基于区域性的科技文献共享机制与策略研究——以粤港澳大湾区为例

李梅玲

(茂名职业技术学院，广东 茂名 525000)

1 引 言

科技文献资料是科技发展重要的信息来源，通过收集、整理、加工、归纳各类型科技文献资料，可以实现对科技文献资料的高效应用，为系统性知识服务提供自主创新空间，这是现代社会科技创新的重要前提。随着行业技术发展水平不断升级，各类科技文献资料量越来越多，用户的信息需求方向也更加多元。所以，现代社会强调科技文献信息资源共享，目的就是丰富文献机构对资源合理应用的途径。基于区域性的科技文献共享制度，以各个机构与人员为协调对象，通过资源共享的方式将某地区范围内的科研实力进行整体提升，推动并创新科技文献共享模式[1]。这种制度的优势在于可以实现区域整体科技文献资源的统一规划、建设与协调，确保区域内各类文献机构保持畅通合作，实现科技文献资源的多元且稳定的获取途径。本文以粤港澳大湾区为例，探索基于区域性的科技文献共享机制及实施策略。

2 国内科技文献共享研究综述

以“科技文献”与“共享”两个关键词在中国知网数据库中对年份1990—2019年的数据进行搜索，共检索到231条有效文献。将这些文献导入Citespace软件，形成科技文献共享关键词研究热点图谱(见图1)。

图1 科技文献共享关键词研究热点图谱

如图1所示，每个圆点代表一个关键词，即一个节点。科技文献共享的研究在2005—2008年达到最高峰，随后进入科技文献共享平台应用研究。对“科技文献”与“共享”两个关键词之间的关系进行分析，可以发现有许多相关的词汇围绕它们(见图2)。科技文献与信息服务、共享服务平台、信息资源之间存在紧密联系，共建共享与共享平台、资源共享、科技文献资源、科技文献机构之间存在黏合度。

图2 科技文献共享关键词共现网络图谱

将关键词整理汇总后由高到低按频次和中心度统计出科技文献共享高频和中心性关键词词表(见表1)。从中可以看出，国内的科技文献研究是以共建共享为中心展开的，其主要目的是建设共享平台、推进资源共享、提升信息服务质量。

表1 科技文献共享高频和中心性关键词词表

续表1

通过知识图谱对科技文献共享进行研究，可以发现科技文献的共建共享是研究的中心，研究过程中注重理论研究与实践研究的交叉融合，研究趋势呈现出政府主导的特征。

3 粤港澳大湾区科技文献共享的必要性与可行性

3.1 粤港澳大湾区科技文献共享的必要性

2017年，十二届全国人大第五次会议政府工作报告中首次提出打造“粤港澳大湾区”的发展理念；2017年10月18日，党的十九大报告指出，要积极推进香港、澳门等地与国家发展步伐的融合，通过对粤港澳大湾区、泛珠三角区等重点发展的方式，全面推进港澳地区与内地共同协调发展[2]。2018年，“粤港澳大湾区”被写入新的政府文件中，与“京津冀区域一体”“长江经济带”一并上升到国家区域协调发展战略的新高度。从国家发展战略来看，“粤港澳大湾区”侧重围绕“创新科技”，将其作为发展重点，以科技创新来推动区域经济结构升级，实现更高层次科技发展模式。《2018年广东省知识产权保护状况》白皮书显示，截至2018年年底，广东省有效发明专利24.9万件，均居全国首位。粤港澳大湾区成为全国科技创新的龙头。在这个背景下，在粤港澳大湾区推行科技文献共享存在着必要性[3]。

(1)湾区发展所需科技文献种类和数量激增。粤港澳大湾区建设的全面展开，科技创新成为目标，科技文献资源的需求进一步加大。据国家统计局的相关数据，近十年来我国出版的科技著作上涨了近 15 000 种，国外的科技文献资源也逐年递增[4]。面对科技文献资源总量的激增，文献机构已经没有能力搜集并收藏全部的科技文献资源，各机构间必须建立起稳定流畅的合作关系才能实现科技文献资源的全覆盖。所以，在粤港澳大湾区开展科技文献资源共享是区域内用户需求的一种满足方式。

