感慨GB/T45001—2020 新标准发布实施——陈蔷所长专访

陈 蔷

北京启迪注册安全工程师事务所所长

首都经济贸易大学SHE行业校友会会长

首都经济贸易大学副教授

国家QSHE管理体系高级咨询师

2020 年3 月6 日，国家市场监管总局国家标准化管理委员会（SAC）发布2020 年第1 号公告，批准GB/T45001—2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》，该标准是等同 采 用ISO 45001:2018《Occupational health and safety management systems—Requirements with guidance for use》代 替 了GB/T 28001—2011、GB/T 28002—2011（此标准在发布后20 个工作日内可在“国家标准全文公开系统”查看全文）。

陈蔷教授潜心研究和实践企业安全管理之道，在十几年高校研究和企业实践的基础上，2013 年完成了她的著作《OHSMS 理论与实务——GB/T28001 的中国企业之路》，作为首经贸安工学院“HSE 理论与实务”课程的研究生、本科生和学校公共选修课的教材，目前陈教授正着手准备GB/T45001—2020 新标准的推广与实践。为了满足读者了解GB/T45001—2020 新标准的需求，征得陈蔷老师同意，我们将《安全有约》采访陈教授：“关于GB/T45001 新标准”的内容进行整理并刊出，以飨读者。

在此对陈蔷所长和《安全有约》表示诚挚的谢意！

陈老师您好！国家新标准GB/T45001—2020，在3月6日正式发布实施了，您对此有什么感受？

GB/T45001 新标准的正式发布并实施，令我心情有些激动。十分感慨中国企业职业健康安全管理体系发展之路的曲折和成果。其实，“中国之路”也反映在国际标准的诞生和发展上。大家记得，当年国际标准化组织（ISO）没有通过职业健康安全管理体系标 准 后，OHSAS18001/18002 标 准 在1999 年发布，中国国家标准于2001 年正式发布；OHSAS18001/18002 标准在2007 年修订后，国家标准于2011 年正式发布；今天，当ISO 在2018 年3 月12 日首次发布两年后，中国国家标准GB/T45001 正式发布并实施。我感到很振奋，也有些激动和感慨。新标准里面有许多修改、增减、合并拆分的内容，都是我们平时在建立和运行职业健康安全管理体系时，可能会出现混乱、模糊，甚至忽略的重要内容。

知道您一向重视对标准术语定义的掌握和理解，新标准GB/T45001第三板块中的术语定义有哪些变化？

变化还是很大的！新标准GB/T45001 一共写明了37 个术语定义，比旧标准增加了14 个，其中22 个是通用核心术语（是指《“ISO/IEC导则 第1 部分”的ISO 补充合并本》附录SL 所给出的ISO 管理体系标准的通用术语和核心定义。 如GB/T9000—2015 和ISO14001—2015 标准中也被采用），有15 个职业健康安全专用术语，删除了6 个术语。

22 个通用核心术语包括：组织（3.1）、相关方/利益相关方（3.2）、要求（3.8）、管理体系（3.10）、最高管理者（3.12）、方针（3.14）、目标（3.16）、有效性（3.13）、风险（3.20）、能力（3.23）、文件化信息（3.24）、过程（3.25）、程序（3.26）、外包（3.29）、监视（3.30）、测量（3.31）、审核（3.32）、绩效（3.27）、符合（3.33）、不符合（3.34）纠正措施（3.36）和持续改进（3.37）。

15 个专用术语包括：工作人员（3.3）、参与（3.4）、协商（3.5）、承包商（3.7）、法律法规和其他要求（3.9）、工作场所（3.6）、职业健康安全管理体系（3.11）、职业健康安全方针（3.15）、职业健康安全目标（3.17）、伤害和健康损害（3.18）、危险源/危害因素/危害来源（3.19）、职业健康安全风险（3.21）、职业健康安全机遇（3.22）、事件（3.25）和职业健康安全绩效（3.28）。

删除6 个术语是：可接受风险、危险源辨识、职业健康安全、预防措施、记录和风险评价。

术语定义的修改也是一个较大的技术变化。新标准的术语定义更加全面、精准，易于理解。比如这次中文翻译的“工作人员”、“承包方”、“外包”等术语，对我们学习理解、修编评审制度文件、指导平时的工作很有帮助。

GB/T45001—2020和GB/T28001—2011新旧标准有哪些变化？

和旧标准相比，除编辑性修改外，主要技术变化还是很多的。我在新标准提出的12 项基础上，归纳了上述10 类技术变化。

其中，最大的技术变化就是重大的结构变化。新标准一共是10 个板块包括：①范围；②规范性引用文件；③术语和定义；④组织所处的环境；⑤领导作用和工作人员参与；⑥策划；⑦支持；⑧运行；⑨绩效评价；⑩改进。新标准10 个板块，逻辑清晰，循序渐进，充分体系PDCA 的迭代过程，非常适合我们学习和企业实践。

基于风险思维的应用是一项重大的技术变化。标准明确提出：企业通过建立、实施和保持职业健康安全管理体系，尽可能降低职业健康安全风险（包括体系缺陷）的要求；对最高管理者提出：制定、实施和保持的职业健康安全方针应包括有降低职业健康安全风险的承诺。除了在相关标准要素中多次提出风险内容，特别在第6“策划”板块强调在策划体系时和目标实现过程中，必须考虑职业健康安全风险，包括其他风险，确定变更带来的风险，并要保持风险和机遇以及确定和应对其风险和机遇所需的过程和措施的文件化信息。关于风险的思维，这是一个很大的题目。不同性质的企业、不同经历的领导、不同岗位的工作人员，对此会有不同的理解和认识。

