试论中亚五国科技创新能力状况及同中国的科技合作前景

岳 萍

1 中亚五国科技创新能力比较分析

1.1 科研经费投入强度比较

2017 年，中亚五国的科研经费投入强度（即科研投入占国家GDP 的比重）在0.10%～0.20%内（缺少土库曼斯坦的数据），从世界范围看，处于较低的水平。2013～2017 年，乌兹别克斯坦的科研经费投入强度高于其他3 个国家，2015 年和2016 年超过0.20%，2017 年有所滑落，约为0.19%；哈萨克斯坦据第二，2014 年和2015 年科研投入强度略超0.16%，2016 年和2017 逐年下降为0.14%、0.13%；吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦科研经费投入强度差距不大，基本在0.10%～0.11%附近浮动（如图1）。

图1 2013—2017年中亚五国研发经费投入强度（%）[1]

但从各国这几年的GDP 总量来看，如图2，哈萨克斯坦遥遥领先。2017 年哈GDP 约1 629 亿美元，乌兹别克斯坦592 亿美元，土库曼斯坦379 亿美元，吉尔吉斯斯坦77 亿美元，塔吉克斯坦72 亿美元。所以，结合研发支出占GDP 比例，中亚国家中哈萨克斯坦的研发经费投入最高，2017 年超过2 亿美元；其次是乌兹别克斯坦，约1.12 亿美元；吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦的研发投入最少，不足1 000 万美元。

图2 2014—2018年中亚五国GDP（亿美元）[1]

1.2 研发机构和科研人员数量情况

2016 年，中亚五国从事科研活动的机构数量共有1 035 家[2]。其中，乌兹别克斯坦的科研机构最多，为437 家，哈萨克斯坦次之，383 家。吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土库曼斯坦的科研机构较少，不足百家，分别为94、78 和43 家，三个国家的科研机构总量甚至不及哈萨克斯坦。在从事科研活动的工作人员数量这一指标方面，中亚五国总体上处于一个世界较低的水平。其中，除土库曼斯坦没有数据外，乌兹别克斯坦科研人员近3.2 万人，数量居中亚五国第一。而吉尔吉斯斯坦最少，不足4 500 人。同时，在每百万人口中拥有研究人员这一指标方面，哈萨克斯坦居第一位，有1 300 人；塔吉克斯坦居第二，1 178 人；接着是乌兹别克斯坦和吉尔吉斯斯坦，分别为1 031 人和732 人。

1.3 居民专利申请量对比

从居民专利申请量看，见图3，哈萨克斯塔的居民专利申请量远超过中亚其他几个国家，但是近几年专利申请量有下降趋势。其他中亚国家的专利申请量都很少，例如，乌兹别克斯坦2017 年专利申请量是357 项，同年吉尔吉斯斯坦专利申请量137 项，而土库曼斯坦和塔吉克斯坦缺少相关数据。

图3 2013—2017年中亚五国居民专利申请量（件）①

1.4 科研期刊及论文发表数量

中亚国家的科技期刊数量普遍不多，而且呈现出两级分化的状态。例如，2016 年，哈萨克斯坦科技期刊的数量达到1 564 种，这一指标在中亚五国中为最高，其他4 个国家的科技期刊数量之和都不及哈萨克斯坦的1/3，其中，土库曼斯坦仅有3.5种科技期刊，见表2。

表2 2016年中亚五国科技期刊数量（种）[1]

2019 年Webof Science 数据库收录的各国SCI科技论文总量约227 万篇，其中，中亚五国共发表2 550 篇，在世界科技论文总量中所占比重较低。其中，哈萨克斯坦发表SCI 科技论文1 679 篇，占2019 年论文总量的0.075%；乌兹别克斯坦发表569篇，占0.025%；吉尔吉斯斯坦共发表科技论文152篇，占0.011%；塔吉克斯坦发表145 篇，占0.004%；土库曼斯坦发表5 篇，所占比例不到0.001%②。

