排污许可制度证后监管技术体系构建之我见

付建华

摘要：排污许可制度改革是我国环境保护制度改革的一项重要举措，“一证式”排污许可至今已经核发至30多个行业中，但是排污许可制度证后的监管一直是管理的薄弱环境。本文通过分析排污许可制度证后的监管进行详细分析，从技术层面构建起证后监管体系，希望能够为我国的排污许可制度的证后监管提供借鉴。

关键词：排污许可制度;证后监管;技术体系构建

Abstract：The reform of emission permit system is an important measure of environmental protection system reform in our country. “One permit” emission permit has been issued to more than 30 industries so far， but the supervision after emission permit system has been the weak environment management. In this paper， through the analysis of the pollution permit system after the regulatory detailed analysis， from the technical level to build a post license regulatory system， hoping to provide reference for Chinas emissions permit system after the regulatory.

Key words：Emission permit system;Post permit supervision;Technical system construction

排污許可制度是从法律层面出发对污染进行控制，主要应用在对环境有重大影响的建设工程、排污企业等，目前已经在国内外得到了广泛的应用。我国的排污许可制度改革从20世纪80年代开始，直到现在在全国范围内的实施参差不齐，尤其是排污许可制度证后监管上，还未开始真正意义上的开展。尽管，我国在环境监管、执法、处罚等方面积累了很多经验，但是如何更加系统地实施对排污许可制度证后监管，这方面还是有所欠缺。

1 排污许可制度证后监管技术体系规划

1.1 规划原则

首先，以资料检查作为重点工作，结合现场检查，两者互相衔接从而提升监管效率，降低监管成本。对排污许可单位所提报的各项排污资料进行检查是排污许可制度证后监督工作的一项重点工作，现场检查作为资料检查的补充，在频率上可以适当降低，通常资料检查的结果可以作为判断是否要进行现场检查的重要依据，从而提升证后监管的效率。其次，证后监管应该重点对许可单位的台账资料、排污设备以及排污行为的真实性和合法性进行重点检查，通过不同的数据分析，确定排污是否合理。

1.2 监管类型

（1）资料分析与常规非现场检查。资料分析与常规非现场检查是指相关部门要定期对许可单位所提报的申请信息、自检测结果、台账资料进行监管，对这些资料和数据进行交叉分析从而判断许可单位的排污行为是否合理。如今，大数据、云计算等计算机技术的发展大大提升了监管部门对资料分析的准确性和速度。（2）现场稽查。一种现场稽查就是相关的监管部门根据资料分析结果，如果需要进一步到现场进行稽查的，要到现场稽核。另外一种现场稽查就是抽查，对某个行业特定的环境问题进行随机抽查，这样做的目的就是以点带面，为其他许可单位树立榜样，起到一定的震慑作用。但是这种抽查方式的缺点就是不够全面，形成的监管实效比较短暂。（3）阶段性检查与评估。相关部门针对行业排污特点对许可单位进行全面的检查，具有一定的周期性，对于许可单位存在的排污问题，组织专家组进行评估，从而能够更准确地判断许可单位的排污性质。这类检查与资料检查相比较，更加全面准确，但是所花费的时间和成本较高，如非重大的排污事故，一般不建议多频次使用。

1.3 排污许可制度证后监管技术体系框架

证后技术体系框架始终要以以上三种检查类型为要素，形成全覆盖、有重点的监管技术体系。基于资料分析与常规非现场检查可以覆盖所有排污许可单位并为现场检查和阶段性检查提供线索，保证有重点的进行现场检查和阶段性检查。现场检查的结果又可以作为数据资料为资料检查和常规非现场检查提供资料来源。

2 基于资料检查与常规非现场检查的实施

2.1 实施流程

第一，对排污单位提报资料的完整性进行审核，例如执行报告、自检测数据等，对重点信息不完整的，要求排污单位进行完善。第二，开展规范性审核，对所检查的资料数据、代码等进行检查，保证数据格式、代码规则正确性。第三，进行合理性审核，根据历史经验对排污单位报送的数据范围、逻辑性、合理性进行检查。第四，利用大数据、云计算等技术，设计特定算法，对存在异常的数据进行识别。根据相关的政策规定，对存在问题的数据进行标记和修约处理。

2.2 资料内容

资料检查的内容包含了以下几项：（1）申请排污许可证的相关资料：生产状况、污染物、排污设备、排放情况等。（2）对排污单位在规定的报告期内所执行的排污许可规定的内容情况进行说明的执行报告。（3）自检测与执法监督检查数据。（4）监管检查结果、相应的处罚措施以及处罚的处理结果。（5）公众投诉的处理情况。

2.3 审核内容与方法

首先，要对资料的完整性进行审核。根据排污许可申请与相关的技术要求，检查排污单位是否按照规定提报了完整资料。对特定行业、特定单位所提报的资料是否完整进行重点检查。其次，要进行规范性审核。规范性审核就是对所提报的资料的格式、编码等是否规范进行审核。再次，合理性审核。对所提报资料的数据范围、逻辑性进行审核。最后，资料中异常数据的识别。对所检查的资料存在异常的数据进行标记和识别。