国际贸易、要素收入分配与城乡收入差距：理论与实证

孙 燕 马轶群 副教授 李晓春 教授（、三江学院法商学院 江苏南京 00；、山西财经大学经济学院 山西太原 00006；、南京大学经济学院 江苏南京 009）

国际贸易对城乡收入差距影响的理论分析

本文的理论分析遵循斯托尔珀-萨缪尔森定理（简称S-S定理）的技术路线，即国际贸易→产品相对价格→要素所有者收入，对国际贸易影响城乡收入差距的机理进行阐述。假设如下：城乡二元结构明显，整个国家划分为两个部门：城镇部门和农村部门；整个国家生产两类产品，分别为农产品Ya和非农产品Yn，由于自然条件、地理位置、运输成本等原因，农产品生产集中在农村部门，非农产品集中在城镇部门生产，两类产品的生产不发生部门间迁移，城镇和农村两部门均消费两类产品，且两类产品均可进出口；劳动力是唯一生产要素，分为城镇劳动力和农村劳动力，农产品与非农产品在生产中可同时使用城镇劳动力Lu和农村劳动力Lr，但是由于在知识储备、生产技能上具有差异，农产品在生产中密集使用农村劳动力，非农产品密集使用城镇劳动力生产；产品市场与劳动力市场均为完全竞争，使城乡劳动力为了获得竞争性收益可以自由流动，劳动力可以在能获得最高收益的部门中得到运用。

首先，分析国际贸易对农产品相对价格的影响。令农村劳动力生产单位农产品的劳动投入为φa，生产单位非农产品的劳动投入为φn，城镇劳动力生产单位农产品的劳动投入为a，生产单位非农产品的劳动投入为n。显而易见，单位产品的劳动投入越少，生产率越高，由于城乡劳动力的异质性，农村劳动力生产农产品效率更高，城镇劳动力在非农产品生产上效率更高，可以得到：φa/φn＜an。再设Pa为农产品价格水平，Pn为非农产品价格水平。在完全竞争条件下，农村劳动力生产农产品获得的工资用Pa/φa表示，生产非农产品的工资为Pn/φn，而城镇劳动力工资相应为Pa/a和Pn/n。因为劳动力市场为完全竞争，劳动力均倾向于高工资，其将会在能够支付更高工资的行业工作。以农村劳动力为例，当Pa/φa＞Pn/φn时，农村劳动力将全部从事农产品生产；反之，则全部生产非农产品，只有当Pa/φa=Pn/φn时，对农村劳动力来说，生产农产品和非农产品获得的收入等价，等式可以转换为Pa/Pn=φa/φn，城镇劳动力的行业选择也是如此。据此，可以构建农产品相对供求曲线，如图1所示。

图1横轴为一国农产品与非农产品的相对数量，其中Y*a与Y*n分别为外国农产品和非农产品净流入，纵轴为农产品与非农产品相对价格。先看农产品相对供给曲线RS，当Pa/Pn＜φa/φn时，国内农村劳动力与城镇劳动力均只生产非农产品，因为国内也需要消费农产品，农产品将完全依赖进口，此时，该国农产品与非农产品的相对供给数。当时，国内农村劳动力与城镇劳动力均只生产农产品，非农产品则完全来自进口，相对供给数量为时，该国农村劳动力全部用来生产农产品，城镇劳动力生产非农产品，此时，该国既生产农产品也生产非农产品，由于是开放经济，仍会有农产品与非农产品的进出口，国内相对供给数量介于之间。于是，可以得到弯折的相对供给曲线RS。相对需求曲线较为简单，农产品相对价格下降，则农产品相对需求增加。对消费者而言，由于边际效用递减，RD曲线是向右下方倾斜凸向原点的曲线。接下来对均衡点进行分析，假定一国农产品相对需求由该国消费习惯决定，短期内不发生变化，国际贸易仅影响该国农产品相对供给，当均衡点处于mn之间时，如果国际贸易没有导致该国农产品相对供给发生大幅变化，均衡点仅在mn之间移动，均衡点对应的该国农产品相对价格将在之间变化，相对数量介之间。与处于mn之间不同，当均衡点E移到mn之外时，国内将单一生产农产品（非农产品），非农产品（农产品）将完全依赖进口，农产品相对价格变动弹性显著增加，在一定程度上可以认为进出口规模越大，相对数量变化对国内产品相对价格影响就越大。

