国家实验室创新管理国际经验及启示

朱国亮

【摘  要】国家实验室是国家创新体系建设的重要组成部分，是国家组织高水平基础研究和应用研究、开展学术交流的重要科研学术基地。国家实验室的建设已成为国家战略布局的重要内容，本文通过研究国外典型国家实验室的创新管理模式，结合实际国情，探讨发挥市场经济条件下举国体制的优势，为我国国家实验室的建设提供参考。

【关键词】国家实验室;管理模式;科技创新

引言

党的十八大以来，中央和国家机关均一致认为建设创新型国家的关键是建设以国家实验室为核心的国家科技体系。党的十八届五中全会明确提出，以国家实验室建设为抓手，强化国家战略科技力量。2019年1月21日习近平《在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班开班式上的讲话》再一次对国家实验室做出重要指示：“要加强重大创新领域战略研判和前瞻部署，抓紧布局国家实验室，重组国家重点实验室体系，建设重大创新基地和创新平台，完善产学研协同创新机制。”

1.国家实验室的诞生及定位

1.1国家实验室的诞生

国家实验室的概念诞生于美国，目前，由美国联邦政府主办或资助的国家实验室/研究与发展中心约有720所，国家实验室是美国最顶级的科研机构，具有重大的社会影响和人才集聚效应，以美国能源部的17家国家实验室为例，至今已产生87位诺贝尔奖获得者，115个诺贝尔奖与国家实验室有密切关系。以2017年为例，共发表了11000篇高水平论文，与450所学术机构合作，签订了2395个战略合作项目和734个合作研发协议。

不同的国家对国家实验室的称呼不同，美国、英国称为国家（或联邦）实验室，德国称为学会、协会或联合会，法国、日本通常称为国家科研中心或研究所。

1.2国家实验室的定位

根据我国政策纲要、规划文件中反复提及的国家实验室，归纳概括为国家实验室体现国家意志、实现国家使命、代表国家水平的战略科技力量，是面向国际科技竞争的创新基础平台，是保障国家安全的核心支撑，是突破型、引领型、平台型一体化的大型综合性研究基地。

2.典型国家实验室建设情况介绍

2015 年11 月，习近平总书记在《关于<中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议>的说明》中提及的美国阿贡、洛斯阿拉莫斯、劳伦斯伯克利国家实验室和德国亥姆霍兹研究中心，四者都是世界顶级的研究机构，是我国建设国家实验室的主要对标方向，本节以这四个国家实验室为例，介绍其管理体制和运行机制。

2.1美国阿贡国家实验室

阿贡实验室是美国“曼哈顿计划”的一部分，是从芝加哥大学的冶金实验室的基础上发展起来的。1946年7月1日，阿贡国家实验室正式成立。二战后，阿贡开始接受开发和平利用原子反应堆的任务。阿贡国家实验室管理模式特点为以国家需求作为核心宗旨、以合同管理理顺外部关系、以矩阵结构优化内部治理、以政府拨款保障高质运行、以灵活多样提升人力资源。

2.2美国阿拉莫斯国家实验室

洛斯阿拉莫斯国家实验室成立于1943 年，在二战期间由罗斯福总统倡议建立，理学家物理学家是实验室的第一任主任，以研制出世界上第一颗原子弹而闻名于世，是美国著名的核武器研究实验室。拉莫斯国家实验室的管理机制特点为实行主任负责制、庞大的科研人员、灵活的薪酬体系、严格的评估的制度、充分的资源共享机制、政府持续投入。

