基于文献计量学的高校科研绩效研究趋势分析

廖帅

摘 要：科研绩效管理和评价是高校科研管理工作的核心环节，如何对高校科研绩效进行管理和评价从而促进高校科学研究的发展是目前的研究热点。文章以中国知网和Web of Science数据库收录的主题为高校科研绩效的文献基础，通过文献计量学方法对高校科研绩效研究领域的国内外发文数量、研究机构、发文期刊、高被引文献、关键词、主要研究方法和模型进行统计分析，总结出高校科研绩效研究领域的研究概况与发展趋势。结果表明高校科研绩效评价指标构建和新的研究方法是该领域的研究热点。

关键词：科研绩效;绩效评价;文献计量学;高校

中图分类号：G 311;F 204 文献标识码：A 文章编号：1672-7312（2020）05-0456-06

An Overview of Research Performance in Universities

Based on Bibliometrics

Analysis

LIAO Shuai1，2

（1.Business College，City University of Macau，Macau 008053，China;2.Business College，GuiLin University of Technology，Guilin 541004，China）

Abstract：Scientific research performance management and evaluation is the core part of scientific research management in colleges and universities.How to promote the development of scientific research in colleges and universities through managing and evaluating the scientific research performance is a researchhot spot at present.Based on the literature data set of the scientific research performance in colleges and universities collected from CNKI and Web of Science，this article uses the bibliometrics method to statistically analyze the number of domestic and foreign published articles，research institutions，journals，highlycited literature，keywords，major research methods and models in the field of scientific research performance in universities.The article summarizes the research overview and research trend in the field of scientific research performance in universities.The results show that the construction of universityresearch performance evaluation indicators and new research methods are research hot spots in this field.

Key words：scientific research performance;performance evaluation;bibliometrics;colleges and universities

0 引言

高校科研績效评价是指运用科学、规范、行之有效的评价方法，对一定时期的科研投入、产出和结果进行定量和定性的对比分析，得出真实可靠、客观公正的综合性评判[1]。高校一直处于科技发展的前沿，它的科研水平和科研规模是反映其综合实力的重要指标，提升高校的科研管理水平和效率，对高校乃至国家的科研发展方向都会产生直接影响。近年来，我国科研评价的上层指导与规划持续完善，随着国家“创新驱动”发展战略推进以及对科技事业支持力度的加大，合理、公平和科学的评价高校科研项目，促进国家科技计划在科技创新领域的引领和指导作用，将关系到国家创新驱动发展战略能否真正落实与推进。高校科研绩效评价是一项系统工程，涉及到科研机构、科研人员和科研管理等众多方面，构建科学、合理和有效的高校科研质量评价指标体系，既是科研评价问题的重要研究内容，更是当前高等教育全面提高质量和创新驱动发展的时代要求，具有重要的理论和实践意义[2]。

文献计量学是指用数学和统计学的方法，定量分析知识载体的交叉科学，集数学、统计学、文献学为一体，注重量化的综合性知识体系[3]。文中基于中国知网（China National Knowledge Infrastructure，以下简称CNKI）和Web of Science（以下简称WOS）数据库中“高校科研绩效”为主题的相关文献，对该领域相关研究的历史与现况进行统计分析，包括期刊文献的年度数量、主要发文期刊、研究机构、高频关键词、研究方法和模型等，从侧面可以反映出国内外高校科研绩效研究发展的历史与现状，以期为从事高校科研绩效管理工作和研究人员提供参考和借鉴。

1 文献计量分析

1.1 数据来源

文中的研究数据来源于中国知网和WOS数据库。检索高校科研绩效评价相关主题，在CNKI数据库中“来源类别”勾选“核心”和“CSSCI”，人工剔除不符合要求的文献后，检索得到相关文献542篇。在WOS数据库中“时间跨度”为所有年份，筛选分类Education Educational Research、Management、Social Sciences Interdisciplinary、Computer Science Information Systems、Business、Operations Research Management Science、Computer Science Artificial Intelligence、Information Science Library Science、Education Scientific Disciplines、Economics、Business Finance和humanities Multidisciplinary，文献类型选择“Article”和“Proceedings Paper”，检索并剔除不符合要求的文献后得到相关文献481篇，检索时间均为2020年3月1日。

