产学研合作的知识转移模式研究——五螺旋互动模式

钟海欧

(成都体育学院图书馆 四川 成都 610041)

引言

在知识经济时代，产学研合作的过程就是合作各方知识整合、知识扩展和知识创造的过程，充斥着大量的知识转移、知识转化和知识共享行为[1]。知识转移主要涉及到知识拥有者、知识传递者、知识、知识消费者这四个大的方面。由于知识拥有者与知识消费者本身的特质以及知识在转移过程中的知识破损等等，势必会造成产学研合作的信息沟通不畅，合作进展缓慢，造成“知识孤岛”等现象。知识孤岛是由信息孤岛这个概念衍生而来。信息孤岛指的是信息时代呈现出来的一种独特的信息现象，它是指由于各系统、软件、数据库之间的格式差异、技术隔阂等造成数据共享性与交互率极端低下甚至无法连通的问题[2]。信息孤岛严重阻碍了组织的信息交流活动和浪费了大量的组织资源[3]。知识孤岛扩大了信息孤岛的内涵，指的是作为知识的拥有者高校、科研机构与知识的消费者企业之间，由于高校、科研机构和企业这三者社会分工不同，职能不同，拥有的知识内容侧重不同以及知识本身的特性，所造成的信息沟通不畅，各自孤立，知识不能共享这种现象。为了打破这种知识孤岛现象，本文突出了在产学研合作中起粘合、沟通、协调作用，作为知识传递者的中介机构的作用。已有的文献着重从知识消费者、知识生产者和知识本身的特性来进行研究，本文通过引入中介机构，构建产学研五螺旋互动知识转移模式，希望能够对产学研合作有一定的参考。

一、中介机构在产学研合作知识转移中的作用分析

(一)中介机构的含义

中介机构主要是指在产学研合作中为企业与高校、企业与政府、高校与政府等各方提供服务的各种中介组织。本文研究需要强调和说明的是,按照中介服务组织的本质特征,凡是为其他组织主要是为政府、科研机构、高校和企业提供中介服务的组织均可以称之为中介服务机构,即除了政府、企业、高校或科研机构之外的第四部门。随着产学研合作层次的进一步提高，具备信息、经验、资金、人才、政策、技术等优势的各类中介在产学研合作中发挥桥梁与支撑的作用就至关重要。

(二)中介机构在产学研合作知识转移中的作用

产学研合作是一种不同系统、不同行业、不同经济主体之间发生的行为,因此相互之间的知识转移是合作的必要条件。目前，产学研合作的僵局大多是因为企业、高校和研究院所之间存在信息不对称壁垒，严重阻碍了生态圈内部的交流与协作。中介机构凭借对产学研各方的需求以及人力的有限，做出最优的匹配，化解了高校、科研机构和企业对于买方找不到卖方，卖方找不到合适的买方这种尴尬。

中介机构在产学研合作实践中主要表现出来的作用有：

1.通过中介机构进行产学研实地对接活动，促进产学研合作成功率全面提升。通过中介机构进行产学研实地对接活动，促进产学研合作成功率全面提升。采用的主要形式有三种，一是请高校和科研院所到企业进行实地考察，调研，了解需求及其状况；二是组织企业到高校和科研院所进行交流、访问，三是就某个科研成果或者产业组织专题召开专题会，邀请意向机构参加。

2.通过中介机构冲破知识孤岛，促进产学研合作顺利进行。由于高校、科研机构、企业是社会中存在着不同职能的经济个体，分工不同，权限不同，拥有的知识也各有侧重，造成了在合作过程中，知识转移渠道不畅，各自有所保留，买卖双方之间的不了解，也造成了知识在一定程度上的流失，造成了知识孤岛现象。政府虽说在一定程度上充当了中介的角色，架起了合作的桥梁，但是由于政府是官方机构，其过多干与，反而会阻碍其发展。这时就需要一个对供需双方都有一定的了解，能够起到传递、沟通、协调，充当“媒介”作用的中介机构，为产学研合作各方互通有无，牵线搭桥，使得合作可以真正的落地开花。

