基于WCODM的闽台海关数据交换与共享应用研究

陈祥 余泽辉 何若冰 成全

摘 要：跨境海关数据交换与共享一直以来都是国际贸易通关业务关注的核心环节。为了实现闽台海关贸易数据交换的高效化，打破“三互”合作中由于海关数据多源、异构、标准不兼容等所产生的难以交换与共享等问题。本研究拟在国际海关组织数据模型（World Customs Organization Data Model， WCO DM）的基础上构建符合特色需求的闽台海关数据交换与共享实施方案。通过对当前国内外海关数据报文交换标准的梳理，结合闽台海关数据交换与共享的特定需求，构建符合WCO DM框架体系的、面向闽台海关数据交换与共享的实施方案。通过闽台海关数据交换与共享模型的应用，拟打通两岸海关信息壁垒，满足闽台海关高速协同通关、深化互利合作的需求，实现跨境贸易信息的管住、管好、高效与便利的目标，提升中国跨境贸易自由化与便利化的水平。

关键词：国际海关组织;WCO数据模型;一带一路;海关数据交换与共享

中图分类号：G202 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2020）10-0062-05

0 引言

中国政府“一带一路”倡议的提出，为沿线国家的经贸往来与经济发展提出了新的时代契机，一个围绕“一带一路”沿线国家的跨境贸易深度融合创新新秩序正在形成。围绕经济带的协同发展战略目标，如何提升沿线国家的营商环境，建立成员国家或地区间海关信息的互联互通与开放合作是实现多方共赢的重要前提。当前，中国政府海关以促进“五通”为目标，大力实施“三互”通关改革，已与众多沿线国家海关签署战略合作协议，发起并设立“一带一路”海关数据交换与共享平台，积极开展大通关及信息共享合作。但因各国、各地区信息来源复杂、数据结构多样、数据分布广泛、管理自治和强异构性等问题严重阻碍了跨区域海关数据交换与共享的工作实践。为打通海关数据交换合作中信息孤岛与信息壁垒现象，并有效缓解海关国际合作需求增长与现有技术供给不足间的矛盾，急需以现行区域海关数据交换现状为基础，结合国际海关数据交换标准框架体系，构建一套既能满足区域海关特定需求又符合国际化标准的海关数据交换标准。

福建地处中国东南沿海，是距离台湾最近的大陆地区，同时也是海上丝绸之路的核心区，是两岸深度融合及互联互通的重要枢纽，但由于地域特色、经贸数据异构等问题，导致闽台海关数据无法便捷交换及共享，这成为阻碍闽台经贸高效合作与协同发展的主要瓶颈。为最大程度地解决福建对台贸易中海关数据不一致、福州海关“单一窗口”、闽台贸易电子数据交换范围较窄、电子数据交换过程繁琐和效率低下等问题，福建急需充分发挥近台区位和政策优势，按照“应通尽通”要求，打通因数据交换与共享问题而导致的通关效率低下的痛点，采用新技術率先试点建立一套符合WCO DM国际标准的，面向“一带一路”沿线重要支点海关特定业务需求的海关数据交换与共享适用方案。

1 研究现状

1.1 海关数据交换与共享标准制定研究

当前，关于进出口贸易数据交换的标准制定与推广主要来自于国际贸易组织与世界海关组织。国际贸易组织方面，最具影响力的电子数据交换标准分别是EDIFACT和ANSI X.12。EDIFACT是联合国对于行政、商业与运输领域的电子数据交换标准、目录和指南，用以实现上述领域结构化电子数据在异构计算机系统间的交换与共享。而ANSI X.12标准则是针对不同的行业与功能需求所定义的贸易文件格式和标准，主要涵盖交易集标准、数据段手册、数据元手册和语法标准这四种标准类型。世界海关组织方面，当前由世界海关组织所制定的《WCO全球贸易安全与便利标准框架》已成为世界各国海关实现数据交换与共享的基本原则和标准。WCO倡导各国海关以WCO数据元和UCR（Unique Consignment Reference Number）全球统一货物代码为基础，加快发展各国海关间数据和信息共享[1]。WCO数据模型是目前通关程序简化、通关资料标准化的国际通用标准，其中全球统一货物代码UCR是《框架》中明确指出的一般性的监管措施，是货物从发送端到接收端运输链中区别于其他货物的唯一标识代码，已成为各国海关间进行有效合作的物流信息交换依据。此外，联合国贸易促进与电子商务中心（UN/CEFACT）和结构化信息标准发展组织（OASIS）共同倡导并提出了ebXML标准。该标准是全球参与开发和使用的电子商务标准，是一组支持模块化电子商务框架的规范。通过利用XML语言框架为中介实现全球电子商务市场中企业、交易、物流等相关信息互联互通，能够使电子商务的信息交换在一个相互兼容、安全和协调一致的环境下进行。

