基于AHP的城市轨道交通PPP项目风险评估

姬刚

摘 要：城市轨道交通具有客运量大、到达时间准时等各种优点。PPP模式属于公私合营模式，将PPP模式与城市轨道交通项目建设的特点相结合，有利于缓解政府财政的负担，同时能将资源使用的效率提升，具有非常重要的意义。本文主要对基于AHP的城市轨道交通PPP项目风险评估进行了研究，希望能够提供一定的参考价值。

关键词：AHP;城市轨道交通;PPP项目风险评估

中图分类号：F224;F570 文献标识码：A 文章编号：2095-9052（2020）03-0043-03

PPP模式主要是公共部门与私营部门结合建立伙伴关系，将各自的优点发挥出来，实现互利共赢，为公众提供更加优质的公共产品和服务。但是，基于PPP模式的城市轨道交通建设过程中，同样会面临大量的风险，如何能将项目风险因素进行合理评估，以便采取有效的措施进行风险控制，防止造成不必要的损失，是目前需要解决的重要问题。

一、PPP模式的综合概述

（一）城市轨道交通的含义

城市轨道交通与普通地面交通模式不同，随着社会经济的发展，在许多大型城市，城市规划中都采用了这种交通运输方式.这种交通方式具有绿色环保、运输快、客流量大、运营技术较为成熟、造价昂贵等特点，并且绝大多数城市轨道交通工程项目充分利用城市地下空间，能够缓解地上空间不足的问题。

（二）城市轨道交通的经济特性

城市轨道交通具有的经济特性包括准公共物品特性、项目投资巨大且回收期长、规模经济等[1]。其中准公共物品特性中，公共物品的理论规定，主要的社会生产消费品的组成包括公共、准公共和私人物品。每一种特性和投资方式如下表1所示。PPP模式，则为公共部门与私营部门为提供公共产品或服务而建立的长期合作关系。

二、PPP模式的项目风险定义与风险因素

（一）风险的含义

风险主要是指在生产过程中，劳动成果产生的不确定性。最终结果与预想目标存在一定偏差，往往是指向不利的方向发展。在工程项目建设过程中，存在着许多风险因素，分为普遍性和客观性、偶然性和必然性、变化性等。其中普遍性和客观性主要是指无论项目种类和大小之间存在怎样的区别，项目从开始立项、决策、实施到最后运营阶段都存在着发生风险的可能性，不受人的意志所转移，因此人们想方设法避免风险的发生或降低风险损失等。

（二）PPP模式项目风险因素划分

在一般情况下主要将风险划分为三个层面上，包括宏观层面、中观层面以及微观层面。宏观层面下的风险主要是受到外部因素影响发生的风险，这类风险主要包括国家、自然以及社会环境下的风险，受到法律和法规、经济以及社会发展的影响，一般是与项目范围无关的风险，尽管这类风险与具体项目无关，但是也会带来不利的后果;中观层面下的风险主要是项目内部的风险，这种风险存在也就说明项目本身存在一定的问题，比如项目的施工、设计、以及工艺等方面;微观层面下的风险主要是因为在采购的过程中各个参与方产生的利益关系引发的风险，主要是相关的部门站在不同角度的合同管理中进行思考引发的。微观层面的风险属于中观层面风险，但是也存在一定的区别。在PPP项目风险管理中，一般将风险划分为政治、经济、环境、法律合同、建设等。

三、基于AHP的风险评价模型

AHP主要是指层次分析法。层次分析法是将定性分析与定量分析相结合，在实施的过程中解决包含多种因素和多种层次结构的问题，要解决这个问题需要人的经验或者是一类人的经验，用数字将各个层次因素赋予相应的权重，并根据权重大小对因素在总体当中的重要性和其他因素中是否存在关联进行判断，能够在一定程度上将一些难以定量的复杂且又暗含层次关系的问题有效解决[2]。

基于AHP的城市轨道交通PPP项目风险评估的实施步骤：首先需要建立递推层次模型，该模型主要是逐层分解问题，将所需要研究的问题放在顶层，然后在中间层放入影响这些目标的因素，由于中间层的分解不够详细，因此为了让每个因素分析的更加精细，需要在最下层进行控制，从而一层一層产生递推关系，构建出递推的层次模型;其次要建立判断矩阵，在建立好相关模型之后，将决策的目标即为Ai，位于上层元素的Ai则对下层元素Bj进行控制，这些元素的产生都是由上层元素Ai进行判断，并在此数据中建立相应的判断矩阵;再次需要建立单准则排序模型，对矩阵进行元素等级比较之后，再对其中一个准则下所有元素的相对权重进行计算，并进行对比，建立出单准则的排序模型;最后再建立层次结构综合排序模型。

第一，确定评价目标，明确方案评价的准则，建立项目风险评估指标体系，如下图1所示：

第二，依据风险评估指标体系及两两因素间重要性的评估准则和赋值表，组织业内专业人士和有经验的施工管理人员进行模型准则层和因素层的全部元素相对重要性打分，综合分析赋值的结果，构造判断矩阵，进行风险评价指标权重分析。准则层B相对重要度分析（篇幅有限，因此层C判断矩阵及相对重要度分析表未列）如表2所示：

CR<0.1，A判断矩阵的一致性满足要求，可以接受。

计算项目总权重并检验层次总排序一致性，主要数据如表3所示：

层次总排序一致性检验如下：

CR < 0.1，层次总排序一致性满足要求，可以接受。

得到C对于A总权重为：

由以上分析可以得出，城市轨道交通PPP项目风险中，B层的完工风险WB5=0.4756，权重数值最高，说明完工风险是实施过程中最值得注意的风险因素。依次是经济风险WB2=0.2019，运营维护风险WB6=0.14，政治风险WB1=0.0865，环境风险WB4=0.06，法律合同风险WB3=0.036。

在完工风险B5下一层，施工风险C10，融资风险C11，设计风险C9权重WC10=0.6986，WC11=0.237，WC9=0.0643;总权重WC10-A=0.3323，WC11-A=0.1127，WC9-A=0.0306;其他风险因素分析数据不再逐一说明。从以上数据可以得出城市轨道交通PPP项目中，施工风险和通货膨胀风险为最突出的风险。在PPP项目风险管理时这两种风险应该值得特别注意，可选用多种组合策略实施风险控制。

四、结语

城市轨道交通是时代发展进步的产物，为人们的出行带来便利的同时，实施过程中的项目风险管理也应值得注意，而风险评估是其中重要的一环，需要相关的人员进行更加深入地研究。风险管理者应以系统思维来分析风险问题，并以项目风险因素为基础，进行风险评估，深入研究并选择恰当的风险应对对策来加强项目抗风险能力并减轻损失，以推动城市轨道交通PPP项目顺利实施。

参考文献：

[1]有维宝，等.基于FPP和D-S证据理论的城市轨道交通PPP项目风险评估[J].青岛理工大学学报，2019，40（1）：99-107.

[2]宫亚梅，等.城市轨道交通项目施工风险评估[J].山西建筑，2018，44（4）：257-258.

（责任编辑：林丽华）