中国有色黄金（贵金属）行业科技创新进展（一）

石和清

摘要：科学技术是第一生产力，科学发展带来技术发明、技术创新、技术扩散，已经成为促进经济增长和社会进步的主要推动力。为总结经验、促进有色黄金（贵金属）行业科技创新发展，基于美国兰德公司国民防御研究中心和世界经济论坛构建的科技创新能力分析框架，对稀贵金属（黄金）国家重点科技研发科研立项进展，中国黄金行业四大黄金集团研发投入，有色黄金（贵金属）科技项目2001—2019年国家科学技术奖三大奖获奖、中国有色金属工业科学技术奖获奖等进行梳理，从科技创新投入和产出（获奖）2个维度，分析探讨近20年中国有色黄金（贵金属）行业科技创新取得的进展。

关键词：科技创新;黄金;贵金属;有色金属;分析框架;研发投入;获奖;分析评价

中图分类号：TD-9文献标志码：A

文章编号：1001-1277（2020）07-0001-06 doi：10.11792/hj20200701

黃金具有货币、一般商品双重属性，是关系国家金融安全和战略发展的重要产业。随着中国“一带一路”的推进和“人民币国际化”的逐步实施，黄金不断为国家战略实施提供有力支撑，而科技创新在黄金行业发展中发挥了至关重要的作用。国内有色金属科技奖励机制方面，为贯彻国家尊重知识、尊重人才的方针，鼓励自主创新，攀登科学技术高峰，促进科学研究、技术开发与经济、社会发展密切结合，科技成果商品化，以及有色金属工业可持续发展战略的实施，2001年3月8日经国家科学技术奖励工作办公室批准，由中国有色金属工业协会、中国有色金属学会共同设立中国有色金属工业科学技术奖。国内黄金科技奖励机制方面，经国家科学技术奖励工作办公室批准，由中国黄金协会于2002年设立了中国黄金协会科学技术奖。此外，国土资源科学技术奖、中国珠宝玉石首饰行业协会科学技术奖等也涉及金矿资源、黄金珠宝首饰等科技进步奖励。本文从有色黄金（贵金属）科技项目的投入和产出维度，总结分析近20年中国有色黄金（贵金属）行业科技创新情况，为行业发展和企业科技创新提供参考。

1 科技创新评价体系

现代经济学研究表明，科技创新与各种经济波动周期表现出一定的相关性，科学发展带来技术发明、技术创新、技术扩散，已经成为促进经济增长和社会进步的主要推动力[1]。此前，美国兰德公司国民防御研究中心（NSRD，又译为国家安全研究部）和世界经济论坛（WEF）构建了科技创新能力分析框架（见图1），对中国、美国、日本和欧盟的科技创新实力进行分解、对比、分析。构建的科技创新能力分析框架分为4个方面：投入、载体、产出和制度评价。投入分物质投入和人力投入，分别用R&D投入和S&E教育来评价。由于大学和企业科研机构是科技创新的主要力量，因而载体评价主要集中在这二者。产出选用专利、论文和获奖进行评价[2]。

随着中国特色社会主义进入新时代，国内经济发展也进入了新时代，经济发展已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，必须牢固树立并切实贯彻“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念。而推动绿色发展，要抓住科技创新这个关键，建立绿色发展科技支撑体系[3]。绿色科技创新突破了传统科技创新的内涵，充分考虑科技创新所带来的经济效益、社会效益、生态效益，国内已构建绿色科技创新评价指标体系，绿色科技创新成为可持续发展的核心依托[4]，而未来的科技创新必将统一于可持续发展的最终目标[1]。中国黄金行业绿色经济[5]蓬勃发展，众多绿色工厂和国家级绿色矿山等已经得到建设。

2 稀贵金属（黄金）国家重点科技研发科研立项进展

中国的科学技术研究计划通常有国家基础研究计划（自然科学基金、社会科学基金等）、科技重大专项、重点研发计划、技术创新引导类科技计划、基地和人才专项等。2017年，全国稀贵金属（黄金）国家重点科技研发科研立项获得突破，国家重点研发计划“重点基础材料技术提升与产业化”重点专项立项40项，其中稀贵金属（黄金）项目3项（见表1）：《超高纯稀有/稀贵金属制备技术的研究》《大规格稀有/稀贵金属靶材制造技术》和《稀贵金属焊接/装联导电材料制备技术》，共获中央财政经费5 858万元。2019年，稀贵金属（黄金）国家重点研发计划重点专项立项又获得进展，《典型稀贵新材料国家质量基础设施关键技术体系研究》入选中国2019 年度拟立项项目公示清单（见表1）。