1.2 发文期刊

文章刊发的数量的变化可以直观地看到某研究领域在特定时间段内研究热度的变化，是衡量该学科在该时间段内发展态势的重要指标。根据发文量趋势图1可以看出，高校科研绩效的研究大概从1998年开始，在2006年之前发文量很少，表明该研究领域处于萌芽阶段;从2007年开始，国内外期刊的发文量基本保持稳步上升的趋势，达到每年30篇左右。从2013年发文量开始趋于稳定，每年发文量在40篇左右。

在发文期刊的统计上，国内外发表过“高校科研绩效”相关主题的文献期刊有600余种，从表1可以看出，在CNKI期刊中《科技管理研究》、《中国高校科技》和《财会通讯》在该领域的发文量分别达到了62篇、27篇和26篇，属于该研究领域相关度最高的三本期刊，综合影响力较强;在WOS期刊中，发文期刊较为分散，459篇文章发表在了378本不同的期刊上，其中“Scientometrics”和“Business Horizons”发文量为11篇和5篇，是国外高校科研绩效评价领域相对相关度较高的期刊。

1.3 研究力量

在研究机构上，从表2可以看出，武汉理工大学管理学院和南京大学教育研究院在高校科研绩效研究领域的国内期刊发文数量达到了5篇，是国内该领域发文数量最多的两个机构。在WOS数据库中，美国、中国和印度的研究机构发文数量处于前列，加利福尼亚大学与武汉理工大学发文数量并列第一，中国科学院系统位列第三位，显示出中国的研究机构在该领域的研究成果具有数量优势。

1.4 高被引文献

论文的高被引代表研究成果得到同行的认可和科学贡献水平的一种测度[4]，因此高被引论文的数量也成为衡量学科影响力的重要指标之一。通过对CNKI和WOS数据库中高校科研绩效领域被引频次前5名的文献进行分析，有助于青年研究人员掌握该领域的知识结构和研究方向。从表3和表4可以看出，复旦大学的侯启娉博士2005年发表在《研究与发展管理》的论文被引频次达到了184次，该论文是我国较早使用DEA方法对高校科研绩效进行测度的文章，具有较高创新性和理论价值。

荷兰莱顿大学Van Raan等2003年在“Conference on Bibliometric Analysis in Science and Research”发表的论文被引频次为397次，是WOS数据库中高校科研绩效领域被引频次最高的论文，其使用文献计量方法对出版物和引文数据进行研究，从而实现对科研机构的评价，具有很高的应用和理论价值。通过以上对CNKI和WOS数据库高校科研绩效领域高被引文献的分析，可以发现评价指标和评价方法是该领域的热点研究方向。

1.5 关键词

关键词是研究者对其文章内容的凝练与总结，通过提取文献的关键词，并将意思相同或者相近的关键词合并，得到了国内外文献的研究热点词汇，见表5。从表中可以看到，在CNKI期刊中“绩效评价”、“科研绩效”、“绩效考核”、“数据包络分析”、“科研经费”、“层次分析法”、“绩效管理”和“科研管理”等出现的频次位于前列，是目前研究的热点词汇，表征了我国高校科研绩效评价的研究热点。Data Envelopment Analysis，DEA（数据包络分析）、“Assessment、Evaluation”（评价）和“Education”等关键词是国际期刊研究的热点词汇。

1.6 研究方法及模型

目前高校科研绩效研究中使用的方法很多，有学者按照评价方法的类别进行了划分，将科研项目的评价方法分为主观评价方法、客观评价方法和主客观相结合的评价方法[15]。部分学者在经典的理论方法上进行了升级和微创新，从而实现更为合理的评价结果。Andersen等[16]在传统DEA的基础上提出了生产可能集的超效率DEA模型从而对所有评价单元进行排序。Zhu[17]构建出了非径向DEA模型更科學的提出改进效率。张耀天等[18]在基于层次分析法的基础上利用自适应层次分析法对评价指标的权重进行动态调整，从而在评价过程中充分体现稀缺性指标的导向作用。汤建民等[19]提出了基于同类相比原则的数量与占比相结合的高校科研评价方法对科研业绩进行量化。付强[20]改进了以往模糊综合评价算法模型，并利用VB计算机语言编写程序对科研项目经费绩效评价。PRAUS P等[21]结合传统的引文计量指标数据，采用主成分分析和天际线的方法构建指标体系和评价模型作出综合评价。任孝平等[22]提出了国家级计量科学研究机构科研绩效评价逻辑模型和评价指标框架，并进行了实证。综上，通过对已有评价方法的统计，绘制了高校科研绩效研究中常用的方法，见表6。通过对比每种研究方法，可以让研究人员更快速的了解研究趋势和方向。

