档案管理应用区块链技术的调查分析及应用展望

叶莎莎 王东嘉

摘 要：首先从用户视角出发对区块链技术在档案管理的应用进行调查分析，调查结果显示多数被访者对区块链技术在档案管理中应用表示认可;其次，对区块链技术在电子健康档案管理、会计档案管理、人事档案管理及艺术档案管理等领域进行应用展望。

关键词：档案管理;区块链技术;调查分析;应用展望

基金项目：北京联合大学人才强校优选计划项目（项目编号：BPHR2017DS04）。

1 国内研究现状概述

从2016年至2020年，国内对区块链技术在档案领域研究逐年递增，中国人民大学、上海大学、郑州大学、南昌大学和山西大学等多所高校以及中国石化等大型企业的专家学者纷纷开展研究。目前相关研究主要可分为几类：一是初探性研究，如区块链在档案领域的适用性和可行性等研究[1][2][3];二是综述类研究，如对国内外学者及项目的研究总结和分析[4][5];三是专业性研究，如区块链在电子文件管理[6][7][8]、数字档案长期保存等方面研究[9];四是应用性研究，如区块链技术在电子健康档案、社交媒体档案、人事档案、政务档案、家谱档案、艺术档案和非遗档案等方面的应用研究。

目前学界对区块链在档案领域应用发展的调研类文献相对较少，本文拟从用户视角出发，调查了解档案管理中应用区块链技术的发展前景及用户认可程度，进而对区块链技术在档案领域的应用情况进行展望。

2 调查方案及结果分析

2.1 调查方案设计

本次调查主要采用问卷调查法，为保证问卷回收的质量和效果，调查采用实地发放纸质问卷的方式，便于现场监督和及时回收，调查对象主要为北京联合大学档案学专业的学生和部分教师。调查对象的文化程度包括专科（3%）、本科（78%）、硕士（17%）和博士（2%）;年龄分布为：15-20岁约占32%，21-30岁约占63%，31-40岁约占3%，41岁及以上约占2%，本次问卷调查对象以本科生和研究生为主。调查时间自2019年12月20日开始至2020年1月6日结束，共发放问卷100份，剔除少数無效问卷，得到有效问卷91份。问卷调查分析结果，主要采用Excel软件进行数据处理和分析。

2.2 调查结果分析

1）多数参与调查者对区块链技术在档案管理领域发展比较认可。参与调查者认为区块链技术能够防止档案被恶意篡改并促进档案资源有效共享，区块链的不可篡改性、共识机制和开放性等特征在档案管理中具有发展前景。

近八成调查对象（79%）认为区块链技术在档案领域应用是“利大于弊”（如图1所示）。多数调查对象认为区块链在档案领域中应用具有积极作用，因为区块链技术能够防止档案被恶意篡改，还能促进档案的有效共享，有助于保障档案的安全存储，但是仍有少数调查对象（3%）认为区块链在档案管理中没有发展前景。

参与调查者认为区块链一些特征在档案管理中具有发展前景。排在前三的主要特征分别是“不可篡改性”、“共识机制”和“开放性”（如图2所示）;结果还显示调查对象认为区块链技术在档案的归档、保存、利用和共享方面更具发展前景（如图3所示）。区块链的数字时间戳技术有助于保证档案的真实性和完整性，非对称加密技术有助于解决档案利用中侵犯用户隐私问题，智能合约技术有助于实现档案到期的自动处理等，这些都是促进区块链技术在档案管理中应用的有利因素。

2）参与调查者认为区块链技术在档案管理中应用仍存在一定风险。如图4所示，其中主要风险包括法律监管缺失风险、技术规则限制参与积极性、管理者和用户信任观念问题、网络环境风险和用户使用风险，还有人认为存在系统的隐私问题和安全问题等其他方面风险，这些是阻碍区块链技术在档案管理中应用的一些不利因素。

调查显示，参与调查者对区块链在档案管理工作中的适用性存在不同观点。约三分之一的参与调查者认为区块链技术在档案管理中适用性为61%-80%，但也有三分之一参与调查者认为区块链技术在档案管理中适用性仅为21%-40%，这说明区块链技术在档案管理工作中的适用性还存在一些争议（如图5所示）。

3）参与调查者对区块链技术在档案领域发展利用提出了一些建议。主要包括以下几个方面（如图6所示）：一是发展区块链技术在档案领域应用，二是完善区块链在档案管理中配套法律，三是培养档案领域熟悉区块链技术人才，四是更新档案工作人员观念，五是转变档案管理策略及管理体制，六是国家政策支持及引导。这些建议对于促进区块链技术在档案领域的发展具有积极指导作用。

2.3 研究结论及局限

调查结果显示，多数参与调查者对区块链技术在档案管理领域发展表示认可，近八成者认为区块链技术在档案领域应用是利大于弊。参与调查者认为区块链的不可篡改性、共识机制和开放性等特征在档案管理中具有发展前景，并能够促进档案归档、保存、利用和共享等。但是区块链技术在档案领域应用也有一定风险，存在法律监管缺失、网络环境风险和用户使用风险等问题，并且区块链在档案管理工作中适用性还存在一些争议。

鉴于本次调查范围相对较小，问卷数量有限，调查难免存在一些不足之处。但通过本次调查了解到，多数被访用户对区块链技术在档案管理领域发展持认可态度，认为区块链技术在档案领域具有应用发展前景。

3 应用展望

目前国内外档案管理领域已有一些应用区块链技术的经验，如美国特拉华州公共档案馆利用区块链智能合约技术实现政府电子文件到期自动处理[10];英国国家档案馆与萨里大学等单位合作的Archangel项目开发了一种技术原型用于验证数字公共档案的真实性;澳大利亚墨尔本大学利用区块链技术对学生档案进行管理[11]。我国大型国企中国石化尝试运用区块链技术对电子档案进行存证和验证。

未来区块链技术将与档案管理某些领域结合，进一步促进档案管理发展。以下列举一些较为可行的“区块链+档案管理”应用。