博弈论在畜牧养殖污染治理中的应用思考

程志伟

（景德镇陶瓷大学，江西景德镇333403）

博弈论，又称为对策论（Game Theory）、赛局理论等，既是现代数学的一个新分支，也是运筹学的一个重要学科。博弈论运用研究竞争性质现象的数学理论，将激励结构间的相互关系公式化，同时考虑数学模型中的个体预测行为和实际行为，并研究它们的优化策略，在金融学、证券学、生物学、经济学、国际关系、计算机科学、政治学、军事战略和其他很多学科都有广泛的应用。

1 污染治理问题的博弈

畜牧养殖污染治理这一行为中存在着明显的博弈关系。博弈过程中，相关利益者是畜牧养殖企业、地方政府、职能部门和居民。作为畜牧养殖企业，他们是市场主体，追求经济利益最大化是其生产经营的根本目的，在政府对污染查处不严或处罚成本低于预期收益时，畜牧养殖企业必然不愿增加支出用于治理污染。对地方政府而言，这些企业在增加财政收入、吸纳当地就业、促进产业升级、提升政府绩效等方面具有重要作用。如果政府对其进行严格监管，则很可能因为企业不堪重负而倒闭。如果政府疏于监管，企业肆无忌惮地污染环境，会对生态环境造成严重破坏。

2 污染治理博弈模型的构建

2.1 模型假设

地方政府及其职能部门是畜牧养殖污染治理的监管主体。先假定博弈相关利益者收益最大化，地方政府的行为有监管或不监管两种可能。政府监管污染企业的成本费用以A 表示，畜牧养殖污染环境后恢复生态系统的成本以B 表示，地方政府监管畜牧养殖企业的概率为x，则不监管的概率为1-x。畜牧养殖污染企业的行为有两种可能，治理或不治理。假设治理的成本为C，治理后政府给予畜牧养殖企业的奖励补贴为T，治理给社会带来的收益为U，而U 实际上可视为政府的绩效部分，也就是作为政府的收益。假设不治理的成本为F（政府罚金）[1]，企业治理污染的概率为y，则不治理污染的概率为1-y。得到企业与政府的收益如表1 所示：

表1 污染治理中企业和政府的收益分析

2.2 模型分析

假设政府监管的期望收益为E1，政府监管追求收益的最大化，则得到下列公式（1）：

对E1求导，假设导数为0，可以得到公式（2）

同样，假设畜牧养殖企业的期望收益为E2，企业追求收益的最大化，用公式（3）表示为：

对E2求导，假设导数为0，可以得到公式（4）

① 降低政府监管成本A；

② 增加畜牧养殖企业支付的罚金F；

③ 提高政府弥补成本B。

① 强化政府污染治理监管管理，加大对畜牧养殖企业污染的处罚罚金F；

② 减少畜牧养殖企业在治理污染时的投入成本C；

③ 提高政府对畜牧养殖企业污染治理的补贴T。

3 畜牧养殖企业污染治理的对策

3.1 完善地方政府监管职责制度

作为畜牧养殖污染治理的监管主体，地方政府承担着畜牧养殖污染企业监管与治理的首要责任[2]。从以上博弈模型分析得出，通过提高地方政府监管的概率就能够有效减少畜牧养殖企业对环境的污染。因此，要进一步加快完善地方政府对畜牧养殖企业治理污染的监管制度。加强地方政府污染治理监管工作力度，提高企业污染处罚的金额，加大企业不治理污染的违法成本F。明确地方政府及其职能部门监管中不作为的行政责任与刑事责任，加大地方政府疏于监管需要支付的成本。完善地方政府行政监督管理体系，明确污染治理监管的主体。发挥人大与社会团体的监督作用，对企业不履行环境治理责任的，社会团体可依法提出赔偿，加大企业的违法成本F。对于政府及其职能部门不履行监管职责或监管不力的，人大可依法履行行政监督职责。

3.2 降低畜牧养殖企业治理污染时的投入成本

降低成本投入是畜牧养殖污染治理和监管的重要因素。成本越低，养殖企业实施的积极性越高，职能部门的监管工作难度越低。要积极探索不断创新，在不影响治污效果的前提下，有效减少治污成本投入。推广节水型的养殖模式，减少养殖过程中污水的产生量，实现源头减量。探索先进的畜牧养殖污水处理工艺，根据设施设备成本和运行成本、处理效果，优先污水处理技术路线，提高投入资金的使用效率。畜禽粪便与一般的工业污染物不同，是宝贵的有机质资源，可以通过还田施肥、生产商品有机肥、生产沼气和发电等方式变废为宝，减少污染物的排放乃至零排放。因此，畜牧养殖污染治理应突出畜禽粪便的资源属性，应强化畜牧养殖粪污的资源化利用，从而降低治污成本。要创造条件为畜牧养殖企业流转土地或通过其它模式实现种养配套，大力发展猪- 沼- 果（菜、稻、林）等类型的循环农业。

3.3 建立畜牧养殖企业污染治理市场化运作机制

根据劳动力、资本和技术三种生产要素在各产业中的相对密集度，可以将产业划分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型、资源密集型产业。目前，我国大多数畜牧养殖企业是劳动密集型企业，环保技术和防污染治理能力较弱，这也是畜牧养殖企业容易成为污染型企业的重要因素。大多数畜牧养殖企业的管理方式还不够规范，管理制度不完善，财务数据不透明，难以在短时间内转变经营方式，改变落后的治污技术和经营模式，从资源消耗型变为资源节约型企业。面对这种情况，可以引入市场化模式，探索解决畜牧养殖企业污染治理的新途径。通过政府政策支持或者是直接融资，多方筹集资金建立畜牧养殖污染治理专业公司，走专业化处理模式，从而彻底解决畜牧养殖企业污染环境治理问题。

3.4 补贴机制

政府财政补贴是除市场化运作手段之外看得见的手，是通过财政刺激提高企业污染治理意愿的重要手段。在补贴方面，尤其是要在畜牧养殖企业改造生产工艺、转变经济增长方式上，政府需要加大财政补贴力度。要通过完善污染防治激励制度，鼓励企业减少污染，帮助主动减少污染的企业申请银行贷款，或者按照治理的费用给与补贴，减少企业的费用成本，使畜牧养殖企业治理污染的边际成本小于地方政府的补贴，畜牧养殖企业就会积极行动起来，想方设法减少污染物排放，从而改变畜牧养殖企业在污染治理中疲于应付的消极态度。

3.5 延伸企业责任制度的监管机制

我国畜牧养殖企业环境污染治理监管必须既包含对畜牧养殖企业责任延伸参与方的监管也包括对监管方的监管，也即是所谓的民营化的企业联合管理监督模式。采取民营化的联合会监督形式，将企业、行业协会、环保组织和媒体等社会监督力量联合起来，是保证畜牧养殖企业责任延伸机制得以贯彻实施的监督模式。

4 结论

本文通过建立博弈论模型，探讨了政府和畜牧养殖企业之间的博弈关系，提出了畜牧养殖企业污染治理的对策。得出如下结论：要减少畜牧养殖企业对环境的污染，可建立完善的政府监管职责制度、市场化运作、治理补贴、完善延伸责任制度等机制，即加大对企业违规行为的处罚力度、增加企业支付的罚金F、降低企业污染治理成本C、增加政府对于企业的补贴T。

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