基于NVivo 的矿工“三违”行为致因因素研究

李海宏，吴 悠，郝雅琦，郭金山，张江石

（1.北京天地华泰矿业管理股份有限公司，北京100013；2.中国矿业大学（北京）应急管理与安全工程学院，北京100083）

违章指挥、违规作业与违反劳动纪律是矿工不安全行为的具体表现形式[1]。在“三违”行为致因因素的研究中，Gabriele Baldissone[2]等引入了HFACS 分类法和FAP 模糊应用程序，根据对车间员工“三违”行为的观察情况，研发出了事故前兆管理系统；杨勇[3]利用PDCA 循环理论从预防、控制、奖惩、帮教4 个机制入手，提出了“三违”闭环防控模式；张江石等设计了包含安全管理实践、安全认知、安全行为测量的调查问卷，问卷结果表明安全投入、培训激励、员工参与和管理承诺水平等因素对员工“三违”行为有直接显著影响。根据在鄂尔多斯4 个煤矿所选取的96 名近期有“三违”行为的员工的座谈资料进行分析，应用“2-4”模型并结合NVivo 质性分析软件，对造成“三违”行为的组织行为和个人行为进行整合统计，确定“三违”行为的致因因素及其逻辑关系，从行为安全角度提出安全管理建议[4-6]。

1 研究方法

1.1 行为安全“2-4”模型和NVivo 分析

行为安全“2-4”模型如图1。

图1 行为安全“2-4”模型Fig.1 Behavior safety“2-4”model

行为安全“2-4”模型[7]提出了2 个层面、4 个阶段完整的事故致因链条，2 个层面即个人与组织2 个层面、4 个阶段即指导、运行、习惯性、一次性，4 个阶段的行为发展过程。链条明确了事故发生的原因，梳理了各原因之间的关系。作为定性研究的辅助工具，NVivo 可有效分析各种不同类型的数据，其强大的查询和资料管理能力可以辅助快速检索和管理信息资料以提高效率[8-9]。此外，还能对编码信息进行一定的定量统计,如可使用可视化技巧发掘数据，创建示意图以联系数据。

1.2 座谈调研概况

采用座谈的方式进行现场调研，是研究不安全行为致因因素的重要手段[10-11]。在了解鄂尔多斯4 个煤矿目前生产和管理的基本情况的前提下，选取了近期有“三违”行为的中层领导和一线作业员工共96 名作为主要的座谈对象进行现场调研。座谈包括综掘队、综采队、机运队、通风队、提升队、车队、安检人员等工种。座谈样本基本情况如下：①年龄：25～30 岁36 人，31～40 岁45 人，41 岁以上15 人；②工龄：1 年14 人，2 年13 人，3 年13 人，4 年5 人，5～10 年51 人。座谈回收资料主要包括访谈提纲与访谈记录、项目部基本资料、组织机构图、近2 年内的“三违”记录、人员信息表、工伤事故调查报告、罚款明细表与管理制度等，为下一步NVivo 质性分析做铺垫。部分座谈信息记录情况见表1。

表1 部分座谈信息记录表Table 1 Information record of some interviews

2 “三违”行为数据分析

2.1 节点逻辑关系和绘制“三违”行为致因链

对96 名“三违”人员的座谈资料进行统计分析，主要选取座谈过程中体现“三违”人员个体或组织层面影响其行为的部分，通过梳理编码资料中各“三违”行为产生的原因，在NVivo 中创建节点及节点层次，经过不断调整修订，得到共计5 个树状节点、24个子节点，并确立节点逻辑关系如图2。

图2 “三违”行为节点逻辑关系Fig.2 The logical relationship of“three-disobeying”behaviour

通过以上分析，形成煤矿员工“三违”行为具体致因链如图3。

图3 “三违”行为具体致因链Fig.3 The specific cause chain of“three-disobeying”

2.2 “三违”行为树状节点编码分析

1）不安全物态。据编码参考点数绘制不安全物态因素各子节点共计5 个。出现频次最高的是由于设备故障或工具破损29 次所导致的不安全状态；其次是作业空间受限23 次，有限的作业空间易产生“三违”行为，然后是噪声过大19 次、温度过高或过低17 次和照明不足能见度低13 次，易导致“三违”行为的发生。由此可得影响不安全物态的节点主要是设备故障或工具破损（30.20%）和作业空间受限（23.96%），这表明设备、工具存在问题或狭小的作业场所是导致矿工经常发生“三违”的重要原因。

