技术创新与装备制造业升级关系的研究综述

王静

[摘要]作为“生产机器的机器制造业”，装备制造业的转型升级是影响我国制造业升级进程的重要因素。从国外、国内两方面分析了学者们关于技术创新与装备制造业升级关系的研究成果，得出技术创新能力不足是影响多个区域的装备制造业升级的最大障碍。“引进消化再创新”的渐进式创新模式虽然起到了补充和替代作用。但是，“重引进、轻消化”却成为了实际应用中的最大问题，关键技术依旧受制于人。因此，后期技术适应、技术转化的消化过程，才是引进的技术是否可以更好地服务于中国装备制造业发展的关键。

[关键词]技术创新;装备制造业;产业升级

[中图分类号]F426

[文献标识码]A

装备制造业是我国制造业产业链的核心环节，是为国民建设和国防建设提供生产性设备的战略性产业。李克强总理考察时提到：制造业是“国之重器”，新形势下实施“中国制造2025”，推动制造业由大变强，不仅仅是在一般消费品领域，更要在技术含量高的重大装备等先进制造领域勇于争先。2019年，电子及通信设备制造业实际使用外资同比增长10.6%，增速远高于全国6.0%的平均增速。从侧面说明，我国装备制造业发展正处于积极向好的良性氛围之中，转型升级面临着前所未有的新机遇。同时，随着党的十九大的召开，创新成为了引领发展的第一要义。习总书记在党的十九大报告中关于“加快创新型国家”部分的300多字阐述中，9次提及“创新”，5次提到“技术”，技术创新上的突破是我国制造业产品竞争力提高的根本，是制造业升级的关键。以技术创新为主导的产业模式，成为了我国制造业升级，尤其是以技术为核心的装备制造业升级的重要路径。

1 技术创新与装备制造业升级的国外研究

由于装备制造业是我国特有的产业概念，国外的“机械制造业”与我国装备制造业的分类界定较为接近但又存在一定区别。因此，本部分更倾向于技术创新对制造业升级的影响研究分析。美国学者Abernathy经过分析美国机械制造业的发展历程后指出每一个产业的发展必将遵循产业生命周期，当一个产业的生命周期达到饱和状态时，其增长就会停止，发生这一现象的根本原因在于技术创新的缺失。Doucouliagos.C分析了法国装备制造业的产业效率，结果表明劳资水平对法国整个装备制造业的产业效率影响虽不明显，但对高技术装备制造业的产业效率却有着显著的促进作用。Ronald选取了美国104家机床制造企业数据，与同期的日本、德国机床制造业进行比较分析，结果显示美国多家中小机床企业面临倒闭或减产的困境，而日本、德国的机床制造业发展迅速，造成这一结果的主要原因在于日、德机床制造业技术创新突破带来的国际竞争力的显著提高。Sabadie分析欧洲状况时指出创新是欧盟研究框架计划的关键因素，尤其是工业技术领域，工业企业只有通过不断的技术创新提高欧洲工业竞争力，才能成功实现资源密集型向知识密集型的转变。Suresh就印度自由市场化进程进行了梳理，指出技术创新和企业家精神生态系统是印度企业（尤其信息技术领域）发展的关键因素。