(2)科技文献价格增加与购买经费欠缺间存在冲突。科技文献的重要性在现代社会得到了印证，很多珍贵科技文献资料的价格呈现出持续上涨的现象。近十年来，国外科技文献资源每年涨幅超过5%，中文期刊价格平均上涨近30%[5]。文献机构购买科技文献的支出逐年增加。目前，各个文献机构如高校图书馆、科技文献中心等，主要是依靠国家财政拨款、单位内拨款等获得文献购买经费，财政拨款经费增长速度缓慢，无法满足日常科技文献的购买需求，导致科技文献资源采购的品种每年在减少。面对这种情况，各文献机构间通过科技文献合作共享，可以有效缓解开展科技信息服务时缺乏科技文献信息来源的尴尬。在粤港澳大湾区开展科技文献资源共享可以为各层次读者提供充足合理的科技文献资源。

(3)科技文献资源利用需求明显。对相关数据分析后发现粤港澳大湾区区域内各个文献机构资源利用率并不高。以公共图书馆、高校图书馆、科技情报机构为例，目前文献资源的利用率分别为30%、50%、35%[6]。大量的文献资源处于非流通状态。这种情况说明，科技文献资源在单一机构内无法实现高效利用，科技文献资源在日常固定的读者群体内使用率偏低。在粤港澳大湾区开展科技文献资源共享，可以在各文献机构间建立起良好的沟通合作渠道，有利于文献机构开展科技文献服务。

3.2 粤港澳大湾区科技文献共享的可行性

(1)信息技术和网络技术的发展。随着现代信息技术的高速发展，文献载体由纸质开始向数字转变，数字图书馆的兴起正是为满足用户信息需求为目标的表现。将先进的信息技术应用到文献资源建设中，有利于整合文献资源，增强文献资源的协调力度。这种数字化技术的快速发展，为科技文献资源传播提供更多、更好的发展渠道。通过计算机、互联网等信息技术、网络技术的应用，文献机构间可以实现资源的快速无缝传递，让合作形式变得简单，并且能确保用户获得最便捷的资源通道。

(2)已有文献共享模式提供了基础。目前，文献机构提供的文献共享模式主要分为两种形式：一种是个人向某机构申请文献服务，由用户主动提供个人所需文献资源类型，再由文献机构寻找相关文献，完成文献传递。国内科技文献共享平台多数是以文献传递的方式向科技用户、社会用户等提供服务。另一种是馆际互借、图书馆联盟、平台之类的文献共享模式。例如，1999年经国务院批准并启动的CALIS，它的宗旨就是在教育部门的领导下，对高校文献资源进行整合，将文献资源通过平台进行快速共享，以共建形式来实现共知，为高等院校教育服务提供更合理的社会、经济双重效益空间。粤港澳大湾区内有各种运作成熟的图书馆联盟，如珠江三角洲数字图书馆联盟、广州地区高校图书馆联盟等，这些文献共享模式为粤港澳大湾区的科技文献资源共享提供了实践基础。

4 粤港澳大湾区科技文献利用现状

为了解粤港澳大湾区内的科技文献利用现状，本研究运用问卷调查法，于2019年10月对粤港澳大湾区11座城市的科技文献资源使用者进行了问卷调查，采用纸质与网络问卷结合的方式，主要调查内容包括科技文献获取方式、获取中遇到的困难及利用共享平台获取资源的意愿。本次调查共发放问卷500份，回收问卷406份，回收率为81.2%。其中，有效问卷371份，有效率91.4%。调查结果如下：

(1)科技文献服务的对象以高学历的科研人员为主。在371位受访者中，科研人员总有201人，占比达到54.2%；企业工作人员占比29.1%，为第二大类型。学历方面，受访人员有184人是博士，占比为49.5%，硕士占比40.1%。

(2)科技文献服务的方式主要是网络数据库。调查结果表明，绝大多数的受访者都是用网络数据库作为科技文献的获取途径，占比88.2%。数字科技文献资源不受时空影响，可以提高读者检索效率及便捷度，已经成为人们利用文献的重要文献形态。

(3)科技文献网络服务存在区域性。根据调查，受访者在获取科技文献时会受到某种程度的干扰与影响。本次调查过程中有53.2%的受访者称需要花费较长时间来获取科技文献全文，且只有局限在某个区域范围内时才能获取全文科技文献。比如，高校图书馆数字资源就是将读者IP限定到校园范围内，其他读者并不能得到合理的使用权，再加上数字资源来源比较分散，导致读者使用难度增加。

(4)科技文献共享服务使用率不高。在对科技文献进行检索利用时，有233人表示偶尔会遇到科技文献内容无法查询到的情况，占比达到62.8%；有45人经常遇到难以查找到科技文献的情况，占比为15.4%。如果受访者不能通过个人查找获得必要资源时，170人会通过同学、朋友等寻找更多可能的信息获取方式，占比达到45.8%；有77人干脆放弃查找，选择其他文献替代，这部分人占比21.3%；只有少部分受访者表示会寻求专业的文献共享途径解决问题，占比9.4%。