2）不安全动作。不安全动作对“三违”行为的产生影响显著[12]。据编码参考点数绘制不安全动作因素各子节点共计11 个出现频次可视化结果如图4，主要由现场作业人员、安全管理人员、现场指挥人员3 类人员发出，分别有规范类、排查类、指挥类3 大类不安全动作。其中由安全管理人员发出的隐患排查治理不到位（频数59，占61.46%）频次最高，其次是现场作业人员未正确使用劳动保护用品（频数51，占53.12%）以及现场指挥人员安全监察不到位（频数47，占48.96%）。

图4 不安全动作节点编码分析结果Fig.4 Analysis results of unsafe action nodes encoding

3）个人习惯性行为。根据行为安全2-4 模型，个人习惯性行为主要体现在安全习惯不佳、安全知识欠缺、安全意识淡薄，在样本中个人习惯性行为节点及内容见表2，其中安全意识淡薄所占比重最高，自保互保意识差、存在冒险侥幸心理易导致“三违”行为的发生。

表2 个人习惯性行为节点及内容Table 2 Nodes and contents of personal habitual behaviour

4）组织管理漏洞。在组织层面，由于安全管理体系建设不到位导致存在管理漏洞是“三违”行为发生的根本原因。出现频次最高的是安全培训不足（频数76，占79.17%），这会导致相关人员不熟悉规范的操作流程；其次是规程制度存在缺陷（频数42，占43.75%）和班组管理混乱37 次易导致“三违”的发生；最低的是违规组织生产13 次。

5）安全文化缺失。安全文化在现代组织中表现为组织安全活动的宗旨、远景、价值观和信仰，在实践操作过程中可表现为“安全的相对重要程度”、“安全创造经济效益”、“安全投入的认识”等[13-14]。在样本中主要体现在安全投入不足导致安全生产条件降低。

3 “三违”行为预控措施

1）针对设备故障或工具破损等问题，要加强现场设备管理，降低故障次数，维持设备技术状态，提高作业效率和设备利用率，安全生产工器具报废、更新必须坚持“以旧换新”的原则；针对作业空间受限问题，要提前做好矿工个体防护、气体检测、有效通风、专人监护等工作，并制定相关应急预案。

2）针对隐患排查治理不到位、劳保穿戴不正确、安全监察不彻底等问题，在作业前做好安全检查工作，及时发现安全隐患，发现隐患后及时处理，无法处理的应及时汇报，情况紧急时可暂停作业，保障安全，重点关注隐患排查后的复查与闭环；严格检查作业员工劳动保护用品穿戴情况，实行员工互相监督制度，做好破损、超期劳保报废更换工作。安全监察工作应以事故预防为主体，依照企业规章制度与操作规范尽职尽责地开展监察工作。

3）针对安全意识淡薄、安全知识欠缺等问题，应加强安全培训和安全宣传，增强工人对安全风险的辨识能力，进一步提炼企业安全生产理念；提高工人的基本安全素质，增强煤矿工人的安全意识，确保矿工熟练掌握必要的安全操作技能。

4）针对安全培训不到位的问题，应主要面向关键岗位等生产和监管重点人群，培训大纲和内容以基础知识为主，旨在满足不同岗位的基本要求；针对规程制度存在缺陷的问题，应根据实际情况制定作业规程，禁止生搬硬造；严格执行技术管理，健全落实各项规章制度。

5）针对安全投入不足的问题，应确定煤炭企业安全投入的合理规模，按规定提取安全生产费用，避免企业盲目投入。煤炭企业应逐步加大对工业卫生和宣传教育的投入力度，努力改善矿工的作业环境，提高矿工安全生产的意识。

4 结 语

选取了鄂尔多斯4 个煤矿内96 名近期有“三违”行为的中层领导和一线作业员工进行了现场座谈，并将座谈资料进行整合与筛选，导入NVivo 软件内进行质性分析。基于行为安全“2-4”模型并采用NVivo 质性分析软件，对“三违”行为致因因素进行分析。确定了5 个树状节点：不安全物态、不安全动作、习惯性行为、组织管理漏洞、安全文化缺失，建立下属子节点及树状模型，并形成“三违”行为的具体致因链。根据对材料的梳理，以编码参考点数对各树状节点的子节点进行频次统计，确定了致因链各部分频次最高的节点。基于5 个树状节点的分析结果，提出了相应的预防管控措施，来减少“三违”行为的产生。