基于模糊理想解相似排序技术法的综合管廊项目在政府和社会资本合作模式下风险评价管理分析＊

■ 张沛 王作文

西南石油大学土木工程与建筑学院 成都 610500

0 引言

目前，政府与社会资本合作（PPP）模式是我国新建管廊[1-2]项目建设与运维的主要方式（如图1所示）。因为国内政府相关部门无法支撑城市综合管廊建设的庞大资金压力，导致管廊工程的推进在我国发展的相对滞后，将PPP 模式引入到管廊项目建设可以有效地缓解政府的财政压力，但是PPP 模式下综合管廊项目参建方比较多，利益相关者在整个项目中的目标是不一样的，加上项目建设投资周期相对比较长，期间的不确定因素范围广，需要对其进行风险因素识别和评价，以确保项目顺利建设并运营。Hertz 和Thomas（1984）[3]，Jake 和Frank（1992）[4]，Buhlmann（1996）[5]的主要观点是风险其实就是预期目标与实际结果偏离程度，风险是各要素相互之间产生作用的结果。

国内外学者对综合管廊和PPP 项目风险评价和分担都进行了大量的研究工作。PPP项目的风险管理的程序主要涉及风险识别、风险评估、风险分担和风险应对4个方面。为了能够对PPP 项目的风险合理分配，首先需要准确地识别整个项目周期的风险因素。Akbiyikli 和Eaton（2004）研究得出风险识别、风险评价和风险分担是PPP 项目在系统性风险管理过程中必须经历的过程[6]。李林、刘志华等[7]利用“讨价还价”博弈理论，对项目各参见方地位非对称的现实情况，构建出在完全和非完全信息条件下的PPP 项目风险分担的博弈模型。陈剑、代本明、郑娇君[8]将装配式建筑的预制率划分为3 个范围，并且选取了5类风险因素，将模糊数学理论与TOPSIS法结合起来，构建出模糊TOPSIS 法的装配式建筑预制率的风险因素影响综合评价模型。刘慧慧、孙剑、李飞飞[9]利用“物有所值”原则来评价PPP 模型下的综合管廊的可行性。王建波、有维宝等[10]借助德尔菲法确定风险详细清单，引入C-OWA 算子实现因素指标赋权，减小极端因数指标数据带来的不利影响，最终应用到实际工程中。刘佩[11]运用文献研究法对PPP模式下综合管廊项目风险进行识别，构建风险定量评估系统动力学模型，应用到工程案例中，观察风险变化结果选择最优策略。Debopam Roy、Satyanarayana Kalidindi 和A. Soundararajan 主要是从PPP 项目的不同阶段进行风险识别，识别项目实施过程中的各个风险要素，将PPP 项目在风险识别阶段进行了细分，从而使PPP 项目风险识别更加具有全面性[12]。Albert P C. Chan, Patrick T. I. Lam 和Wen Yang等[13]多位学者结合具体案例将德尔菲调研法引入PPP项目风险识别过程中，通过德尔菲法将产生多位专家意见，将PPP 项目产生的风险更加科学化。Song 等[14]（2013）通过调查和分析在中国40 个垃圾处理厂的PPP项目工程案例，得出PPP 项目的10 个关键性的风险要素，具体包括政府决策风险、政府信用风险、法律政策风险、技术风险、环境风险、公众反对风险、产品供给风险、合同变化风险、支付风险和项目收益风险。Riham 等[15]（2013）提出在公私合作模式下，政府应当建立一个有关专门针对财政资金运作部门，从而确保对PPP 项目运行过程中风险识别和产生的风险进行有效的监控。Carpintero 等[16]（2014）通过分析西班牙5 个轻轨PPP 项目，得出风险识别和风险评价是项目成功实施的关键因素。Xu 等[17]（2015）通过对14 个中国废物焚烧发电PPP 项目的风险因素调查，归纳出了废物供给不足、无废物处理权、环保风险、支付风险、缺乏相关设施这5 个主要风险因素。综上所述，PPP 项目在整个项目生命周期中如何进行风险识别、风险评价，如何在政府部门、项目运营方、贷款银行、保险公司等各主体之间进行合理风险分担，政府又如何进行有效监管等，是目前政府、金融机构等关注的焦点。所以笔者在前人研究的基础上，将模糊理论和TOPSIS 法引入到综合管廊PPP 项目中，建立风险评价模型，最终提出应对潜在风险的措施。

1 PPP模式下综合管廊项目主要风险

本文首先采用德尔菲法对PPP 模式下的综合管廊项目建设投资过程中风险因素进行识别。具体流程为：

（1）在工程项目背景基础上编制调查问卷；

（2）专家库中抽选具有丰富项目管理经验的专家及学者，并组成专家小组；

（3）对所有专家发放第1轮调查问卷，并对其调查结果进行统计汇总，其后进行第2轮或第轮调查问卷。

图1 评价指标的正负理想

经过2～3 轮的调查问卷，总结出PPP 模式下综合管廊项目建设投资过程中风险清单，一共为23 个风险因素。风险识别结果如表1所示。

2 模糊TOPSIS法评价指标

模糊综合评价法在模糊数学理论的基础上提出来的，对各因素进行模糊处理后判断各个因素在风险评估中所起的作用；理想解相似排序技术（Technique for Order Preference by Similarity to an Ideal Solution,TOPSIS）法是无限接近于理想解的排序方法，对分析样本因素指标进行内部相对影响大小的排序，从而判断出各个因素的重视程度。以层次分析法构建模糊TOPSIS 法评价模型，对PPP 模式下的综合管廊项目建设投资期间风险因素进行排序，为确定综合管廊工程建设过程中风险因素的确定性和不确定性提供了新的分析思路。

