市场环境下产业政策对我国制造业价值链地位提升的影响

赵红岩　余志恒

摘要：本文结合我国国情，从市场、政府的角度，研究市场结构、产业政策对全球价值链地位的影响，通过探究政府与市场“这双手”在其中的内在联系和传导机制，指导提升制造业全球价值链地位的措施建议。

关键词：产业政策;市场结构;全球价值链

一、引言

美国在2018年的中美贸易争端中，锋芒直指我国的高端制造业，其中社会影响比较大的就是美国对中兴和华为的贸易制裁。此次事件惊醒我们迫切需要树立我们在品牌与技术上的核心竞争优势，向全球价值链高端攀升。

本文将构建模型探讨产业政策、市场结构对制造业全球价值链升级的实际作用，并对这种作用的假设路径进行验证，以丰富完善相关理论研究成果。

二、关系机理

（一）产业政策对价值链地位变动的影响

1.产业政策改善产业生命周期路径影响价值链地位

基于产业生命周期理论，产业的发展总存在着走向没落甚至消失的过程。这也是为何需要不断推进产业升级，向价值链高端环节攀升的原因。产业政策的实施可以改变其固有的生命周期轨迹，向更高位置的新生命周期曲线跃迁，避免产业延续旧生命周期曲线逐步走向衰退。

2.产业政策调整要素结构影响价值链地位

比较优势理论认为一国参与全球价值链的嵌入位置是由资源禀赋所决定，但是在全球价值链分工的践行中，资源禀赋带来的比较优势，会随着加入全球贸易格局后贸易条件的恶化而逐渐丧失。政府调节产业结构的过程本质上就是调节资源禀赋结构的过程，将包括技术在内的资源禀赋实现分配与再分配。产业政策目的在于对重点产业调整与扶持，通过资源禀赋的倾斜达到具有竞争优势的目的。

3.產业政策弥补市场失灵进而影响价值链地位

失灵理论强调市场由于出现垄断、信息不对称、外部性与公共物品等原因，无法实现最优效率的资源配置。党的十八大报告提出使市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用的策略方针。因此产业政策作用的效果，更多是帮助产业实现价值发现的功能，通过维护良好的市场秩序，挖掘深层次的产业潜力。

（二）市场结构对价值链地位变动的影响

1.市场结构通过规模经济效应影响价值链地位

现代企业理论认为扩大企业生产经营规模可以降低平均成本，从而获取更多的价值增值，俘获更多的利润。市场结构的不同带来的规模经济效应不同，进而影响企业甚至整个产业的成本控制能力，对价格的掌控程度决定了在价值链中的控制程度。

2.市场结构通过经济租的分配影响价值链地位

经济租定义为实际要素成本与必要成本之间的差额，即“超额收益”。超额利润的来源于垄断租金、李嘉图租金、熊彼特租金三种类型。企业经营的理想化状态是通过获取一系列的竞争力，最终获取其垄断地位，成为价值链的治理者，进而获取更多的超额利润。

3.市场结构通过社会网络关系影响价值链地位

一般来说，市场的垄断程度决定了其社会网络地位，市场结构越趋于垄断，其网络中心度就越高，对产业链上下游的把控能力就越强。全球价值链中，高网络中心的一个表现形式就是产业集群，通过高网络中心度带来的规模效应、带动效应，推动价值链升级。

三、计量模型构建、变量选取与数据说明

（一）计量模型的构建

基于上述分析和理论假说，从行业层面出发，建立产业政策、市场结构对价值链地位影响的回归公式：

模型（1）、模型（2）分别研究产业政策、市场结构对全球价值链地位的影响关系，模型（3）-（5）研究产业政策、市场结构对价值链地位影响的联动效应。其中，GVC为价值链地位，Policy为产业政策力度，Market为市场垄断程度，Control则代表一系列影响企业价值链定位的其他变量，ε为随机扰动项，i、t、n分别代表行业、年份及产业政策方式，其中n=1，2，3。

（二）变量定义与说明

1.价值链地位GVC

基于KWW法，通过WIOD数据库对我国制造业各细分行业的总出口进行分解，将出口分为四个大部分，16个小部分，计算价值链地位指数GVC，腼衡量价值链地位GVC。

2.产业政策Policy

根据Aghion et al.等的做法，通过对税收优惠tax、政府补助sub、贷款利率loan三个角度来度量产业政策程度，其中税收优惠tax、政府补助sub是产业政策力度的正向度量，而贷款利率loan是产业政策力度的反向度量。数据均来自《中国工业企业数据库》的微观数据。

3.市场结构Market

通过行业集中率来度量市场结构指标Market，行业集中率越大，说明龙头企业的市场势力越大，市场结构越趋向垄断。本文行业集中率的计算基于《中国工业企业数据库》的微观数据，通过计算主营业务收入前4的龙头企业占全行业主营业务收入的比例CR4来衡量市场结构的垄断程度。

4.控制变量Control

（1）出口交货值out

出口规模在一定程度上决定了价值链地位，本文用出口交货值out来度量出口规模的大小，出货交货值数据来自于《中国工业统计年鉴》，按国际标准行业分类依照行业名称进行了再分配。

（2）外资规模fdi

外资的进入分别会通过虹吸效应和知识溢出效应分别对价值链产生抑制和促进作用，本文采用外商投资和港澳台商投资工业企业产值来测度外商直接投资fdi，数据来源于《中国工业统计年鉴》。

（3）资本密集度ki

资本密集度高的行业其对劳动力等低级要素的依赖程度较小，更有可能在国际竞争中获取比较优势，本文采用固定资产净额/行业员工数度量，数据同样来自于《中国工业统计年鉴》。

（三）样本选取与数据来源

本部分实证分析采用的数据样本均为2000-2012年中国制造业巧个细分行业组成的面板数据。数据来源于WIOD数据库、《中国工业企业数据库》《中国工业统计年鉴》和《中国统计年鉴》。

四、实证结果

由表1可以看出，垄断的市场结构对价值链地位提升有显著的促进作用，由模型2可以看出，产业政策对价值链地位的作用不一，其中在税收方面的高优惠反而不利于价值链地位的提升，政府补助在一定程度能促进制造业价值链地位的提升，但这种促进作用效果有限，而低息贷款政策并不利于制造业全球价1直链地位的提升。由模型3可以看出，垄断的市场结构会加剧税收补贴对价值链地位的抑制作用。由模型4可以看出，政府补助的作用效果依旧不显著，且市场结构并不会对政府补助的作用有显著影响。由模型5可以看出，垄断的市场结构会加剧税收补贴对于价值链地位的抑制作用。

五、措施建议

（一）鼓励自由状态下的垄断势力

政府需要继续支持和维护正当经营下自然形成的垄断市场，如区域性产业集聚行为.通过产业集群带来的外部经济效应，提升产业核心竞争力。

（二）产业政策应以不影响资源配置的功能性政策为主

现阶段产业政策的实施应以不影响资源配置的功能性政策为主，追求政策的普惠适用性及深度适配性，通过产业政策的实施去引导市场更有效的配置资源，而非直接参与决定配置。

（三）产业政策的实施要考虑行业的竞争态势

政府的产业政策应充分考虑行业的竞争态势，在竞争性强的市场需要多采取功能性产业政策，而对于偏垄断性的市场，在产业政策的实施需要注意政策的适用性和偏向性。

作者简介：赵红岩（1963-），女，汉族，东华大学旭日工商管理学院教授，博士，博导，研究方向：产业集群与价值链升级;

余志恒（1993-），男，汉族，东华大学旭日工商管理学院硕士研究生，研究方向：全球价值链与产业升级。