3 研发投入

R&D投入是人类系统发现和应用新技术的重要体现，是评价研究创新指标中的重要指标[2]。根据过去中国《企业会计准则》，财务报表中研发费用计入管理费用，所以一般财务报表中并不公开显示。2018年6月15日，国家财政部发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对一般企业财务报表格式进行了修订，在利润表中将“管理费用”中的“研发费用”单独分拆出来，“研发费用”项目反映企业进行研究与开发过程中发生的费用化支出。基于有色副产金企业研发投入等综合统计数据较难获取，本文选取中国黄金行业四大黄金集团（中国黄金集团有限公司、紫金矿业集团股份有限公司、山东黄金集团有限公司和山东招金集团有限公司）研发投入情况，侧面展示行业的科研投入概况。

根据各个公司披露的年报，2018年四大黄金集团总计投入研发费用13.469 2亿元，研发费用占主营业务收入比例平均为0.41 %，研发费用占总费用比例平均为6.39 %。其中，中国黄金集团有限公司研发费用最高，达到5.221 7亿元，上述2个比例指标分别为0.50 %和6.88 %。从2018年研发费用情况（见图2）看，四大黄金集团整体研发投入未来还有很大提升空间;而研发费用与企业所处行业、企业发展战略方向、所处发展战略阶段和企业重视程度等密切相关。

4 有色黄金（贵金属）项目国家科学技术奖

为奖励在科技进步活动中做出突出贡献的组织，国务院设立了三大国家科学技术奖：国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖。根据科技部公布资料，2001—2019年有色黄金（贵金属）国家科学技术奖三大奖获奖项目总计11项（见表2），其中9项为国家科学技术进步奖，2项为国家技术发明奖;11项获奖项目中一等奖1项，二等奖10项;11项获奖项目中国土资源部推荐3项、中国黄金协会推荐3项、中国有色金属工业协会推荐1项、地方省级人民政府推荐4项。

纵观2001—2019年有色黄金（贵金属）国家科学技术奖三大奖11项获奖项目中，地质勘查技术4项、采矿与设备技术2项、有色冶金技术5项;有色冶金技术获奖项目最多，获奖技术集中在复杂难处理含金资源等的综合提取关键技术及其产业化应用开发，显示了国家科学技术奖对关键冶金技术的高度重视。有色副产金冶金科技进步方面，《复杂稀贵金属物料多元素梯级回收关键技术》荣获2015年度国家科学技术进步奖二等奖。

5 有色黄金（贵金属）项目中国有色金属工业科学技术奖

5.1 获奖概况

2001—2019年，总计134项有色黄金（贵金属）科技成果获得中国有色金属工业科学技术奖，其中一等奖38项、二等奖63项、三等奖33项;2013年以后，有色黄金（贵金属）科技成果获奖数量均维持在10项及以上。有色黄金（贵金属）获奖项目主要集中在金矿成矿与地质勘探、金矿开采选冶、多金属矿中黄金冶炼综合回收技术、黄金材料研发、黄金产品及其分析技术标准等。

纵观134项有色黄金（贵金属）获奖项目，2001—2009年获奖项目总数相对稳定;国际金融危机后，特别是在2010年以后，获奖项目数量大幅增加（见图3），2015年达到最高16项，占当年中国有色金属工业科学技术获总获奖项目的8.16 %，2019年获奖项目数量维持在10项;2001—2019年，有色黄金（贵金属）获奖项目占中国有色金属工业科学技术奖总获奖项目的比例总体在提高。

纵观2001—2019年中国黄金总产量和有色副产金产量变化（见图4），截至2019年，全国有色副产金产量127.671 t，同比增长8.78 %，占全国黄金总产量的25.51 %;20年间中国黄金总产量年均产量增长约5.74 %，而有色副产金年均产量增长约7.97 %，增幅超过全国年均产量平均增幅。有色副产金产量增长与其科技进步存在一定的关联。

5.2 有色黄金（贵金属）一等奖获奖项目

2001—2019年，中国有色金属工业科学技术奖一等奖中有色黄金（贵金属）获奖项目38项;其中，金矿成矿与地质勘探项目13项，金矿开采选冶技术项目6项，有色金属伴生多金属矿和废弃物中黄金资源综合冶炼回收技术项目14项，黄金材料研发项目5项。