因为相对价格变化是国际贸易影响要素收入分配的途径，那么，国际贸易是导致相对供给曲线移动的关键，即为农产品与非农产品净流入Y*a和Y*n的变化，当Y*a增幅大于Y*n时，相对供给曲线右移，相对价格下降；反之，则向左移动，相对价格上升。

其次，分析一国农产品相对价格变化对城乡收入差距的影响。图2右侧曲线给出了城乡劳动力相对工资水平Wr/Wu与相对雇佣水平Lu/Lr之间的联系。其中，Wu和Wr分别表示城镇劳动力和农村劳动力工资水平，向右上方倾斜曲线CD表示农产品，曲线EF表示非农产品，这是因为，一方面农产品密集使用农村劳动力，非农产品密集使用城镇劳动力，那么在同样的工资水平下，非农产品的相对雇佣水平Lu/Lr要高于农产品，所以曲线EF位于曲线CD右边；另一方面为了生产农产品或非农产品，生产者需要对城乡劳动力进行选择，选择依据是城镇劳动力和农村劳动力工资水平，当城镇劳动力工资水平相对于农村劳动力工资水平变的更高时，即Wr/Wu下降，生产者在生产中将会减少雇佣城镇劳动力而增加农村劳动力，即Lu/Lr下降，因此两条曲线均向右上方倾斜。图2左侧曲线给出城乡劳动力相对工资水平Wr/Wu与农产品相对价格Pa/Pn之间的联系。其中，曲线AB代表两者之间的关系。对此的解释是，在完全竞争市场中，产品价格等于生产成本，由于劳动力是唯一生产要素，生产成本则依赖于城镇劳动力和农村劳动力工资水平。即生产单位产品的成本取决于要素价格，如果城镇劳动力工资水平提高，其他条件不变，则任何使用城镇劳动力投入的产品价格也会相应提高。工资水平变化对产品价格的影响程度取决于生产中劳动力使用的密集度，这意味着城镇劳动力工资水平的变化对非农产品价格的影响更大，农村劳动力工资水平的变化对农产品价格的影响要大于非农产品。因为完全竞争，Wr/Wu将会与Pa/Pn同向变动，即得到曲线AB。

图1 开放国家农产品相对供求曲线

图2 农产品相对价格与要素相对收入

从图2左侧曲线可知，当农产品相对价格由P*上升至P**时，农村劳动力与城镇劳动力的相对收入也会由W*上升至W**，说明农产品相对价格的上升会在名义收入上缩小城乡收入差距。那么，实际收入变化如何？根据产品分配净尽定理，如果产品市场和要素市场都是完全竞争的，且生产者为规模报酬不变，那么在市场均衡条件下，所有生产要素实际所取得的报酬总量正好等于社会所生产的总产品。由图2可知，由于农产品相对价格上升，两类产品中城镇劳动力与农村劳动力比均会上升，农村劳动力相对数量的下降将会提高用两类产品衡量的农村劳动力收入，同时降低用两类产品衡量的城镇劳动力收入，从而在实际收入上也会缩小城乡收入差距。在完全竞争经济中，生产要素实际所得等于对要素的边际产出，即用农产品衡量的农村劳动力实际工资等于其边际农业产出。当任一产品生产中的城镇劳动力与农村劳动力的比率上升时，则用该产品来衡量的农村劳动力边际产出也会上升，同时，该产品中城镇劳动力边际产出下降。因此，不管用哪种产品衡量，农村劳动力实际工资均上升，城镇劳动力实际工资均下降。至此，国际贸易具有影响城乡收入差距的内在逻辑，但作用方向依赖于国际贸易中农产品净流入与非农产品净流入的相对值，该值越高，城乡收入差距越大。

实证模型、变量说明与数据来源

（一）实证模型

本文重点考察国际贸易对城乡收入差距的影响，借鉴魏浩和赵春明（2012）等构建的实证模型，结合本文的研究目的，将计量模型设置如下：

其中，变量下标i表示地区，t表示时期，Urbaruit为城乡收入差距，Intertit为国际贸易，Xit为一组控制变量，α0为截距项，α1为被解释变量滞后一期系数，α2为解释变量系数，γ为控制变量系数，地区非观测效应使用ηi表示，时间非观测效应使用μt表示，εit为随机扰动项。