2.1 指标权重确定

根据我国现阶段的PPP 模式下综合管廊建设投资的基本要求，上文通过德尔菲法得出6项一级风险指标、23 项二级风险指标。本文采用层次分析法确定各类风险因素在PPP 模式下对综合管廊建设投资影响程度的权重，笔者查阅文献以及请相关专家调研，最终运用IBM SPSS Statistics 25.0软件，计算确定各风险因素的权重，如表2所示。

表1 风险识别结果

由表2中一级指标权重可知，管理风险是PPP 模式下综合管廊项目最重要的风险，其次是金融风险、市场风险、政治风险、建造风险和自然环境风险。

2.2 确定指标的模糊评价集

一级指标因素集U={u1,u2,u3,u4,u5,u6}=｛政治风险，金融风险，建造风险，管理风险，市场风险，自然环境风险｝。假设各个因素集中的因素评价影响程度可分为很大、较大、一般、较小、很小，那么可以将评价指标集合为ν={ν1,ν2,ν3,ν4,ν5}={很大较大一般较小很小}。

目前淮海经济区还有个别5A级景区没有直接的百度指数数据,这可能与当地政府的宣传不够以及对旅游资源的重视程度不足有关[16]．与此同时,人们更偏爱淮海经济区自然景观,对人文景观的关注度较低,在日后的工作中,政府应加大对人文景观的建设和宣传,重视景区文化底蕴的挖掘,使游客有更丰富的体验感．

2.3 建立因素影响权重模糊矩阵

（1）根据因素评价集合，构建初始模糊矩阵。评判指标xij表示第i个风险因素的第j个评价指标，其中，i∈[1,m]，j∈[1,n]，初始模糊矩阵表示为：

表2 风险指标权重表

（2）对式（1）初始模糊矩阵进行规范化，规范化后模糊矩阵为Z= {zij} ，则

（3）建立加权模糊矩阵R={rij}，在利用层次分析法计算出各指标相应权重为矩阵ν=(ν1,ν2,…,νn)T

则

正理想解和负理想解：

式中，j1指社会指标，j2指经济指标。

由上式可得每个风险因素到正、负理想点的距离：

最终根据式（10）计算得出贴近值，根据区分各个因素指标贴近度大小的原则，将各个风险因素进行量化排序。

3 工程案例分析

3.1 项目概况

本项目地下综合管廊建设所在区域为位于海东市乐都区的老城区、朝阳山片区、职教城片区、大地湾片区、三河六岸片区和医疗城片区等，以及平安区的老城区、平东居住区和平安核心商务区等，建设总里程为70.55公里，项目建设总投资估算为24.69亿元，该管廊通过财政预算分析后，政府决定采用PPP 模式进行融资建设和运营。公私双方特许经营合作期限为30年，PPP 合作期限届满后，所有管廊统一移交给政府指定的接收机构。政府方股东持股40%，社会资本持股60%。海东市城市开发建设投资有限公司是由政府和社会企业共同组建的共同控股的公司。

3.2 模糊TOPSIS法计算评价指标

在实际工程前期调研工作中，遴选了从事PPP 模式下建筑工程或综合管廊工程的相关设计、施工、项目管理等9位专家对工程样本指标在建设投资过程中的各类风险因素影响大小进行打分。专家组成员由3位相关方向的学术研究型专家和6位实际工程管理专家组成。专家对每一个影响因素指标评价打分后进行数据汇总并处理，如表3所示。

根据式（2）将矩阵Y 进行规范化处理后可以得出矩阵Z，各个指标权重为：

U=（0.179，0.191，0.173，0.208，0.185，0.064）

再根据式（3），构造出加权模糊矩阵R，即：

根据式（4）～（7）计算5 个指标的正负理想解，如表4所示。

根据式（8）与式（9）计算各个因素评价指标距离正、负理想值的长度，再由式（10）计算对应的贴近度，如表5所示。

由表5可知，PPP 模式下综合管廊项目一级指标风险因素排序为，风险影响大小依次为管理风险（u4）、金融风险（u2）、建造风险（u3）、市场风险（u5）、政治风险（u1）和自然环境风险（u6）。

表3 评价指标打分汇总表

表4 评价指标的正负理想

表5 模糊TOPSIS评价结果

4 结论

（1）针对PPP 模式下的项目，风险识别对于项目的顺利实施尤为重要，所以本文在前人的基础上，将模糊数学理论以及TOPSIS 法初次引入到PPP 项目中，根据实际工程案例项目，顺利、准确地找出影响工程的风险因素，有利于建设投资部门有效地采取相应措施。

（2）通过德尔菲法所确定的指标权重数值来看，管理风险、金融风险、市场风险、政治风险、建造风险和自然环境风险的权重分别为0.179、0.191、0.173、0.208、0.185、0.064，其中管理风险、金融风险与建造风险的权重较大，投资者应当对这3 项影响因素给予更多的重视并应当准备应对措施。

（3）本文重点针对海东市乐都区综合管廊PPP 项目风险进行研究，利用模糊数学理论和TOPSIS 法相结合，对实际工程项目建立风险评价指标体系，最终得出风险因素排序为，风险指标评价大小依次为管理风险、金融风险、建造风险、市场风险、政治风险和自然环境风险。与德尔菲法相比，从定量的角度得出建设投资过程中风险影响大小，体现出其准确性优势。

（4）本文将模糊理论和TOPSIS 法相结合，能够有效评价PPP 模式下综合管廊项目的风险影响大小，体现出该方法的科学性及准确性，且为后期综合管廊建设项目风险评价提供一定的参考价值。通过对PPP 模式下综合管廊在建设投资过程中的各类风险因素评价，政府资本及社会资本方可以定量地预判综合管廊在建设投资各个阶段所产生的不同风险因素，进而提早预防和控制，尽可能降低损失。