对危险源辨识和风险评价的细化要求，也是技术变化之一。对企业动态管理危险源，特别是对刚刚开始建立体系的企业，在初始评审过程中很有指导意义。举一个标准中的例子，就可以看出其细化的程度。

在新标准第8“运行”板块中，特别明示出对采购控制、承包方控制、外包控制和变更管理的运行控制要求。许多企业在进行ISO45001 迁移的时候，都特别对过去这些运行过程进行分析评审，增加了采购管理控制程序、变更管理控制程序等。在外审过程中，审核员也更加关注对承包方管理过程的全面控制审核以及对外包业务的过程管控审核。

还有一个技术变化也非常重要，就是新标准对文件化信息的灵活性提高啦。“文件化信息 documented information”是指组织需要控制并保持的信息及其载体。文件化信息可以任何形式和载体存在,并可来自任何来源；文件化信息可涉及管理体系,包括相关过程、为组织运行而创建的信息(文件)和结果实现的证据(记录)。新标准要求的文件化信息，可以与业务更加融合。为了确保组织职业健康安全管理体系成功,文件化信息的详略水平、复杂性和文件化程度以及所需资源取决于多方面因素，例如:组织所处的环境（如工作人员数量、规模、地理位置、文化、法律法规要求和其他要求）；组织职业健康安全管理体系的范围；组织活动的性质和相关的职业健康安全风险。

您觉得在企业实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系的过程中，什么是成功的决定因素？

坚持和持续改进！通过近20 年在企业项目中的学习和实践，我觉得这两点最重要！对企业而言，实施职业健康安全管理体系是一项战略和经营决策，需要管理层的坚持，要耐得住寂寞，不随大流，坚持做对的但可能不太容易的事。职业健康安全管理体系的成功取决于从领导作用、承诺，到企业各层次和职能的参与，需要年复一年认真、有效地策划、内审和管理评审，需要持续地改进。这恰恰是体系的精髓。

新标准告诉我们：职业健康安全管理体系的实施和保持，其有效性和实现预期结果的能力取决于许多关键因素，包括：

（1）最高管理者的领导作用、承诺、职责和担当。

（2）最高管理者在组织内建立、引导和促进支持实现职业健康安全管理体系预期结果的文化。

（3）沟通。

（4）工作人员及其代表（若有）的协商和参与。

（5）为保持职业健康安全管理体系而所需的资源配置。

（6）符合组织总体战略目标和方向的职业健康安全方针。

（7）辨识危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程。

（8）为提升职业健康安全绩效而对职业健康安全管理体系绩效的持续监视和评价。

（9）将职业健康安全管理体系融入组织的业务过程。

（10）符合职业健康安全方针并必须考虑组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全机遇的职业健康安全目标。

（11）符合法律法规要求和其他要求。

企业在依据新标准GB/T45001在建立OHSMS中需要格外注意什么呢？

一是考虑国家职业健康安全法规的要求。在职业健康安全领域，国家专门制定了一系列职业健康安全相关法律法规，如劳动法、安全生产法、职业病防治法、消防法、道路交通安全法、矿山安全法等。这些法律法规所确立的职业健康安全制度和要求是企业建立和保持职业健康安全管理体系所必须考虑的制度、政策和技术背景。

二是继承和发扬。新标准的出台，不是否定旧标准，企业自己的体系也不是全盘推翻。借助新标准的新要求、国家新出台的法规标准以及企业内部的变化，运行PDCA 过程方法，总结评估过去，分析新型风险和机遇，设计制定体系发展规划和体系改进计划。我想到，新标准更加强调组织对工作人员安全健康的责任：“应对工作人员的职业健康安全负责，包括促进和保护他们的生理和心理健康”，这也是我们以前容易忽视的内容。“要能够提供健康安全的工作场所，防止职业伤害和健康损害”，这就是企业的责任。

三是新标准适用范围。新标准适用于任何规模、类型和活动的企业，适用于企业生产经营、运行所处环境，工作人员和其他相关方的需求和期望等因素中的职业健康安全风险。企业在建立、实施和持续改进职业健康安全管理体系时，要考虑全部业务和活动中的全部职业健康安全风险，要全覆盖，而不仅仅只是业务部门或主管部门。

四是可以建立整合式管理体系。有许多企业根据自己的业务性质、组织结构以及发展阶段，将安全健康、环保和质量管理体系一体化建设，即“QHSE 管理体系”、“HSE 管理体系”等。新标准指出“本标准既不规定具体的职业健康安全绩效准则，也不提供职业健康安全管理体系的设计规范”，也有许多企业将职业健康安全管理体系和中国政府提出的安全生产标准化评定工作整合起来，使企业内部安全管理顶层设计、机制建设和现场设备运行、环境条件优化等评定要求结合起来，一起建设或一起运行、改进，“有血有肉”，事半功倍，全面落地，也收到了很好的效果。也要强调一下，新标准在“引言”05 中指出：“尽管本标准的要素可与其他管理体系兼容或整合，但本标准并不包含针对其他主题（如质量、社会责任、环境、治安保卫或财务管理等）的要求”。

总之，依据新标准，采用现代管理思想，建立、运行和持续改进职业健康安全管理体系，可以实现全员文化的提升和绩效改进。近一段时间，我们再度思考“敬畏生命、敬畏职责、敬畏规章”的真正含义和层次。我们始终相信，坚持战略决策，通过运行和不断改进职业健康安全管理体系，会使企业从上到下，从内到外，全面提升。

谢谢陈老师！非常感谢您和我们的分享您的这些宝贵经验，相信企业在宣贯和实施新标准过程中一定会受用的。我们期待着您为我们带来更多专业的见解与分享，也期待着企业可以尽早应用新标准，全部或部分地用于系统改进和提升企业内部的安全管理水平和安全健康绩效。