(5)科技文献服务机构知名度不高。对部分发展水平较高的科技文献服务机构运营情况进行分析，如国家科技图书文献中心(NSTL)、广东省科技图书馆等，可以发现这些科技文献服务机构提供的服务资讯还没有被大多数读者详细了解。信息技术在现代社会的快速发展，读者只要使用简单的网络检索方式就能获得基本的信息资源，用户对科技文献服务机构的依赖性降低，再加上这些科技文献服务机构的市场知名度有限，很多用户尚不知道这些科技文献服务机构的重要性。

(6)科技文献服务缺乏社交媒体应用。本研究对粤港澳大湾区内各类现有科技文献共享平台进行调研，发现建立在线客服平台(包含QQ咨询)的只有2个，其他基本都是传统电话、邮件等实现在线咨询。对受访者进行调查，绝大部分的受访者对省市级、粤港澳大湾区咨询平台等共享平台持接受态度，占比89.2%。不过，受访者们更多的关注科技文献平台所提供的文献是否能更方便检索和全文索取。比如，是否能通过微信小程序或微信公众号获取科技文献服务。

5 基于区域性的科技文献共享存在的问题

(1)资源共享形式单一。通过对目前科技文献共享方面的文献进行分析，可以发现研究文献共享平台的论文较多，集中于研究地方性文献共享平台的建构理论，但具有实际操作能力的应用案例不多，只有少数几篇论文对区域科技文献共享平台的规划建设、技术方法、资源内容、管理机制有详细论证。而这几篇文章主要是对已经成熟运转的省级或省级以上科技文献共享平台进行介绍说明，是响应国家政策进行的一种科普论文[7]。当前，研究人员主要是对电子科技文献资源的共享方式做研究，只涉及电子科技文献资源的共享平台建设。但是，科技文献资源共享并不局限在电子科技文献资源类，应该呈现出全方位的立体服务。由于科技文献资源共享模式单一，导致科技文献共享系统立体性较弱。

(2)统一领导监督机制尚未建立。目前，国内的科技文献服务一般是由科技情报研究所、高校、公共图书馆这三大主体来服务。科技情报研究所是行政管理机构，高校是教育行政管理机构，公共图书馆则为文化行政管理机构。如果将科技情报研究所、高校、公共图书馆这三方文献服务运营机制融为一体，条块化管理模式会造成区间横向联系欠缺，且缺乏统一的领导监督机制，影响了科技文献资源共建共享。

(3)政策不配套。从立法层面来看，我国已经制定了一些和科技文献共享有关的法规内容，如《科学技术进步法》《著作权法》等[8]，这些政策在法律层面上保障了科技文献资源共享的空间。但这类政策基本都是政府部门主导制定颁布，行政管理是法规的出发点，上升到国家层面、统一的科技文献资源共享法律并未出台。这导致各地区间部门管理执行偏差，科技文献共享缺乏协调性。

(4)科技文献管理缺乏统一性。表现在三方面：第一，各地区共享平台的文献管理系统不统一，各个文献管理系统厂家的标准、流程不一致，有些甚至连接口规格都不一样，要实现文献管理系统间的兼容非常困难。第二，对各类文献数据进行联合采购时，文献供应商提供的采购数据存在数据字段、格式不统一的问题，导致资源整合开发受到影响。第三，不同文献机构在区域内一般会建设具有区域特色的数据库，但因为受地域保护和地方性法规的影响，各文献机构基本是以独立建设为主要方式，各文献机构间并不能实现数据库的标准化共享。

(5)宣传渠道不到位。目前，已经投入使用的科技文献共享平台访问量不高。因为宣传不足，对科技文献资源的获取途径还没有进入到读者群体关注的范围内，很多读者都不知道有这样的平台存在。文献共享平台搭建方一般不参与后续的推广宣传工作，加上平台现有工作人员服务能力及意识跟不上，导致科技文献共享平台的利用率不高。

6 构建粤港澳大湾区区域性科技文献共享机制策略

(1)以合作为基础转变观念。粤港澳大湾区各图情机构的领导和职能人员需要从思维方式上转变旧有理念，以合作与共享为基本意识，关注社会效益的长期性，充分注重用户对科技文献资源的需求，保持区域内各个高校、公共图书馆、科研单位等的沟通频率。通过科技文献共享协议的签订，将各方权责义务详细明确化，推动科技文献共享配置的优化。

