油气管道项目简化后评价指标体系构建及应用

崔琳，孙毓，牛亚坤，杨爱兴，王鹤

1.中国石油管道科技研究中心 （河北 廊坊 065000）2.中国石油管道公司 （河北 廊坊 065000）3.中国石油管道公司大连输油气分公司 （辽宁 大连 116000）

油气管道投资项目后评价作为油气管道投资建设闭环管理的最后一环，其目的是通过全面回顾与分析项目建设全过程，对项目建设过程中的经验、教训、问题进行深刻剖析与总结，为后续类似项目的建设提供决策依据[1]。简化后评价作为后评价的重要组成部分，其最大的特点是评价对象涉及的项目类型复杂，每年下达的评价项目数量多[2]，因此，有必要在管道投资项目简化后评价工作中纳入量化考评。它可将简化后评价工作从单项工程评价深化延伸至多项目的对比评价，实现简化后评价项目的横向对比和统计分析，通过同类项目间的差异分析，达到树立标杆、查找短板，为管理者提供考核依据，提升工程项目建设管理水平的目的。

1 油气管道投资项目简化后评价概述

油气管道投资项目简化后评价是以表格模板填报的方式，对项目概况、建设程序、综合指标对比情况进行描述，并对项目立项依据、前期工作、建设实施、生产运行、可持续性、经验教训等进行简要评价（图1）。通过将项目实际建成情况与前期方案设定目标进行对比，直接回答目标实现程度、差异及原因。其目的是尽早、全面地掌握项目实施进度、投资完成情况、建设效果以及目标实现程度，为今后投资项目的计划安排、建设实施管理提供决策依据[3]。随着油气管道建设项目简化后评价管理不断提升完善，油气管道投资项目简化后评价对象除了新建管道工程项目外，近几年来更多地转向更新改造和大修理项目，类型主要包括设备大修、更新、系统改造、水工保护、管道安全隐患整治、库房建设等[4-5]。

图1 油气管道投资项目简化后评价基本框架

油气管道投资项目简化后评价实行规划部门归口管理，项目建设单位、第三方独立咨询机构分步实施的工作机制。规划部门归口管理简化后评价的总体工作，包括简化后评价任务下达、组织实施、协调与审核考评；项目建设单位负责后评价资料收集、内容评价、报告编制；第三方咨询机构负责后评价报告内容的审核、反馈与确认，以及后评价项目的总结分析与量化打分。

2 油气管道投资项目简化后评价量化考评体系构建

确保量化考评合理有效的关键是要设置科学恰当的量化考评指标体系，并配以合理、明确与可操作的量化考评标准，二者相辅相成。评价指标体系反映了后评价管理的目标，以及管理的核心与重点，同时也是后评价量化考评激励导向的重要体现；量化考评标准是为考评人量化打分提供判断准则，对评价结果的准确性有着至关重要的影响[6]。

2.1 指标设置

根据投资项目后评价管理办法规定及简化后评价编制模板要求，油气管道投资项目简化后评价主要是在详细后评价基础上，对评价深度适当简化，根据具体项目特点对评价内容和指标做适当增减。由于简化后评价项目投资规模、工程内容不同，评价内容和关注重点存在差异，因此，想要合理有效地实现多项目间的考评与比较分析，考评指标需要在后评价通用指标基础上，提取、整合简化后评价项目的共性指标，重点突出简化后评价关注重点，消除项目差异对考评结果准确性、客观性的影响，同时还要考虑评价指标的可获得性与量化打分的可操作性[7-8]。针对以上问题，油气管道投资项目简化后评价量化考评指标从目标实现程度、投资控制、项目全过程管理3个方面设置了3个一级指标与8个二级指标[9-11]（图2）。

图2 投资项目简化后评价量化考评指标

2.2 权重确定

油气管道投资项目管理部门对项目建设管理各项内容的关注有所侧重，因此，需要定量分配量化考评指标的相对重要程度，即确定权重，从而区别各评价指标对考评结果的影响和对项目建设实施单位的激励导向作用。本次权重确定采用专家打分法，即由负责投资项目管理的相关人员根据经验和对各指标的关注程度给出权重，结果见表1。

2.3 量化考评标准制定

为保证量化考评结果准确、客观，需要对每一项指标制定明确的打分准则，最大限度地消除人为因素对考评结果的影响，以保证量化考评的客观性。本项目遵循避免分值集中、可量化、易操作、有依据的原则，制定了各指标的考评标准[12-14]，结果见表2。