2.3美国劳伦斯伯克利国家实验室

劳伦斯伯克利实验室是1939年诺贝尔物理学奖得主欧内斯特·奥兰多·劳伦斯于1931 年建立的，是美国乃至世界核物理学的圣地。劳伦斯伯克利国家实验室现在研究的领域非常宽泛，涵盖了高能物理、地球科学、环境科学、计算机科学、能源科学、材料科学等多个学科。与实验室相关的13位科学家获得诺贝尔奖。其中在2004年-2008年，诺贝尔奖获得者，华裔科学家朱棣文担任伯克利劳伦斯国家实验室主任，劳伦斯伯克利国家实验室运作特点为内外部评议制度、人员多元化行动计划、资源共享机制、主要经费由原子能委员会提供。

2.4德国亥姆霍兹国家研究中心联合研究会

德国亥姆霍兹国家研究中心联合会是德国最大的科研实体， 同时也是全欧洲最大的两家科研机构之一，主要特点为研究经费70%直接来自于政府、理事会来自各界、项目经费资助模式是亥姆霍兹联合会凝练自身战略研究方向和分配科研事业经费的核心机制。研究成果由评估小组每5年评估一次，每个专题由10-15 名专家进行审查（在其最近一轮评估过程中国外专家数量占76%） 、亥姆霍兹联合会各研究中心拥有35个大型科研基础设施。

3.总结与启示

3.1国家实验室的战略定位是满足国家重大战略需求

国家实验室体现国家意志、实现国家使命，是面向国际科技竞争代表国家水平的战略科技力量，是保障国家安全的核心支撑。国家实验室的建设和发展具有明确的国家目标，其核心任务是满足符合国家战略发展的重大需求。

3.2国家实验室具备特色鲜明的大科学装置实验基地

拥有国际一流的大科学装置并对外开放共享成为国家实验室的鲜明特征。美国国家实验室平均每家有8.4个国际一流的大科学装置和科学基础设施，托这些科学设施，美国国家实验室一直维持着它们的核心能力，并不断扩大它们的科学影响力。

3.3国家实验室应以政府拨款为主的长期稳定经费保障

国家实验室承担的主要是中长期、基础性、战略性的大型研究任务，具有投入大、周期长、队伍规模大的特点。纳入政府财政预算的长期、稳定、充足的经费支持，是确保其体现国家目标和意志、履行国家实验室核心任务的基本前提。美国甚至以立法形式规定“国家实验室接收的大部分资金（至少70%）必须来自联邦政府”。德国以大科学装置建设和运行为主要任务的亥姆霍兹联合会的研究经费也是70%来自于德国政府。

3.4国家实验室应具备以科研人才为主的合理化结构

美国的国家实验室都有较大规模的人才队伍，人员平均总数约6800人，其中全职员工占49.9%、访问科学家占10.3%、设施用户占32.1%。从工作性质分，研究人员约占38%，辅助人员约占44%，行政人员约占18%。从学历结构来看，研究人员中博士比例较高（平均57%），辅助人员和管理人员中还是以学士学位及以下的人员为主。对我国建设国家实验室的人才队伍具有以下启示：一是首先要有与承担国家使命相适应的队伍规模，上千人规模应是成为国家实验室的门槛。二是加强从世界各地吸引访问科学家的人才引进工作，让顶尖人才合理合法地在国家实验室发挥作用。

3.5國家实验室应具备资源整合与共享机制

国家实验室核心工作是承接国家（包括地方政府）所指派的战略任务，并组织国内外优势力量进行持续攻关。国家实验室的优势不仅体现在研究领域广、研究程度深，还体现在其强大的资源整合效应，因此，国家实验室除了自身具备一流的科研能力外，更需要广泛联系和聚集包括其他国家实验室在内的国内外优势创新单元，通过建立区域联合机构和分散式合作网络等多种形式，构建举国范围内的技术资源网络体系，用创造性的研究项目取代重复的小项目，形成面对国家重大战略需求的快速反应能力。

参考文献

[1] “十三五”国家科技创新规划. 2016.7.28

[2]国家科技创新基地优化整合方案. 2017.8.25

[3]任波，侯鲁川，世界一流科研机构的特点与发展研究，科技管理研究[J] 2008（11）61-63