1.5 科技创新能力比较结论

综合中亚各国研发经费投入、科研机构和人员数量、居民专利申请量以及科技期刊和论文发表数量4 个指标，中亚五国中科技创新能力最强的是哈萨克斯坦。依据2017 年全球竞争力指数，哈萨克斯坦在“创新潜力”这一指标方面，其排位从72位前进至59 位；“技术准备度”指标的排位从61位升至56 位③。取得这一成绩的原因主要是哈萨克斯坦全力推进落实国家工业化政策，许多新项目的实施不断催生出新技术。但是，哈萨克斯坦在全球创新指数中的排名这两年有所下降，2019 年居第79 位，与2018 年相比，排位下降了5 个名次。

其次是乌兹别克斯坦，其科研经费投入强度是中亚五国中最高的，居民专利申请量、科研机构和人员数量、科技期刊数量也高于吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦。由于乌兹别克斯坦的数据不足，没有参加全球创新指数的排名。

表1 2016年中亚五国科研机构与科研人员数量（人）[2]

吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦科技创新能力在中亚五国处在中等水平。根据“全球创新指数2019”报告，吉尔吉斯斯坦排在90 位，与2018 年相比排名提升了4 位；塔吉克斯坦排名100 位，比2018年前进1 位③。

2 中国与中亚五国科技合作的前景

中亚五国独立后，开始以新的经济体姿态进入世界体系，在开发利用优势自然资源、丰富消费品市场、吸引和利用外资、优化经济结构、促进本国经济与世界经济接轨等方面迫切需要发挥科技的支撑作用，都希望利用全球科技资源促进本国科技发展。中亚五国都将依靠科技进步振兴经济确立为国家战略，通过对外科技合作获取技术和资金的愿望强烈。中国与中亚五国区位相邻、地理相近，经济具有较强的互补性，科技互有所需，中亚各国都希望利用地缘优势和资源优势，扩大同中国的科技合作，在技术创新、高新技术研发与应用等方面不断取得新进展，并加强技经结合、技贸结合，将科技合作向产业化方向延伸。

中国发展与中亚的科技合作不但有利于发展传统友谊，而且对于各方促进经济结构转型、提高优势资源转换规模和水平、加快消除贫困和扩大就业、预防抵御重大自然灾害等具有重要的意义。随着“一带一路”建设的不断深入，中亚地区在中国对外合作布局中的地位越来越重要。中亚地区是“一带一路”建设取得成果最多的区域，长远来看，其经济一体化程度的提高将为全球化提供更坚实的区域支持，从而使中国与中亚地区的合作更加充满希望。

3 中国与中亚五国科技合作的重点领域

3.1 石油天然气领域

中亚国家是世界油气资源富集区，具有较完备的油气生产和输送网络，是稳定的油气来源。中国拥有巨大的油气需求市场，而且在油气勘探开发加工和成套设备等方面具备较强的技术优势和资金优势[2]。这种战略互补性有助于加强中国和中亚国家的科技合作，提升双方油气领域的贸易、投资与工程合作，对于中亚国家扩大能源出口和实施油气输出多元化战略、建设中国陆路能源安全通道和保障能源供给具有重要意义。

3.2 农业领域

中国与中亚五国在农业形态、种质资源和农业技术方面各自具有特色和优势，互补性强，非常有利于拓展双边农业科技合作的空间和潜力。中亚五国地广人稀，在生产土地密集型农产品方面有优势，比如棉花、羊毛、畜产品等。而中国拥有大量资金、劳动力与先进技术，在生产劳动密集型和资本密集型农产品方面具有明显优势，比如瓜果蔬菜、油料作物等[3]。另外，中亚五国在农产品加工领域发展相对滞后，因而与中国之间具有一定的技术合作空间。双方在种质资源和品种交流、农产品深加工技术、节水灌溉和土壤改良技术开发与应用、农业机械研制与推广、设施农业综合技术组装配套及应用等领域进行科技合作的空间巨大。