表1 简化后评价量化考评指标权重

表2 油气管道投资项目简化后评价量化考评标准

3 实践应用

研究选取了24个重点油气管道更新改造与大修项目作为评价对象，进行了简化后评价量化打分应用。根据工程竣工资料、调研和简化后评价报告等资料所反映与披露的问题，对各项目的工程内容符合性、目标效果、投资估算、投资概算、建设程序、技术方案、合同招投标、工程施工等进行了量化考评。根据权重和各指标得分计算最终综合得分，并根据最终得分进行了等级评定，其中：9分＜评分≤10分，为优；8分＜评分≤9分，为良；7分＜评分≤8分，为中；6分＜评分≤7分，为差；0分＜评分≤6分，为不及格。结果见表3。

通过考评结果分析发现，各项目得分在工程内容、投资估算、投资控制、技术方案几个方面减分较为严重，减分的原因主要集中在工程方案变更较多、工程投资管控不足、工程进度滞后等。从投资项目管理层面分析，主要原因如下：

1）项目前期工作深度不够。部分项目前期勘察、初步设计论证深度不足，编制的项目设计方案不够详细、准确，导致初步设计、施工图设计与现场实际差距较大，施工后发生了工程内容的变化。还有部分项目因前期对承包商的能力评估、现场施工条件预估不足，导致项目施工后发现技术能力或施工现场条件达不到施工标准，被迫调整方案或中止工程。

2）项目实施条件变化较大，但项目建设管理单位又未及时跟进解决。在评价过程中发现，部分项目的方案设计或初步设计时间与项目开工建设时间间隔较长，期间地方政策、工况条件、技术要求等发生了重大变化。但项目管理单位没有重新编制方案设计，也没有很好地对项目实施条件进行再确认，这不仅导致了项目工程内容发生重大变化，而且影响了工期进度。

表3 简化后评价量化考评结果

3）前期工作进度管控不足、项目实施计划推进缓慢。部分项目因无法按期完成前期工作，导致项目投资无法及时下达，延误了项目的正常工期。还有部分项目因管理人员经验不足、对项目过程管理重视不够等，导致物资采购不够及时，供货周期安排不够合理，对施工过程中出现的突发情况反应处理不够及时、恰当等，影响了工程进度。

4）概算编制不够客观准确，存在漏项、多项、单价估算随意的现象。评价中发现，部分项目因概算编制人员经验不足、对市场调研不够充分等，对概算的编制不够合理，不结合项目实际情况，随意套用其他项目概算。例如，部分项目不存在监理费用、建设单位管理费、占地费用等，但概算将其编入，导致投资偏差较大。甚至部分项目为了避免不确定因素可能带来的项目超出概算问题，在进行项目概算编制时故意虚报概算，造成实际投资节余较多。

4 对策与建议

1）加强对前期工作的重视与管理，减少设计变更与施工签证。工程项目前期工作，如勘察调研的详尽程度、方案设计的深度、初步设计合理性、前期工作审查力度等直接影响后期工程建设的质量与进度。因此，项目管理单位应该加强对前期工作的重视，提高对设计单位的要求，安排制定合理的前期工作周期，积极参与前期工作，严格把关前期工作成果，避免因前期工作不足而出现的设计变更和施工签证。

2）合理控制前期工作进度，加强供货周期管理，确保项目整体工期。从管道投资项目简化后评价结果来看，项目工期延迟问题较为严重，主要原因：一是建设单位对工程项目前期工作进度控制不足，影响后续工程的按期完成；二是建设单位对甲供物资采购管理及供货周期安排考虑不周，导致工期滞后。因此，项目建设单位应加强对项目前期工作进度管理，加快各参建单位的审批手续；制定合理的甲供物资采购计划，提前着手甲供物资的采购工作并实时跟进甲供物资的到货情况，确保工程如期完工。

3）加强投资管控水平，提高概算编制准确性。管道建设项目投资控制效果直接影响公司资源合理分配的效率，多年来超投资、结余过多等投资偏差问题一直是项目投资管理的难点。前期工作深度不够、概预算编制水平不足、投资过程管控能力和责任缺乏是导致投资偏差的重要原因。因此项目管理单位应做深做细前期工作，加强对概预算编制人员能力、经验的提升，提高现场管理人员投资控制能力与责任意识，建立投资控制激励约束机制，从项目投资全过程加强投资控制管理。

4）提高项目建设单位管理水平，增强项目管理责任意识。项目建设单位的管理水平和管理人员自我责任意识是影响项目建设效果的重要因素，因此，项目建设单位应自上而下建立起一套科学有效的项目管理机制。落实项目责任主体，从项目管理责任意识、项目管理责任履行能力、项目管理责任监督机制等方面加强建设与管理。通过科学有效的绩效考核机制，鼓励引导项目建设单位及相关负责人提升管理水平、技术能力和责任意识，从而加强对项目的建设管理。