行超前端控制。

2.5 提升竣工文件工作人员素质

竣工文件工作人员业务素质是竣工文件能否高质量、按进度顺利移交的关键，在竣工文件管理过程中应坚持“人为核心，效率为先”的管理理念，重视竣工文件管理人才培养，提升竣工文件工作人员业务素质。同时采用目标管理法对竣工文件开展进行整体规划，任务分解，全程控制，从而实现竣工文件管理工作可控、有序推进。

核电项目竣工文件工作人员不但要掌握档案专业知识，还需要熟悉施工技术、工程逻辑等专业知识。所以加强培训，拓宽竣工文件知识体系是必不可少的，其形式可采用内外部培训结合;到其他核电项目进行参观学习，借鉴经验;向有竣工文件验收经验的专家请求指导。如邀请公司或集团总部专家到现场指导工作;定期业务讨论，在实际工作中不断吸取经验，提升业务素质。

竣工文件是各承包商、各类技术、业务人员在工程建设过程中形成的真实记录，竣工文件的来源是承包商的全体建设人员，在施工准备及施工管理过程中，严格控制文件的质量，做好文件质量的源头控制及过程跟踪管理，那么在工程结束时，将水到渠成地完成高质量的竣工文件。

参考文献

[1]国家档案局.《企业档案工作规范》实施指南[M].中国档案出版社，2010.

[2]李洪伟.论档案管理的本质与核心[J].卷宗，2016，6（12）：67.