1.2 海关数据交换与共享技术应用研究

在海关数据交换与共享的应用领域，包括政府部门及研究院所都开展了深入研究。在各国海关对《WCO全球贸易安全与便利标准框架》达成共识的基础上，世界海关组织开始在各成员国海关之间进行电子数据交换的推广应用，EDI与物联网技术成为成员国间进行电子数据交换与过境物资监管的主要技术。杨荣等通过建立进出口货物信息追溯管理系统，将货物生产、仓储、运输、查验、拼箱、信息发布等每个环节的RFID信息作为关键追踪点，确定了基于物联网技术的海关拼箱作业管理[2]。为使海关数据资源能为多个业务系统共享调用，满足外贸企业的需求，吴政设计了一种面向区域的国际贸易“单一窗口”的数据交换体系架构，包含数据的采集、存储、处理和计算、分析与展示五个功能模块。余军阳等通过对国际贸易的典型业务流程分析构建了相关业务的数据模型，并通过与检验检疫部门的数据交换实现电子证书在平台之间的信息传输与交互，促进政府部门与通关企业之间的信息共享。郭曙超等运用EDI、VAN、Web和XML等信息、物流技术，统一数据规范和接口标准，以山东出入境检验检疫局电子业务、电子内务、电子服务三大平台及山东电子口岸信息化平台为分析对象，构建了山东海关数据交换平台技术的实现方案[3]。余益民等提出一种基于ebXML的跨境商贸公共服务平台数据交换模型，该模型为实现各贸易海关、检验检疫、税务等部门间的信息交换和共享提供凭证依据。

上述对国内外海关数据交换研究现状的回顾，可以看出尽管当前国际上针对海关异构数据交换标准与信息共享应用已引起各国业界与学术界的高度关注。国际海关组织WCO的海关数据模型数据元UCR也已在各国海关数据交换实践中推广与应用。尽管海关数据交换标准研究受到国际海关组织的大力推崇，然而，在WCO数据模型框架下针对区域性特色业务需求应用研究并不多见。在我国，现有学术成果中除了山东出入境检验检疫局针对其数据交换平台开发方案进行了学术成果凝练，鲜见其他地区依托WCO数据模型框架进行海关数据交换与共享模型的应用研究及成果归纳。

2 闽台海关数据交换与共享需求分析

总体来看，海关数据交换与共享平台的实现主要基于安全认证系统，包含安全认证、数据加/解密、数据加/验签、数据标准转换、存证举证、网络隔离、安全管理、证书互查、数据交换等多种功能。具体而言，闽台海关数据交换与共享业务主要是针对两岸经贸数据的交换，其中包括两岸证书互换互查、两岸经贸数据互换、数据分析、公众查询等四个方面的业务活动。

2.1 两岸证书互换互查业务需求

（1）台湾输往大陆证书核查。在对台湾输往大陆证书的核查中包括内容查阅、人工比对、手工处理、核销以及处理结果自动反馈功能需求。主要包括证书查阅、证书核查、证书接受、分批接受、证书拒绝、证书替换、证书核销、异常等级、转检登记、解除登记和证书打印的特定需求;

（2）大陆输往台湾证书查询。实现与原产地签证管理系统的对接，将涉台的ECFA《海峡两岸经济合作框架协议》证书与质检总局的检验检疫证书联网核查系统、全国涉台检验检疫证书电子数据、原产地签证管理系统对接，而ECFA证书数据字段要求按照ECFA系统的数据字段格式。在证书查阅业务功能中，需要实现对大陆输往台湾证书（包括ECFA证书）的查阅。