13项金矿成矿与地质勘探项目涉及新疆可可塔勒多金属矿、西部高寒山区铜金矿、湘黔桂三角区铅锌金矿、豫西地区中生代钼银铅锌金矿、新疆哈密市卡拉塔格地区铜锌金多金属矿、陕西秦岭地区主要矿集区铅锌银铜金矿、坦桑尼亚汉得尼地区美景金矿、陕西洛南县陈耳金矿、新疆哈图金矿、埃塞俄比亚北部施瑞地区VMS型铜锌金银多金属矿、陕西山阳县龙头沟金矿等成矿与地质勘查技术研究，以及氧化物铜金型矿床构造岩相学填图新技术研发示范应用与找矿预测。

6项金矿开采选冶技术获奖项目都在最近10年获得，分别是《含砷复杂难选金矿石提金工艺的研究与应用》《难处理复杂金矿原矿循环流态化焙烧技术开发》《微细粒复杂难选金矿高效回收精细化浮选新技术及工业应用》《三山岛金矿海底破碎矿床岩体质量分级与高效开采技术》《超大型低品位金矿选冶一体化关键技术研究与产业化》和《含砷碳质难处理金矿加压预氧化关键技术开发及工业化应用》。

14项有色副产金、伴生金、再生金冶炼技术获奖项目中有9项（见表3）在2015—2019年获得，其中的一些技术创新值得关注。例如：中国恩菲工程技术有限公司自主研发的氧气底吹熔炼造锍捕金技术，通过造锍熔炼将金、银等贵金属富集于铜锍，对复杂难处理金精矿有很好的综合回收效果;其中，金、铜回收率可达到97 %以上，银回收率可达95 %以上，硫酸等副产品价值高，能大幅度提高企业经济效益，目前该技术在国内诸多重点工程得到应用。河南中原黄金冶炼厂有限责任公司《年处理150万t精矿铜金底吹熔炼旋浮吹炼技术装备开发与应用》项目，荣获2018年度中国有色金属工业科学技术奖一等奖，这是国内黄金冶炼行业首次获得该奖项的一等奖。该项目解决了现有传统黄金冶炼企业规模小、环保压力大、金属回收率低等问题，实现了黄金冶炼大规模生产，是黄金冶炼行业的重大技术变革，为黄金冶炼和铜冶炼的产业技术升级提供了新途径。

5.3 黄金材料获奖项目

黄金材料科技进步方面， 2001—2019年，中国有色金属工业科学技术奖黄金材料获奖项目总计18项，其中一等奖5项（见表4），二等奖9项，三等奖 4项;二、三等奖获奖项目主要集中在黃金工业领域，如牙科金属材料、金靶材、键合金丝、蒸发金、合金钎料、纳米金、金粒等产品的研发。

6 讨 论

1）国家科技计划管理改革和会计准则的修订调整，不断促进行业科技进步。2014年，国务院印发《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案》（国发〔2014〕64号），强化顶层设计，打破条块分割，系统重构科技计划体系，转变政府科技管理职能，整合成立国家重点研发计划。新设立的国家重点研发计划主要针对事关国计民生的重大社会公益性研究，以及产业核心竞争力、整体自主创新能力和国家安全的战略性、基础性、前瞻性重大科学技术问题、重大共性关键技术和产品，突破国民经济和社会发展主要领域的技术瓶颈，为国民经济和社会发展主要领域提供持续性的支撑和引领。近期，国内稀贵金属（黄金）4项获奖项目涉及超高纯稀贵金属制备提纯技术、大规格稀贵金属靶材制造技术、稀贵金属焊接/装联导电材料制备技术、稀贵新材料国家质量基础设施关键技术，从高纯稀贵金属冶金到重点材料加工、材料质量控制关键技术，稀贵金属冶金到材料加工产业链全部涉及，稀贵金属（黄金）国家重点科技研发立项科学化、系统化不断显现。

随着2018年国家财政部发布通知，对国内企业财务报表利润表中“管理费用”项下的“研发费用”（研究阶段的支出直接费用化记入研发费用科目）单独分拆填列，财务报表中企业进行研究与开发过程中发生的费用化支出更加透明;同时，在资产负债表中新增了1项资产类科目“开发支出”（开发阶段的支出直接资本化记入开发支出科目）。这对于社会各界对企业、行业等科研投入水平、科技生产力水平、长远规划和企业价值的判断了解等提供了新的参考，也从侧面对行业科技进步起到了推动作用。

