澳大利亚高校图书馆科学数据管理服务调研*

牟 妍

（黑龙江科技大学，黑龙江 150027）

21世纪的科学研究与过去相比，更加趋向并侧重于数据密集型以及数据共享型的研究。各领域的研究学者也因此更加重视科学数据的发现、获取、再利用以及数据共享，其中数据共享是目前科学研究方法中用来检验自身研究成果、拓展现有研究领域、提高研究水平的重要价值手段。高等院校是各个国家的学术研究人员数量相对密集的机构，也是科学数据产出相对较多的机构，而高校图书馆在科学数据管理方面起着核心作用，高校图书馆的角色定位在未来的科学数据管理方面或将浓墨重彩。笔者认为研究高校图书馆科学数据管理的相关政策能够对该领域的现状及未来发展略见一斑。

1 我国关于澳大利亚科学数据管理的研究现状

根据我国2018年1月23日由中央全面深化改革领导小组第二次会议审议通过的《科学数据管理办法》中的界定，科学数据主要包括在自然科学、工程技术科学等领域，通过基础研究、应用研究、试验开发等产生的数据，以及通过观测监测、考察调查、检验检测等方式取得并用于科学研究活动的原始数据及其衍生数据［1］。这些数据是国家科技创新发展以及经济社会发展的重要基础性战略资源，很多西方国家早就对此给予了高度重视，对科学数据管理生命周期的每个环节都进行了深入的研究和探索。其中，澳大利亚科学数据管理的政策及方法堪称典型。

关于我国探讨澳大利亚高校科学数据管理的研究现状，笔者通过网络检索法，运用CNKI中国期刊全文数据库，通过检索词“澳大利亚”匹配“科学数据”或“科研数据”以篇名途径检索，仅得到5篇结果。扩大检索范围，以检索词“国外”匹配“科学数据”或“科研数据”以篇名途径检索，得到68篇检索结果，通读后发现，少量文章中凡是有关澳大利亚科研数据管理的内容，均作为一个小章节来讨论或是略有一提。综合来看，这些研究主要围绕澳大利亚若干高校科学管理数据政策展开研究，内容设计到政策制定的诱因、主要机构以及具体内容等进行阐释。但澳大利亚高校各具特点，各高校所制定的数据管理政策的侧重点也各不相同。因此，广泛并全面的研究澳洲高校数据管理政策对我国相关问题的探讨具有现实的参考意义。

2 澳大利亚高校图书馆科学数据管理政策

2.1 科学数据管理政策分析

目前，在澳大利亚国家数据服务网站（ANDS）的102个成员中，高等院校有45家，占总数的44%,其中有39所高校在ANDS上提交了科学数据管理相关数据。而在2015年，高校成员的数量还仅仅是28所，四年间占比增长了57%，可见澳大利亚高校对于科学数据管理的重视程度。这些高校成员中有31所参与了科学数据开放活动、提供开放共享数据并制定科学数据管理政策，有36所高校建设了科研数据库，过半数以上的高校科学数据管理都由图书馆负责［2］。随着科学数据管理的需求力度越来越迫切，澳大利亚已有12所院校的图书馆在未来发展战略规划中包括了科学数据管理的相关内容。

表1 澳大利亚39所高校科学数据管理（DM）概况

续表

本文选取3所澳大利亚高校图书馆未来发展战略中包含科学数据管理的高校：查尔斯特大学、科廷科技大学以及西澳大学为样本，对其制定的科学数据管理计划政策进行分析和比较。这3所高校均是2019年4大权威世界大学排名榜《U.S.News and World Report》中的入围者［3］。

2.1.1 查尔斯特大学（Charles Sturt University）

（1）目的。成为查尔斯特大学研究数据管理治理框架的一部分，保存研究活动的宝贵成果，促进公开调查和辩论，补充研究成果和出版物，提供研究透明度以及证明研究成果的合理性；有助于提高大学和研究人员的影响力；有利于学术创新；确保研究数据管理的协调方法，进而改进研究人员的研究工具和服务。

（2）范围。本政策适用于查尔斯特大学所有学术研究人员、一般职员、助理、承包商、顾问、合作伙伴、志愿者、学生或代表他们进行的所有研究，以及这些研究所涉及的研究数据的创建、管理和使用。

（3）服务。一是数据存储（Storage）：提供安全、可靠地存储研究数据和保存研究数据存储位置记录的设施或访问设施，需要长期存储时，研究数据应转移到中央存储设施。研究数据应以持久的格式保存，并有必要将数据转换为更新的或更易于访问的格式。二是数据保存（Retention）：给出了保存格式要求，研究数据的最短保留期建议为自上次发布数据之日起五年，但在任何特定情况下，数据应保留的期限取决于具体的研究类型。三是数据清理（Disposal）：研究数据的保存期限是最短的，对研究数据的安全和安全存储也有要求。只有在获得记录管理单位或CSU地区档案馆的批准后，才应计划和考虑研究数据的清理，使用安全的清理机制，以避免它们以未经授权的方式重复使用［4］。