2.2 两岸经贸数据互换业务需求

（1）台湾经贸数据对接。通过台湾关贸网，将台湾输往大陆的结构化经贸数据通过数据交换通道，传输至两岸经贸数据交换中心，实现数据信息的查阅;

（2）大陆相关系统经贸数据对接。将原产地签证管理系统、全球溯源体系、e-CIQ系统、H2010系统、舱单系统、无纸化系统中结构化格式电子数据实施对接。相关系统涉台的出境经贸数据通过数据交换通道，传输至两岸经贸数据交换中心，实现大陆输往台湾经贸数据信息的查阅;

（3）实现向台湾发送经贸数据。通过开关机制将大陆涉台的结构化出境经贸数据通过数据交换通道，输往台湾关贸网;

（4）实现向大陆相关系统发送经贸数据。利用开关机制实现向原产地签证管理系统、全球溯源体系、e-CIQ系统、H2010系统、舱单系统、船舶系统、无纸化系统发送结构化台湾经贸数据。

2.3 数据分析业务需求

（1）證书统计业务。针对台湾输往大陆证书与大陆输往台湾证书的统计;

（2）台湾输往大陆经贸数据统计业务。针对报关单数据、发票与装箱清单、台车入闽数据进行统计;

（3）大陆输往台湾经贸数据统计业务。针对报关数据、报检数据、舱单数据、无纸化单据进行统计。

完成上述统计业务的同时，自动生成月度、季度、半年、年度统计报表以及自由设定时间段统计报表。

2.4 公众查询业务需求

（1）通过福建单一窗口向大陆与台湾公众提供数据互换互查进度查询服务。身份认证由福建单一窗口认证。查询者只能查询涉及本人（或本企业）的数据和业务办理进度;

（2）公众证书查询服务。通过相应属性字段查询到台湾输往大陆证书和大陆输往台湾证书;

（3）台湾输往大陆经贸数据查询业务。对报关单、发票与装箱清单和台车入闽记录进行查询;

（4）大陆输往台湾经贸数据查询服务。对报关数据、报检数据、舱单数据、无纸化单据进行查询。

上述查询服务可按相应属性字段或自由组合形式查询，同时支持模糊查询。

3 基于WCO DM的闽台海关数据模型构建

国际海关组织在《WCO全球贸易安全与便利标准框架》中提出的WCO DM数据模型包含了四个核心要素：（1）进出口及转运货物的电子信息;（2）统一的风险管理办法;（3）出口国对出口的高风险货物进行查验以满足进口国的合理要求;（4）海关向满足标准的企业提供通关便利。围绕这四个核心要素，制定了包括17项标准和技术性条款的两大支柱，即异地海关间的合作关系和海关与商界间的伙伴关系[4]。

为保证跨部门申报要求的兼容性与异地海关间信息的高效共享，促进两岸贸易便利化、数据交换规范化和跨境程序便捷化，需要以WCO DM为基础，建立符合闽台贸易单一窗口要求的数据架构。闽台海关数据交换平台数据架构的重点在于遵循WCO DM标准提供一套数据发现、识别、表达、交换的通用管理方法。参照并充分复用现有的中国海关信息资源开发利用方法和规范，促进跨境海关间信息交换及跨区域执法协同。具体而言，基于WCO DM的闽台海关数据交换与共享数据模型。

在数据模型的使用过程中，从标准化组件中将数据的使用规则和方法进行提炼，形成一个通用信息包，以此作为闽台双方通用的标准模板，可保证双方在使用后，能够完成通关业务的基本流程。但由于闽台两岸在法律、法规以及区域制度等方面的不同，在整个通关作业过程中，都有个性化需求的产生，因而在通用信息包的基础上，额外增加了包含企业信息、部门信息、区域信息的扩展信息包。