（二）变量说明

被解释变量为城乡收入差距（Urbaru）。为了得到稳健的实证结果，使用城乡收入比（Urbaig）与泰尔指数（Thelin）反映城乡收入差距。

解释变量为国际贸易（Intert）。与已有研究不同，本文使用农产品净出口额与非农产品净出口额的差额表示国际贸易。农产品往往为农村要素生产，非农产品主要为城镇要素生产，两类产品的相对变化在总体上可以反映对城乡要素需求的变化，该差额越高，说明农产品净流出相比非农产品净流出越高，那么，农产品相对供给曲线向左移动，农产品相对价格上升，农村居民收入相对于城镇居民收入就会上升，城乡收入差距缩小。

根据理论分析，国际贸易通过农产品相对价格作用于城乡收入差距，为了验证国际贸易的作用途径，本文加入国际贸易与农产品相对价格的交互项（Intert×Agripr），农产品相对价格（Agripr）使用农产品生产价格指数与工业品出厂价格指数的比值表示。

控制变量包括金融发展（Finand）、人力资本（Humanc）、市场化程度（Market）、失业率（Unempl）和劳动力转移规模（Labort）。这是考虑到金融业作为资金融通的组织者，通过优化资本在城乡间配置影响城乡居民收入水平，本文使用各地金融机构贷款余额与地区生产总值的比重表示金融发展。Mankiw et.al（1992）指出，不同国家间人均收入差距的80%可以用人力资本等要素来解释。因此，本文将人力资本作为控制变量，探究其对城乡收入差距的影响，使用大专以上学历人数衡量人力资本。此外，现有研究也指出，市场化程度、失业率以及劳动力转移均会对城乡收入差距产生影响（王永綦，2013；万晓萌，2016），市场化程度使用各地第三产业增加值占地区生产总值比重表示，失业率为各地区城镇登记失业率，劳动力转移规模使用非第一产业就业人数占总就业人数比重表示。

（三）数据来源

根据研究需要以及数据可得性，本文选取2007-2018年我国29个省市面板数据作为研究样本。其中，农产品进出口数据来自《中国农业年鉴》，其他数据根据历年《中国统计年鉴》《新中国六十年统计资料汇编》《中国人口和就业统计年鉴》和各地方统计年鉴整理得到。因为年鉴中不提供非农产品进口和出口数据，本文使用各地进口和出口总额分别减去农产品进口和出口额，得到非农产品进口和出口数据。

实证方法及结果分析

本文使用系统广义矩估计法（SYS GMM）进行实证检验，分别对全国及分地区国际贸易对城乡收入差距的影响进行检验。

（一）全国范围国际贸易对城乡收入差距的影响

如表1所示，经过对实证结果的比较，发现被解释变量滞后两期效果较为显著，因此，在检验中使用被解释变量的滞后两期考察城乡收入差距的动态持续性。模型1表明，无论用城乡收入比还是泰尔指数衡量城乡收入差距，前期的城乡收入差距对本期城乡收入差距的影响均显著，城乡收入差距存在动态持续性。进一步，滞后一期为正向影响，滞后两期为负向影响，两者影响之和仍为正，说明前期城乡收入差距会放大本期城乡收入差距，反映了城镇居民收入结构与农村居民收入结构的稳定性，短期内不会发生较大变化，特别是低收入家庭，尽管有改变现状的欲望，但在没有外力作用下，这种改变效果极其微弱。国际贸易对城乡收入差距的影响是本文关注的重点，可以看到，在衡量城乡收入差距的两类指标下，国际贸易均缩小城乡收入差距，即国际贸易在5%的显著性水平下负向影响城乡收入比及泰尔指数，这符合本文理论分析的结论。要注意的是，本文国际贸易数据与已有研究所用数据不同，这里的国际贸易数据反映了农产品净流出额相比非农产品的净流出额，是个相对值，该值越高，表明农产品净流出相比非农产品的净流出越多，至于贸易总额的增减，本数据无法反映，而且依据本文的理论分析，贸易总额变化难以体现出国际贸易对城乡收入差距的影响，这是与现有实证的关键差别。