2.1.2 西澳大学（Western Sydney University）

（1）目的。研究数据管理促进旨在确保研究的完整性，增加协作机会。数据管理计划的制定则主要为了确保数据安全、提高数据的可访问性。

（2）范围。人文资料（Humanities Data）、空间数据（Geospatial Data）、社科数据（Social Sciences Data）、科学数据（Scientific Data）、多媒体数据（Multimedia）

（3）服务。一是提供元数据标准（Metadata Standard），对提交的元数据类型及标准提出要求并给予了提交准则，并将澳大利亚国家数据服务公司提供的数据标准（Australian National Data Service）视为参考；二是提供储存和备份程序及标准（Storage and Backup）、提供数字型数据（Digital data）以及非数字型数据（Non-digital data）的保存程序及方法，其中在数字型数据中还划分为校内数据及校外数据两种类型；三是研究数据共享及再利用（Sharing and Reuse），对数据共享时涉及的义务及相关问题进行了说明；四是提供保留、归档及移除程序（Retention、Archiving and disposal），西澳大学数据最少保存期限为五年，超期后将按照西澳大学数据处理原则处理；五是涉及知识产权所有权及保护（Ownership and protection of intellectual property），所有提交数据均受版权保护，依托于澳大利亚版权法、澳大利亚境外创建或收集的数据，适用同等版权。数据所有权归属西澳大学及相关学者，数据提交需依托于一定的数据许可（Data Licensing）；七是提供技能培训和指导（Support and Treatment），介绍了可供用户参考的数据管理建议及帮助［5］。

2.1.3 科廷科技大学（Curtin University of Technology）

（1）目的。展示和公布本校科研数据管理方面的实践成果。提升研究影响力，保护研究数据、提高可访问性、避免无授权使用等。

（2）范围。适用于研究项目数据管理的所有实践、责任、程序和政策。重点是数字研究数据，包括数据的规划、创建、存储、组织、访问、共享、描述、发布和管理，但许多信息也可以应用于非数字数据［6］。

（3）服务。一是数据收集（Collection），研究数据和主要材料将根据法律、法规和道德要求以及学科最佳实践进行收集；二是数据存储（Storage），对存储设备及存储的安全性进行解释；三是数据所有权（Ownership），详细阐述数据使用权和所有权涉及的相关法律及政策；四是数据获取（Access），详细介绍了数据的访问权限；五是数据共享（Sharing），涉及数据共享时的范围及程度，以及对于用户隐私及知识产权保护等方面内容；六是数据保密（Confidentiality），按需对原始资料及研究数据进行保密，与提供者商定使用范围；七是数据保存（Retention），涉及数据保留时长问题，科廷科技大学数据保留最少为七年；八是数据销毁（Destruction），提到数据销毁的条件以及安全处置数据的存储时长限制［7］。

2.2 图书馆在政策制定中的角色与作用

调查结果显示，被调查的澳大利亚各高校图书馆均参与到科学数据管理的工作中，有些甚至开展了相关的服务与培训，莫纳什大学图书馆甚至在科学数据管理中起到领导者的作用。总而言之，图书馆在科学数据管理过程中主要发挥了以下作用。

2.2.1 图书馆是数据管理政策制定者

在调研中发现，在以上39所澳大利亚高校中，仅有8所没有制定科学数据管理政策，但制定科研数据管理政策是《澳大利亚负责任的研究行为准则》的要求。该法案为负责任的研究实践提供指南，包括各类研究材料及成果的管理［8］。超过半数以上的高校图书馆甚至还制定了数据管理服务的战略规划，这些政策的制定不仅能够使高校的科研人员逐渐明确在研究各个阶段中如何恰当的管理数据，而且能够促进高校科研数据的共享、传播及保存，由此可见澳大利亚高校中图书馆参与科学数据管理的广泛性。

2.2.2 图书馆是数据管理的宣传者

澳大利亚国家数据服务网站（ANDS）能够成立，是源于澳大利亚国立大学(Australian National University)、莫纳什大学(Monash University)以及联邦科学工业研究组织(Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization)的共同推动，而大学图书馆恰恰是这个项目的主要负责部门，自ANDS成立以来，不断开展活动、召开会议以推动科研数据管理的进程，在ANDS的宣传和引导下，澳大利亚的高校纷纷开始制科研数据管理政策，而这些高校的数据管理政策基本上也是由图书馆主要负责制定，并向全校公布，宣传此项服务内容，其中有很多还通过线上（博客）和线下（宣传册）等多种方式向用户推广。图书馆的倡导与号召，使科学数据管理逐渐得到高校以及各学术机构的认可和重视，才有了目前澳洲大学中科研数据管理政策普遍存在的现象。