(2)建立配套的法律法规。要通过科技文献共享发展来实现科技文献有效利用率的提升，需要强有力的监督管理。将科技文献共享管理提高到法律层面，可以利用立法来维护资源共享进程的建立，为科技文献共享发展提供理性保障。对粤港澳大湾区各个区域平台来说，科技文献共享并非简单的科技文献开放，更重要的是将科技、文化、教育实现跨系统的有机结合，确保科技文献共享向着多平台方向发展，并搭建基于地方高校、科研机构、公共图书馆等单位的良好沟通渠道，确保联合作业模式的优化，通过对实际读者群体的需求分析，建立起科技文献共享所需的政策制度上的维护体系。

(3)提升机构内部有效共享研究的层次。建立粤港澳大湾区科技文献共享平台，相关成员主要是区域内的各个图书情报机构。该平台通过各个图书情报机构负责人来完成机构内部的管理，而在此基础上，要确保科技文献共享平台成员间的有效共享，需要从内部开展各方面的有效共享研究，提升研究层次的全局性和创新性：通过模式建构、方案实践，研究区域内科技文献共享系统的建立；探讨新的机构文献共享活动的展开方式；研究成功及失败案例来开拓新的共享模式；通过联合培训提升各机构负责人的共建共享意识，以全局观来创新服务；通过成功共享实践结果来论证方案在其平台的可行性，由此来提高各平台科技文献共享的能力。与此同时，可研究设立区域内科技文献共享协调机构，来推动共享工作的开展。

(4)开展应用绩效评估。要保证用户获得有效资源，可以通过对各个平台共享功能的调动来对各个加盟单位进行合理的监督，由此实现科技文献共享。通过建立考评制度开展应用绩效评估，可分为三个方面：一是分别考核各成员单位及服务分中心，将对外服务效率、制度建设、共享平台搭建等工作作为重点考核目标；二是相关科技文献资源考核，将重点放在时效性、全面性上，评价各个成员单位的科技文献资源建设的实际情况；三是对共享服务主平台的考核，将任务完成度、平台运行流畅度、数据库日常维护、服务提供态度、后期延续获取服务等作为重点考核项目。这三类考核，都执行年度考核，主要对象就是服务中心及各个成员单位，按照得分高低给予不同的经费补助，以此提高各个图情机构参与科技文献共享工作的积极性。

(5)加强标准化建设。通过建立标准化系统，可以强化各类图情机构间的沟通，为科技文献共享合作模式的提升和拓展提供技术支持。科技文献共享的标准化建设，首先，需要设定总体标准，确定科技文献共享的框架，通过对平台名称、相关术语、文献收费等标准的认定，构建起基本的总体结构；第二，通过网络基础设施和数据库建立技术标准；第三，打造科技文献管理的系统性标准，并完成相关测评；第四，将参与共享的各图情机构的日常工作流程进行标准化设定，通过对各类文献服务、共享模式、工作步骤等的标准建设，完成基于区域性的科技文献共享平台的具体流程设计。

(6)创建资金来源途径。任何项目的建设都离不开充足的资金支持，这是确保项目建设顺利的重要基础。目前，粤港澳大湾区各科技文献共享平台都是靠政府的拨款来维系。科技文献要实现全面共享，只依靠政府拨款是难以实现的。这就要求粤港澳大湾区科技文献共享平台能广泛获取多个渠道的资金支持，建立起多元化的筹资方式，通过对共享资源重要性、必要性等的论证，让社会各界以投资、赞助等方式加入共享工作中。通过制定相应的政策，来有效提升企业、社会组织、社会团队参与科技文献共享的合作模式，通过协调沟通来实现多渠道、多类型的资金流入。科技文献共享可以通过代查代检、原文传递等方式，以科技创新与辅佐决策来为企业发展服务，这对于要求了解市场动态发展的企业来说，参与科技文献共享其实也是为自身发展谋出路。

7 结 语

粤港澳大湾区科技文献共享属于长期工程，其中涉及的各个环节既复杂又艰巨，引入的各种现代信息技术也需要充分考虑实际需要，较难在短期内实现。当共享平台建设成功后，可以增强各机构间的竞争合作关系，通过构建区域内共享制度，将各类科技文献实现跨机构共享，有利于实现优势互补，并促进资源的有效利用，推动地区科技核心竞争力的提升。