(三)中介机构在产学研合作中的案例分析

青岛智慧农大技术服务限公司是一所从事生物及农业领域的技术服务中介机构，拥有青岛科技大学和国内众多高校及科研机构的成果。福山区农业局正在寻找一种可以探测福山区土壤pH、有机质等的可行方法，针对福山区农业局的需求，该中介采取了两种措施，一是对供需双方进行摸底，一方面搞清福山区农业局的技术难题，一方面搞清院校是否能解决该难题。另一种措施则是一方面邀请该局去大学院校进行参观、学习、交流，请院方介绍研发成果，另一方面是组织院校专家深入到该局，进行会诊，推动企业与高校的实地交流。自双方签订合同后，青岛农业大学的科研团队便开始着手研究该项目，在他们的研究过程中，青岛智慧农大的技术经纪人多次到实验室进行情况了解及其研究进度，并对福山区农业局进行一个反馈。最后成功研发出了适合福山区农业局土壤测面的有效方法。

对上面的案例经过分析后可以发现，中介机构在产学研合作中主要表现出来的作用有，一是充当知识传递者的作用，了解供需双方需求及主要矛盾，再进行对接，二是为双方的知识转移充当桥梁，通过福山农业局和青岛农业大学的相互参观、学习、交流，有利于进一步的开展合作，三是充当知识转移反馈者，对开展中的项目进行一个跟踪、反馈，促时合作顺利进行。

二、我国产学研合作中的知识转移模式——五螺旋互动模式

(一)理论基础：三螺旋模式

90年代左右，来自美国纽约州立大学的社会学系著名教授亨利.埃兹科维茨(Etzkowitz)和荷兰阿姆斯特丹科技发展学院的教授罗伊特.劳德斯多夫(Leydesdorff)提出了经济学界的三螺旋模型理论。三螺旋理论模型成为分析产学研合作的基础理论。三螺旋模型如图1所示：

图1 三螺旋理论模型

(二)五螺旋互动模式的含义

鉴于中介机构在产学研合作知识转移中突显出来的重要作用，本文以三螺旋理论模型作为基础理论，构建产学研知识转移的五螺旋互动模式如图2所示。五螺旋互动模式的核心内容是：企业、大学和政府、科研机构和中介机构，这五者在技术创新过程中密切合作，相互作用，五类主体的每一个都表现出另外四个的一些能力，同时每一个主体又都有着自己与众不同的使命，保持着自己的独立性，五方相互联系相互作用，代表这些主体的每条螺线都获得了更大的能力并进一步相互作用，支持在其它螺线里产生创新，由此产生持续创新流，共同发展，共同进步。高校和科研机构是理论知识和专业知识的主要来源，并且拥有最核心和最前沿的科学技术人才；企业需要高校和科研机构的差别化的知识和人才来弥补自身的不足，其对市场需求敏感，拥有强大的科研成果转化能力，是实现技术创新主要组织。政府创造了产学研各方进行知识转移的有利条件，起大了较强的推动作用。中介机构为知识转移提供了很好的平台，是促进产学研合作中知识转移的粘合剂，为政府与社会之间发挥功能传递作用,在企业主体之间与企业和高校之间发挥服务纽带作用。产学研合作的顺利发展，离不开这五者的有机互动，五者形成一个系统、有机的整体，共同发挥出政产学研中介合作的乘数效应。举例来说，作为知识集聚地的大学和科研机构可以利用自己的专业核心知识及科研成果兴办属于自己的企业，如北京大学、清华大学、东北大学就创办了属于自己的企业，早在2010 年，仅北大校办产业收入总额就达到 626亿元。作为知识消费者的企业除了进行生产赢利外，也可以投资创办属于自己的大学，开展技术人才培养和科学知识研究，像长虹这种大集团就有专门属于自己的研发中心；中介机构也可以扮演着政府的角色，为各方牵线搭桥，提供知识转移支撑平台；甚至可以利用自身的人才、资源、技术兴办企业。政府可以通过资助项目和改善经营环境来支持企业、高校和中介机构的发展。通种这种互动，五者相互作用，通过各自的发展和合作带来的契机，可以进一步提高各自的核心竞争力，实现合作共赢最大化。