2）国内部分有色黄金冶炼技术创新取得长足进步。2001—2019年，有色黄金（贵金属）国家科学技术奖三大奖11项获奖项目中有色冶金技术获奖项目最多达到5项，而获奖技术集中在复杂难处理含金资源等的综合提取关键技术及其产业化应用开发，显示了国家科学技术奖对关键冶金技术的高度重视。2001—2019年，中国有色金属工业科学技术奖一等奖38项获奖项目中，有14项有色金属伴生多金属矿和废弃物中黄金资源综合冶炼回收技术项目获奖。有色黄金冶炼技术不断创新，一些技术达到国际水平，引领行业发展，而绿色冶金技术（废家电、电子废弃物、复杂二次资源等综合回收）等也得到不断开发应用。目前，一些有色黄金冶炼技术和装备的开发应用，如《氧气底吹熔炼造锍捕金处理复杂金精矿技术开发与应用》和《铜金底吹熔炼旋浮吹炼技术装备开发与应用》，取得了较好经济效益和社会效益。当前国家大力推动生态文明建设，积极践行“绿水青山就是金山银山”的理念，对中国黄金冶炼技术水平的提升和环境保护、节能降耗等具有重要意义。随着绿色经济的不断发展，未来有色黄金行业在绿色冶金技术研发、绿色矿山建设、绿色工厂建设等方面还有很大的发展空间。

3）国内黄金材料整体研发应用水平略显滞后，还有待继续加强提高。在2001—2019年中国有色金属工业科学技术奖有色黄金（贵金属）获奖项目中，除了冶金项目外，黄金材料项目是另外一大亮点，获奖项目产品涉及金靶材、键合金丝、蒸发金、合金钎料、纳米金、金粒等。近期，国家重点研发计划中稀贵金属（黄金）4项立项项目均为稀贵金属材料制备提纯技术，但黄金材料项目目前还没有获得国家级科技奖励。黄金材料项目获奖、立项单位基本都是国内黄金材料深加工行业的龙头企业，这些企业代表着国内黄金材料研究的整体水平。2001—2019年，中国有色金属工业科学技术奖涉及黄金材料领域进步奖项总计18项，其中昆明贵金属研究所/贵研铂业股份有限公司获得9项，北京有色金属研究总院（有研科技集团有限公司）及其下属企业有研亿金新材料股份有限公司获得4项。从获奖角度看，昆明贵金属研究所和北京有色金属研究总院在黄金材料领域处于行业内重要地位。但是，在电子材料（键合金丝、金靶材、蒸发金等）、金盐和金箔三大黄金工业领域的应用中，除了金箔领域外，其他2个领域的国内市场目前主要还是由国外企业占据主导，国内黄金材料整体研发与市场应用水平略显滞后，还有待加强提高。

7 结 语

目前，黄金依旧是中国供应缺口最大的有色金属品种之一，2019年中国总计生产黄金500.42 t，消费实物黄金1 002.78 t，黄金实物生产消费缺口为502.36 t，过度依赖进口。黄金一直是关系国家金融安全和战略发展的重要产业，中国“一带一路”的推进和“人民币国际化”的实施需要黄金支撑。基于科学技术是第一生产力，实现中国经济平稳快速增长需要雄厚的科技实力作为支撑，因此大力加强科技创新、发展黄金产业势在必行。展望未来，期待国家和行业企业加大科研与科教投入，加强知识产权保护，也期待有更多的大学、企业和研究院所等参与黄金科研攻关，涌现更多的专利、论文和获奖成果等，共同推动行业科技进步，不断满足国家战略对黃金的需求。

[参 考 文 献]

[1] 程萍.建立推动可持续发展的“可持续科技创新”评价体系构想[J].武汉大学学报（社会科学版），2003，56（3）：307-312.

[2] 崔俊富，张烜，陈金伟.中国科技创新能力综合评价[J].石家庄经济学院学报，2015，38（1）：7-12.

[3] 陈庆修.推动绿色发展要抓住科技创新这个关键[N].经济日报，2018-07-26（14）.

[4] 许冰峰.绿色科技创新评价指标体系与方法研究[J].闽江学院学报，2005，26（5）：115-119.

[5] 中国有色金属工业协会.有色金属系列丛书：中国黄金[M].北京：冶金工业出版社，2014：204-209.