2.2.3 图书馆是数据管理相关技能的培训者

图书馆作为高校文献信息的保障单位，澳大利亚高校图书馆对科研主体在研究中涉及的科研数据管理给出了非常详细的指南（guideline），并提供了具体、明确、可操作性强的指导。莫纳什大学图书馆、悉尼大学图书馆以及塔斯马尼亚大学图书馆等还提供有相关培训课程、讲座等服务，培训内容涉及科学数据管理方法和技巧、科学数据管理需要掌握的方法和工具、数据存储及安全等。此外还有专门的参考咨询人员参与到深度服务中去，调查发现，共有19所大学图书馆通过FAQ、电子邮箱以及电话的形式提供数据管理相关咨询服务，有4所大学图书馆设置了专门服务于科学研究或研究数据管理的岗位［9］。

3 启示

相比于欧美国家、澳洲国家以及亚洲的一些发达国家，我国高校的科研数据管理服务还处于起步和探索阶段，也并没有得到应有的重视，在CNKI上通过题名途径，以高校科研/科学数据、大学科研/科学数据为检索词进行检索，反馈的结果涉及国内高校科研数据管理的论文也仅有40篇左右的期刊论文。而澳大利亚高校图书馆在这方面所开展的工作能够为我们提供借鉴。

3.1 提高科学数据管理意识

开展科学数据管理服务首先要对其重要性树立正确的意识。鉴于我国目前的国情，大部分高校图书馆本身就没有认识到科学的管理科研数据对研究人员有着至关重要的作用。武汉大学图书馆等少数开展此项服务的高校图书馆，也没有系统全面的管理政策。因此，国内高校图书馆也应多多关注国外图书馆在科学数据管理方面的研究成果和工作进展，不断认识到科学数据管理在科研过程中的基础性作用，馆员应具有敏锐的数据感知能力及使用合乎规定的数据的能力，主要包括数据敏感意识、数据信任度、数据应用意识等［10］。从而对整个科学数据管理生命周期的各个流程（图1）有精确的判断和认知，这是国内高校图书馆科学数据管理工作开展及发展的前提。

图1 科研数据管理生命周期

3.2 制定科学数据管理政策及指南

从调查结果中不难发现，澳大利亚高校在科学数据管理方面的工作已经非常成熟和完善了，详尽准确的科学数据管理政策是实现数据获取、保存利用以及共享传播的关键。科研过程中产生的大量数据得不到正确的保存和管理，无法实现数据共享及其应有的科学价值。因此，我国高校图书馆应当多与校级部门沟通协调，在取得有力支持的条件下，借鉴国外经验，认真梳理科学数据管理政策制定的流程，商定政策涉及的内容，全面并具体的描述科学数据管理的步骤、格式、需要遵循的知识产权规范、数据共享规则等，引导科研人员参与并完成个人研究数据的管理。高校图书馆应当将制订研究数据管理指南作为开展研究数据服务的首要工作［11］。

3.3 提高专业馆员数据管理技术水平

科学数据管理工作涉及很多现代化和数字化计算机技术，馆员的技术水平与该项工作的匹配程度也是服务能否开展的重要影响因素之一［12］。高校图书馆应当有针对性地对参与到科学数据管理工作中的馆员予以相应的技术培训，更新馆员知识储备，提升信息素养，成立专门的服务岗位或者服务团队，明确岗位职责，才能更加有效、更有针对性地开展这项工作［13］。除此之外，还要号召馆员提升个人素质，加强团队协作能力、沟通协调能力等的培养，不断增强科学数据管理服务的专业性。

3.4 扩大科学数据管理的影响力

目前国内大多数的研究人员对于科学数据管理没有清晰的认识，甚至可能很陌生。在这样的前提下，高校图书馆需要面向学者开展各种形式的宣传活动，例如举办主题讲座、制作宣传册、服务信息推送等。直观且通俗易懂的向研究人员宣传科研数据管理的内涵及作用，逐渐扩大科学数据管理服务的影响力。

4 结语

开展科学数据管理服务是我国高等院校图书馆未来的发展方向之一，也是突破服务瓶颈的一大契机。借鉴国外先进经验，参照国外成功案例，向用户提供科学数据管理服务，对满足科研人员的信息需求有很深远的意义。我国高校图书馆作为文献信息服务的文化阵地，应结合各种外部推动力量，与相关部门通力协作，尽早建成完备的科研数据管理体系，为科研人员提供更为有效的信息数据服务。