4 基于WCO DM的闽台海关数据交换与共享实现

4.1 基于WCO DM的通关数据元定义

数据元是国际贸易单证中的基本单位，是实现电子数据交换过程中不可细分的数据单元。每一个数据元都有与之对应的名称、使用范围、数据类型和长度约束，并在特定场合下拥有特定取值。截至2019年9月，WCO DM数据元包含了货物的申报与放行，货物到港前、中、后以及与运输方式作业流程，满足动物、植物、卫生检验检疫的相关要求，满足海事安全、食品安全以及统计与有害废物监管要求的727个数据元，其中关于海关业务流程的核心数据元有三类十一种，如表1所示。这些数据元是一个综合的动态数据集，可以通过数据维护请求机制（DMR）动态更新，以支持海关跨境贸易和边境监管业务对不同来源数据的规范性需求。

为保证企业申报与相关政府部门监管数据的兼容性，保证交换报文在进出口贸易相关部门之间实现数据的无障碍交换与共享，促进贸易的便捷化，闽台海关数据交换与共享平台严格采用WCO DM数据元定义标准。

4.2 闽台海关数据交换与共享信息采集

闽台海关数据交换与共享信息来源多样，由来自闽台两岸海关、政府、企业的各类异构数据构成。为提高数据交换的效率，各类数据的采集需严格遵照2019年颁布的全国海关信息中心对海关信息采集提出的具体要求，其具体内容包括：（1）基于InformaticaETL架构设计，完成ETL数据采集程序开发;（2）完成数据采集ETL程序测试及验证工作;（3）待增量采集程序稳定后，編写数据库全量打底脚本，进行测试和验证;（4）制定监控逻辑，加强程序日常监控，保障数据质量;（5）数据采集ETL程序的日常维护;（6）部署实施上线，解决过程中的问题;（7）积累并完善海关在线运行系统数据采集工作标准化流程，形成采集故障知识库。

基于上述海关信息采集要求，闽台海关数据交换平台与以下多个相关业务系统进行交互，实现数据格式按照相关业务系统的数据格式要求完成系统对接，主要包括对全国版检验检疫无纸化系统、原产地签证管理系统、检验检疫证书联网核查系统、H2010系统、舱单系统等对接，并利用XML格式落地两岸经贸数据交换中心，满足两岸海关数据交换与共享的基本需求。

4.3 基于WCO DM的闽台海关数据项映射

通关异构数据的采集对闽台海关数据的高效交换是一个巨大挑战，首要因素是要将异构数据进行规范化转换。在WCO DM框架体系下，多源异构通关数据的转换依托数据项映射工作实现。用户在使用的时候，将根据两岸业务数据项生成基础数据信息包和个性化信息包，并针对申报项逐一映射数据模型中数据项ID、名称、数据定义（解释）、类名。具体如表2实例所示。

4.4 基于WCO DM的闽台终端报文设计与传输

4.4.1 终端报文结构设计

从报文发送方来看，闽台海关终端报文信息由报关描述信息、报文头描述信息、报文附加描述信息构成，在基于Web的网络应用框架下，报文信息均采用W3C标准利用XML语言实施数据封装。

（1）终端报关描述信息。终端报文基本描述信息包括报文封装终端信息、待传输数据信息、附加信息及数字签名信息，具体内容如表3所示。

（2）终端报文头描述。终端报文的报文头主要描述报文发送方与接收方信息及报文的创建时间与类型属性相关信息，具体内容如表4所示。

4.4.2 终端报文XML描述

在Web网络应用模式的基础上，上述通关终端报文的内容需利用XML Schema予以封装，其根元素包括XML的两个基本属性信息：ver（版本号）与id（W3C签名规范ID）。此外，还包括报文终端描述信息、待传输信息、附加信息和签名信息。

4.4.3 终端报文传输设计

在数据传输技术方面，海关数据交换平台对外进行数据交换时采用传输性能较好的MQ技术（IBM Message Queue和BEAMessage Queue）或EDI（AS2+AS3），实现海关与电子口岸、电子口岸与各部委之间数据交换的高性能和完整性，克服了以往数据传输技术环节众多、质量不佳、时效不好的弊端。