3.3 高新技术产业领域

中国和中亚国家都有以高新技术为重点加快产业技术创新的迫切愿望，双方在新能源、新材料、生物、先进装备制造、电子信息等战略性新兴产业领域合作与交流前景广阔。当前，中亚国家正在着重推动通讯产业的发展，在这一背景下，中国应当抓住机会使中国通讯产业及其技术走进中亚地区，鼓励中国相关企业到当地投资建设、拓展和运营各种通讯网络，并提供相应的服务，从而带动我国高科技电子信息产品的出口。

3.4 矿产资源领域

中亚地区矿产资源丰富，有不少大型矿产基地和有色金属生产基地，取得了一系列重要的研究和开发成果。中国在基础地质和矿产地质研究、矿产勘查技术开发、地质矿产科技成果产业化方面开展了富有成效的工作，为矿产资源开发和加工基地建设提供了有力支撑。而且，中国的新疆地区与中亚大部分地区同属中亚成矿域，矿带相连，地质的构造和演化历史相似。因此，双方在地质研究、地质调查、矿产勘查、区域成矿规律和成矿预测研究、矿产资源潜力评估等方面合作的潜力巨大。

4 中国与中亚五国科技合作的主要途径

4.1 发挥上合组织科技合作机制作用，加强多双边科技合作

加强上海合作组织科技合作机制框架下的多双边科技合作，促进中国与中亚五国之间的科技合作，加快打造“三个平台”：设立上合组织科技合作基金、定期举办上合组织科技洽谈会、签订上合组织多边知识产权保护协定；建立“三大基地”：科技合作基地、技术转移基地、信息交流与战略研究基地；实施“三大工程”：科技合作工程、科技人才培养工程、科技创新培育工程。中国与中亚国家的科技合作符合各方利益，有助于推动各国经济的发展。

4.2 加大科技合作资金投入力度，优化投资结构

中国相应提高对中亚五国科技合作的资金投入力度，形成多元化的投入机制，为与中亚国家开展科技合作与交流提供资金保障。同时，中国的资金和技术投入结构和规模应当根据当前中亚五国的经济结构和水平不断调整和优化。例如，中亚五国在农业、加工业、机械制造方面比较落后，急需资金投入和技术革新，中国应当重点关注这几个领域的科技合作、产能合作。这不仅有助于中亚国家开辟发展多项产业、帮助其建立现代化的工业体系、改善产业结构并降低其进口依存度，同时还推动中国企业不断进行技术创新，提高技术水平、产品质量和服务能力。

4.3 加快科技合作基地建设，提升科技合作实力

加快建设多形式、多层次的国际科技合作基地，继续支持已建立的重点国际科技合作基地，如中亚地质矿产科技合作交流工作站、中亚电力设备科技合作基地等。支持国内科研机构、企业与中亚国家共建合作研究站点、农业科技示范基地，鼓励科技型企业开拓国际资源和市场。把中亚国家一些竞争力强、发展潜力大的科技园区、产业园区纳入“一带一路”建设范围，推动园区建设。这将为中国同中亚五国开展科技合作打造坚实的基础和服务平台，提升双方科技合作的效率和水平。

4.4 推进产学研结合，加强技术转移和产业合作

产学研结合是中国与中亚国家科技合作的重要发展趋势。以产学研结合的方式，深入推进中国与中亚五国的科技合作，向中亚国家转移先进适用技术，带动经济合作和工程合作。同时引进、消化、吸收中亚国家的先进技术，提升中国科技创新能力。另外，以项目为中心，配合中国对中亚五国实施的经济援助项目，组织落实一批科技合作项目，以科技合作带动产业合作，并创建多形式的产业技术创新战略联盟，不断创新产学研合作模式。

注释

①世界银行数据库官网.https://www.shihang.org/.

②Web of science数据库官网.http://wokinfo.com/.

③商务部对外投资合作国别（地区）指南（吉尔吉斯斯坦2018年版、乌兹别克斯坦2018年版、哈萨克斯坦2018年版、土库曼斯坦2018年版、塔吉克斯坦2018年版).