2 结语

文中以CNKI和WOS数据库收录的主题为高校科研绩效的文献为基础进行了文献计量分析，从而发现国内外“高校科研绩效”研究的发展趋势和潜在的研究机会。研究发现我国在高校科研绩效领域的研究已经较为成熟，发表相关研究成果在国际上具有数量优势。定量分析方法已经成为高校科研绩效研究领域的热点，这也保证了高校科研绩效评价结果的客观性。在研究主题上，高校科研绩效的评价指标构建和新的研究方法是该领域研究热点和未来研究的发展方向。

目前的科研管理工作已经进入精准管理、精细服务的时代，高校科研评价体系经历了从定性研究到定量研究再到现在的定性与定量相结合的评价研究阶段，随着对高校科研评价研究的不断积累，评价过程中使用的方法也更加全面、客观和科学。

参考文献：

[1]张蕾.高校科研绩效评价方法研究与开发[D].南京：南京理工大学，2010.

[2]陈承，刘在洲，徐红.高校科研质量评价指标体系研究[J].科技管理研究，2015（08）：57-61.

[3]朱亮，孟宪学.文献计量法与内容分析法比较研究[J].图书馆工作与研究，2013（06）：64-66.

[4]花芳，管楠祥，李风侠，等.文献计量方法在大学小团体层面的基础研究绩效评价的应用[J].图书情报工作，2017，61（04）：108-114.

[5]侯启娉.基于DEA 的研究型高校科研绩效评价应用研究[J].研究与发展管理，2005，17（01）：118-124.

[6]李元元，王光彦，邱学青，等.高等学校教师绩效评价指标研究[J].高等教育研究，2007（07）：147-159.

[7]赵基明，邱均平，黄凯，等.一种新的科学计量指标——h指数及其应用述评[J].中国科学基金，2008（01）：23-32.

[8]王晓红，王雪峰，翟爱梅，等.一种基于DEA 和多指标综合评价的大学科研绩效评价方法[J].中国软科学，2004（08）：156-160.

[9]刘国永.高等教育财政支出绩效评价指标设计原理，方法及运用[J].教育与经济，2007（03）：30-35.

[10]Van R.Fatal attraction：conceptual and methodological problems in the ranking of universities by bibliometric methods[J].Scientometrics，2005，62（01）：133-143.

[11]Hicks D.Performance-based university research funding systems[J].Research policy，2012，41（02）：251-261.

[12]Ter B H J，Scapens R W.Performance management in universities：Effects of the transition to more quantitative measurement systems[J].European Accounting Review，2012，21（03）：451-497.

[13]Abramo G D，Angelo C A.National-scale research performance assessment at the individual level[J].Scientometrics，2011，86（02）：347-364.

[14]Kallio K M，Kallio T J，Tienari J，et al.Ethos at stake：Performance management and academic work in universities[J].Human Relations，2016，69（03）：685-709.

[15]俞立平，姜春林.科研评价中客观评价法可靠吗？一个多角度的分析[J].甘肃社会科学，2017（04）：106-110.

[16]Per A，Niels C P.Procedure for ranking efficient unit in data envelopment analysis[J].Management Science，1993（10）：1261-1264.

[17]Zhu J.Data envelopment analysis with preference structure[J].Journal of the Operational Research Society，1996，47（01）：136-150.

[18]张耀天，贾明顺，张旭成.基于自适应层次分析法的高校科研绩效评价[J].科技管理研究，2016，36（11）：106-110.

[19]汤建民，邱均平.高校科研业绩量化评价中的常見陷阱及超越策略[J].科技进步与对策，2017（15）：101-106.

[20]付强.高校科研项目经费绩效评价方法与应用[J].财会月刊（理论版），2015（07）：84-87.

[21]Praus P.Statistical evaluation of research performance of young university scholars：a case study[J].Transinformacao，2018，30（02）：167-177.

[22]任孝平，杨云，苏爽，等.计量科学研究机构科研绩效评价与实践[J].技术与创新管理，2019（06）：9-19.

（责任编辑：王 强）