2 技术创新与装备制造业升级的国内研究

首先，关于装备制造业技术创新的不同分类。第一类是原始创新，原始创新是创新中最根本、最高级的创新，是从无到有的开辟性突破。技术创新是影响我国装备制造业升级的关键因素，原始创新则决定了我国装备制造业是否可以跳出“引进-落后-再引进-再落后”的恶性循环圈。田阳对我国装备制造业的原始创新进行了系统研究后指出，当前的国际产业竞争不再是单纯的生产阶段竞争，更是研发创新的竞争，提高我国装备制造业原始创新能力是增强国际竞争力的重要内容。第二类是集成创新。由于原始创新对于人才、知识，制度等要素积累要求很高，因此集成创新成为了装备制造业发展的一种更佳选择。张继宏基于微观创新理论分析了山西省冶金装备制造业的集成创新路径，认为内、外部集成创新路径的相互作用是促进山西省装备制造业技术创新的关键。张保胜从内推、外拉两个方面分析了我国装备制造业的技术创新，强调处于全球价值链低端的中国装备制造业需要考虑创新环境、创新资源、创新活动和创新产出之间的相互协调，通过集成创新实现产业升级。第三类是渐进式的“引进-消化-吸收-再创新”模式。朱高峰院士推崇把“引进消化吸收再创新”模式作为我国产业发展的过渡，即发展初期通过承揽来自西方发达国家的产业转移来开展装备产业活动，在此基础上不断地摸索探究，最终开创自主创新路径来带动我国装备制造业的进步发展。但是，渐进式创新模式在实践应用中并不理想。吴红霞通过分析我国装备制造业技术创新的现状后发现，重引进、轻消化吸收是渐进式创新实际应用中的最大问题。尹怡然分析广东省装备制造业时遇到了类似的问题，广东省装备制造业占比较高的渐进式技术创新，导致其关键技术和设备的生产严重依赖外企进口。因此，注重引进后的消化吸收能力是实现自主创新的基础。

其次，大部分学者的研究结论支持技术创新促进装备制造业升级。王福君认为关键技术缺失、技术创新薄弱是影响辽宁省装备制造业升级的最大障碍，只有通过提高自主创新能力，逐步从引进创新、引进与自主相结合到完全自主创新的过渡，才能从根本上实现辽宁装备制造业的结构升级。王绍媛强调技术创新是我国装备制造业升级的主要动力，应注重产学研相结合、产业链上、下游企业协同发展，提高技术创新成果的市场转化率。纪国涛认为辽宁省装备制造业处于低端锁定状态的根本原因在于技术创新的缺失，提高产业技术创新是突破微笑曲线低端困境的重要源泉。

最后，关于技术创新对装备制造业升级的路径选择，学者们的研究略有差异。宋玉祥提出技术创新可通过催生新行业、改变生产要素配置、提高劳动者素质以及新技术渗透等多路径来实现装备制造业内部结构升级。王子龙认为传统装备制造业的技术创新可提升资源利用率、提高产品使用价值和附加值，从而达到产业升级目的。牟绍波等则是基于开放式创新角度，指出技術创新可通过产学研结合的方式不断打破核心企业边界，达成新旧技术替换，实现高于行业平均水平的技术高度，而且，核心企业的技术创新也可以扩散到非核心企业，带来整个行业新旧产品、新旧技术的更新换代。

3 结论

通过以上关于技术创新与装备制造业升级关系的梳理，可以得出以下结论：（1）技术创新能力不足是影响多个区域的装备制造业升级的最大障碍，加大研发投入，实现创新突破是提高产业效率和国际竞争力的关键因素。（2）装备制造业是典型的知识和技术密集的行业，创新投资成本大、研发周期长，因此“引进消化再创新”的渐进式创新模式起到了很好的补充和替代作用。但是，“重引进、轻消化”却成为了实际应用中的最大问题，关键技术依旧受制于人。因此，政府和企业在引进技术的同时，更要注重技术适应、技术转化的消化过程，让引进的技术真正服务于中國产业的发展。（3）渐进式创新和集成创新都属于衍生类创新，要想真正跳出“引进一落后一再引进一再落后”的循环圈，还是要依靠自主创新的提高来实现装备制造业的长足发展。

提升我国装备制造业的技术创新，研发投入与人力资本是关键要素。研发资金的不断投入，是制造业技术创新活动进展的重要保障。企业要强化技术创新的主体地位。装备制造业大型企业要充分利用内部研发机构和创新资源，加大研发资金的投入力度，加强企业与高校、科研机构的协同创新。另外，高素质劳动力作为技术创新的能动主体，决定了人力资本是技术创新的重要因素。各地政府和企业要通力合作，建立合理的人才引进机制。企业要联合各大高校及技术院校，有针对性地建立专业技术人才重点培养，加深人才培养的深度与广度，为产业技术创新积蓄后劲。

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