表1 国际贸易对城乡收入差距的估计结果（全国）

对于控制变量的回归结果。首先，金融发展程度越高，城乡收入差距就越小，金融发展缩小城乡收入差距。可能是因为，一方面资金本身具有逐利性，为了实现收益最大化，会向资金更为稀缺的农村地区流动；另一方面金融发展扩大资金流动范围、降低流动成本、顺畅流动渠道，可以确保资金覆盖到农村地区。因而，金融发展有助于农村地区获得资金支持，缩小城乡收入差距。其次，人力资本的提升同样能够显著缩小城乡收入差距。通常人力资本对城乡收入差距的影响主要有两个途径：一是稀释效应，随着高学历劳动力供给的增加，会在一定程度上减少较高收入人群的收入，对高收入人群起到稀释作用，改善收入分配不均的现象；二是扩散效应，技术扩散的范围和速度随着人力资本存量的积累而变广变快。市场化水平越高，城乡收入差距越大，市场化水平对城乡收入比的影响程度甚至在各变量中最大。一般地，市场化推进会强化城镇对周边农村地区的扩散，平衡城乡劳动力收入水平，缩小城乡收入差距。但本文实证结果与此相反，这可能是由于城镇比农村拥有更好发展条件，能充分发挥要素的作用，一旦农村不能借助市场化有效吸收城镇先进技术、管理经验等，市场化反而会给城镇吸纳农村优质资源提供便利，进而加重城乡两极分化。再次，失业率在城乡收入比指标下通过检验，失业率越高，城乡收入差距越大。由于本文使用数据为城镇登记失业率，实证结果实际表明城镇失业率越高，城乡收入差距越大，这是令人费解的结论。为此，本文对城镇失业率与城镇居民人均可支配收入的关系进行检验，分别取对数后，做固定效应面板回归，发现城镇失业率显著减少城镇居民人均可支配收入，显著性水平为1%，系数值为-2.19。接着检验城镇失业率与农村居民人均纯收入的关系，结果显示，在1%的显著性水平下，城镇失业率对农村居民人均纯收入的影响为-2.29，该值高于城镇失业率对城镇居民人均可支配收入的影响，因而，失业率扩大城乡收入差距。尽管本文使用的是城镇登记失业率，但这在一定程度上也反映整个地区就业状况，说明失业对农村居民收入的影响更大。最后，劳动力转移对缩小城乡收入差距的作用是显著的。本文结论也说明要素流动具有减贫效应，拥有大量劳动力的农村地区，劳动力价格相对城镇地区更为低廉，转移至城镇后，农村劳动力供给下降，城镇劳动力供给增加，城乡收入差距下降。

表2 国际贸易对城乡收入差距的估计结果（分地区）

在模型2中，加入国际贸易与农产品相对价格的交互项，估计系数分别为0.0521与0.0096，且均通过1%的显著性检验，说明农产品相对价格在国际贸易对城乡收入差距的影响机制中具有正向调节作用，即农产品相对价格越高，国际贸易对城乡收入差距的影响越大。该结论验证了本文理论分析中国际贸易对城乡收入差距影响的传导途径。除交互项外，其他变量系数的估计结果与模型1也较为接近，说明本文实证结果是稳健的。

（二）分地区国际贸易对城乡收入差距的影响

由于我国区域发展不平衡，国际贸易对城乡收入差距的影响及其路径是否存在区域差异，下文对此进行分析。如表2所示，模型3显示，无论东部地区还是中西部地区，前期城乡收入差距对本期城乡收入差距的影响均显著，但存在差异，东部地区被解释变量滞后一期的回归系数为正值，滞后两期为负值，而中西部地区滞后一期为正值，滞后两期仍为正值，说明相比中西部地区，东部地区城乡收入差距的动态持续性有弱化趋势，而中西部地区在没有外力的作用下，城乡收入差距将会持续恶化。国际贸易对城乡收入差距的影响在各地区均为负，进一步验证了本文理论分析的结论，即农产品净出口相对非农产品净出口上升，城乡收入差距缩小。