4.5 基于WCO DM的闽台通关报文响应

4.5.1 响应报文结构设计

从报文接收方来看，闽台海关响应报文信息由W3C标准下XML封装的响应报文描述信息、响应报文头描述信息及响应回执描述信息构成。

（1）响应报文描述信息。响应报文描述信息包括接收方ID信息、归属节点Id信息、响应信息及数据签名信息构成，具体内容如表5所示。

（2）响应报文头描述信息。响应报文头描述信息包括产生错误回执传输节点ID信息、报文处理响应码信息、报文响应信息、回执信息、回执时间信息及原始头等信息构成。回执内容描述信息包括响应ID信息、响应代码、响应信息及注释信息构成，具体内容如表6所示。

4.5.2 响应报文XML描述

利用XML Schema对上述通关响应报文实施封装的过程中，其根元素包括XML的基本属性信息：ver（版本号）。此外，还包括报文接收方信息、归属节点信息、报文响应信息及数字签名信息。

5 闽台海关数据交换与共享的安全保障机制

海关信息通常包括通关主体中“关单、提单、商检”中提取的真实单证记录信息，相关信息的非法截取与破坏将对贸易交易各企业乃至各国造成巨大的风险[5]，因此海关信息在交换、共享、传输、存储与处理时的安全性问题也不可避免。闽台海关数据交换遵循国际数据交换与传输安全策略，以世界海关组织关于《全球贸易安全与便利标准框架》中“信息交换、准入和保密”部分的要求为基础，两岸海关在WCO DM框架体系下进行数据交换安全标准制定，共享平台上的数据由海关负责管理，需满足数据所属海关自身数据安全保密的要求。以合理保护、适度安全为原则，采取数据安全保护措施，使用公开的国际标准加密算法与数字签名技术，保证电子数据的保密性、完整性、有效性、不可否认性及真实性。

当前，WCODM框架体系下海关信息安全的保障机制主要依托传输安全通道实现。安全通道的实施主要从信息的完整性与信息的同一性两方面进行。前者保证数据不被任何第三方破坏和篡改，后者则要保障接受方能确保信息的真实来源。通常在海关数据共享过程中采用RSA算法保障数据的安全性，同时共享平台需支持公私密钥的生成及保存，实现对传输报文的摘要生成过程与结果、加密的过程与结果、解密的过程与结果、解密后的对比验证的全流程实施监管。通过非对称加密服务，对数据使用对外公开公钥进行加密，形成密文，私钥则由系统服务自己保存，不得外泄。此外，采用VPN技术，以解决端到端的数据通路上随时可能发生的数据泄漏问题，避免拨入段链路上、ISP接入设备上、因特网上、安全网关上、企业内联网上的隐藏风险[6]。最后，通过遵循Web、HTTP、XML、JSON等主流、成熟且通用的传输协议与规范，在不影响交换性能的前提条件下达到跨网段、跨防火墙的异构网络之间的数据传输服务，以透明方式支持各类数据的交换与共享。

6 结语

基于WCO DM的闽台海关信息交换与共享的实施能够在“一带一路”建设的重要支点实现单证精减、流程简化、通关顺畅、费用节省、监管高效的应用实践，促进闽台海关贸易便利化。通过闽台海关数据交换与共享平台在福州海关的落地，可以打破福建当前进出口贸易的“信息孤岛”现象，建立大陆对台湾业务系统的全面数据共享，形成区域特色的综合跨境贸易信息库。同时，通过统一数据交换平台将使各业务系统间的数据交换形成单一的安全通道，这一方面实现了跨系统的信息共享需求，另一方面也将确保各业务系统信息的安全有效。从未来发展的角度看，以福州海关为试点建立特定区域海关数据交换与共享平台能够为新业务系统的拓展提供可参考的标准，标准的形成将能促进福建与其他“一带一路”沿线重要支点国家或地区业务数据交换的快速移植，从而大大减少业务拓展的风险与数据采集的资本投入，也将大大提高政府与企业进出口贸易的工作效率和服务水平。

参考文献

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[3] 郭曙超，田建荣，郑雯，等.山东出入境检验检疫局数据交换平台及标准化应用研究[J].标准科学，2015（5）：51-54.

[4] 张明洲.构建国际贸易单一窗口的重要工具：WCO数据模型[J].对外经贸，2016（4）：12-13+24.

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[6] 刘曼.边防检查站中计算机网络安全管理浅析[J].电脑知识与技术，2015（9）：18-19.