图2 五螺旋互动模式

(三)五螺旋互动模式的各主体措施

根据五螺旋互动模式,在以知识为基础的时代中,大学-企业-政府-中介服务机构-科研机构互动是提高知识转移效率的一个可行方法。具体而言,加强五螺旋模型互动,促进产学研合作中的知识转移，各方应采取以下措施。

1.政府层面

(1)制定相关政策，加大资金投入力度，扩大对各行各业有有重大发展和应用前景项目的扶持。

(2)制订产学研合作中的法律风险防范，对产学研合作管理需要设立专门的管理机构，由专人负责管理，减少纠纷发生。

(3)鼓励各种民间机构兴办盈利性中介机构，加大对中介机构的扶持力度，制定相关中介机构有序、稳定发展的条例。

2.高校/科研机构层面

高校/科研机构需要做到：

(1)转变教师/科研人员思想观念。知识转移不是知识单向的知识输出，而是知识的双向传递，有舍才有得。在知识转移的过程中，不管是个人还是组织都能够通过吸收他人的知识，增加自身知识存量。

(2)隐性知识显性化。在具体合作过程中，教师/科研人员一定要尽量将个人的隐性知识转换为显性知识，这可以降低知识转移的难度，提高知识转移的效果。

(3)构建教师/科研人员实践社区。“实践社区”，简称(Community of Practice一词是由COP)Etienne Wenger(1998)[4]首创、并定义为“关注某一主题，并对这一主题都怀有热情的一群人，他们通过持续的相互沟通和交流增加自己在此领域的知识和技能”。构建高校教师实践社区，有利于促进教师间的知识转移。这种互动交流产生了价值，互动交流是学习者获取知识与进行信息反馈的中介，同时也是激发内在动力、激活自身隐性知识的方式之一[5]。为了将有价值的隐性知识快速转换为显性知识，需要寻找到更好的相互交流和表达我们自身知识的途径而实践社区无疑是这样一种交流、表达和分享知识的理想平台[6]。

(3)主动建立信息沟通平台，促进其知识转移，积极吸引企业参与产学研合作。像清华大学，四川大学，上海交通大学等建立的技术转移中心，就是一种很好的方式。

(5)制订高校科研合作中的法律风险防范，像对高校的科研合作的管理需要设立专门的管理机构，由专人负责管理，严格把关合作的签约、履行、交付的各个环节，减少纠纷的发生[7]。

3.企业层面

企业作为产学研合作中一个非常重要的主体，需要做到以下几点：

(1)领导要充分重视，给予全面支持，高校与科研机构内的专业理论知识与企业生产、市场营销知识的结合，将开出一朵灿烂芬芳的花。

(2)在产学研合作过程中，主动诉求其技术难题，多与高校和科研机构沟通，力求达到知识转移方知道转移何种知识，知识转移接收方知道接收何种知识。

(3)提供有利于知识转移的大环境，尽一切努力支持高校与科研机构的研发，全面协作，实现无缝的合作。

4.中介服务层面

(1)建立多方知识转移支撑平台，在互联网+这个大时代背景下，利用网络组建各种类型的线上交易、联系平台，建立中间渠道，提高科技成果转化率。

(2)引进和培养一批有技术专长、懂经济、会经营、具有评估技术作价能力的科技中介服务人才队伍，为产学研合作中买卖方之间的知识转移牵线搭桥，提供专业的意见。

(3)成立产学研合作中介服务联盟,在更高层次上整合各类中介服务资源,通过提升服务的“专业性”“协调性”和“便利性”,做精,做实各项产学研服务工作。

(4)定期、长期开展各种类型的产学研合作实地对接活动，不但要促使沉睡中的科研成果走出去，更是要所潜在成果需求方引进来。