在控制变量中，金融发展对城乡收入差距总体上仍是负向影响，金融发展有利于缩减城乡收入差距，地区差异并不明显。人力资本仅在中西部地区通过显著性检验，系数分别为-0.62和-0.08，且均在1%水平下显著。本文使用大专以上学历人数反映人力资本，东部地区不仅高校集中，而且经过多年快速发展，对中西部高级人才也有很强吸引力，东部地区人力资本总体水平显著高于中西部地区，使得人力资本对高学历高收入群体的收入稀释作用在东部地区并不明显，而中西部地区高端人才稀缺，提升人力资本可以有效稀释高收入群体收入，并对农村部门产生扩散效应。因此，对于中西部地区而言，加大本地人才培养力度，创造条件尽可能吸引外部人才，是缩小城乡收入差距的有效途径。此外，市场化水平的提高在各地区均表现为扩大城乡收入差距，与前文分析一致。失业率扩大城乡收入差距仅在中西部通过显著性检验，说明失业对中西部地区农村居民收入的影响尤为重要。而失业最直接的后果是使得中西部地区农村居民工资性收入下降，致使城乡收入差距扩大。在对劳动力转移的分地区回归中，发现劳动力转移均显著负作用于城乡收入差距，东部地区回归系数甚至高于中西部地区，说明我国在整体上仍是发展中国家，劳动力转移缩小城乡收入差距在各区域表现较为一致。

模型4同样给出加入国际贸易与农产品相对价格交互项的回归结果。结果与模型2一致，东部与中西部地区均显著为正，说明农产品相对价格在国际贸易与城乡收入差距之间的正向传导作用具有普遍性，不存在区域特征。

结论

本文在斯托尔珀-萨缪尔森定理基础上分析了国际贸易、要素收入分配与城乡收入差距的关系，并使用我国2007-2018年省际面板数据实证检验模型结论，得出以下主要结论：一是国际贸易具有影响城乡收入差距的内在逻辑，国际贸易通过农产品相对价格变动影响城乡收入差距。国际贸易对城乡收入差距的作用方向依赖于农产品净流入与非农产品净流入的相对值，该值越高，城乡收入差距越大。国际贸易规模越大，国际贸易对城乡收入差距影响越大；二是城乡收入差距具有动态持续性，东部地区城乡收入差距的动态持续性有弱化趋势，而中西部地区在没有外力的作用下，城乡收入差距将会持续恶化。金融发展可以缩小城乡收入差距，且在各地区表现较为一致。人力资本通过稀释效应和扩散效应缩小城乡收入差距，主要在中西部地区发生作用。市场化水平越高，城乡收入差距越大，各地区市场化水平的提高均会扩大城乡收入差距。失业率对农村居民的影响大于城镇居民，导致城乡收入差距扩大。各地区劳动力转移均可有效缩小城乡收入差距。

本文研究的重要启示是：国际贸易对城乡收入差距的影响具有内在逻辑，国际贸易规模增加仅能够放大国际贸易的影响程度，而影响方向应比较贸易中农产品与非农产品净流出的相对变化才可以做出判断。开展国际贸易对我国经济增长的巨大推动作用毋庸置疑，要在我国不断开放的进程中缩小城乡收入差距，可采取相应措施调整农产品与非农产品的进出口数额，调整的目的是改变农产品与非农产品净流出的比例，总体方向为确保农产品净流出增幅高于非农产品，或农产品净流入增幅低于非农产品，这是可预期的具有明确作用效果的政策取向。此外，为了改变市场化对城乡收入差距的不利影响，应理顺城乡关系，平衡发展城乡市场，减少城乡间壁垒，建立城乡要素流动的互动机制。因为推动金融发展、提升人力资本、降低失业率以及促进劳动力转移，均是缩小城乡收入差距的有效措施，而且以上变量作用在中西部地区表现的尤为明显，因而在制定政策时，应注重结合中西部地区特点，适当向中西部地区倾斜。如在金融扶持上，考虑到中西部地区仍较为落后，应重点扶持当地民生项目，增加居民收入，在就业上也应考虑依靠劳动密集型产业拉动，增加中西部地区就业规模，并切实提高中西部地区劳动者素质和劳动技能，加大中西部地区人力资本积累，教育资源及资金也要向中西部地区倾斜。同时，加快进城农民工市民化进程，给予进城农民工市民待遇，解决好农工子女教育、养老、医疗、就业等问题，促进劳动力转移，缩小城乡收入差距。