近十年广东省专利申请与授权情况分析

杨小凤

（广东石油化工学院图书馆，广东 茂名 525000）

广东地处沿海，毗邻港澳，是我国经济发达地区。早在2007年11月6日，广东省人民政府发布“粤府 [2007]88号”文 “广东省知识产权战略纲要（2007－2020年）”。该文实施至今已超过十个年头，制定该纲要的目的是为了促进广东知识产权事业的发展，构建创新型广东，建设经济强省、文化大省、法治社会、和谐广东，实现人民富裕安康。具有自主知识产权的技术创新是区域经济增长主要动力，区域专利的产出量、质量也代表着区域的科技水平。笔者就“广东省知识产权战略纲要”发布后的2008-2017年广东省专利申请与授权量情况进行统计，在分析数据的基础上提出思考及建议。

1 2008-2017年广东省专利申请与授权量总体情况

资料显示，2009年广东省专利申请和授权量位居全国第一，2010年广东省专利总量位居全国第一；2011年发明专利授权位居全国第一；2016年广东省专利申请量突破五十万件，有39264家企业申请专利，申请较为活跃的是中小企业；2017年广东全省知识产权系统以服务支撑供给侧结构性改革、创新驱动发展、构建开放型经济新体制为目标，专利申请量突破六十万件，规模以下企业发明专利授权量12164件，对全省发明专利授权量增长的贡献率达62.3%，中小企业申请专利已成为广东省专利增长的新动力。

1.1 专利申请

2008-2017年广东省专利申请量呈现逐年增长态势，发明、实用新型、外观设计三种专利的申请量均稳中有升，2008-2012年专利申请量略有增长，涨幅不大，2013-2014年申请量徘徊不前，升幅较大的是2015-2017年，增幅最大的是2016年，广东省专利申请量从35万多增至50多万，具体见表1。科技含量较高的发明专利是新工艺、新产品的技术核心，发明专利产出数量高，能在一定程度上反映广东省各企、事业单位的技术开发创新能力及竞争能力。表1数据显示，2008-2014年广东发明专利占总申请量均停留在26%-27%徘徊不前，到2015-2017年增长较快。

1.2 专利授权

2008-2017年广东省专利授权量稳步上升，从授权总量来看，2015、2017年的增幅较大，2015年比上一年增长34%，2017年比上一年增长28%。三种专利中发明专利2013年比上一年下降9%，其他年度呈现增长态势，增幅较大的是2015年比上一年增长50%，2017年比上一年增长18%。实用新型10年间稳步增长，增幅较大的是2010年，比上一年度增长60%，2017年比上一年度增长43%。表1数据显示，外观设计存在不稳定的现象，2011年比上一年度减少2983件，2016年比上一年度减少196件。

2 2008-2017年广东省专利申请与授权量地级市之间比较分析

2.1 各地市专利申请量比较分析

见表2。

表1 2008-2017年广东省专利申请与授权量情况（件）[1]

表2 2008-2017年广东各地市专利申请量情况（件）

表2数据显示，广东2008-2017年各地市专利申请量基本呈现增长态势，不稳定的地市有汕尾、潮州、揭阳、阳江、梅州、河源，增长较快的是深圳、广州、东莞、佛山、中山、汕头等地市。统计发现，广东近10年间技术含量高的发明专利有一半是广州、深圳申请的，发明专利申请量较低的地市有汕尾、阳江、梅州、云浮。

3.2 各地市专利授权量比较分析

表3数据显示，近10年广东省专利授权量大部分地市都呈现逐年增长的态势，也有地市存在不稳定现象，如汕尾、茂名、阳江、梅州、清远、韶关等市，近10年珠三角地区各市专利授权量稳中有升，增长稳定。专利的产出是推动区域经济发展的动力之一，区域经济的发展是提高企业自主创新能力的基础。统计发现，广州、深圳的专利授权量增长快速，特别是科技含量较高的发明专利，广州、深圳发明专利授权量占广东省发明专利授权量的一半。从表2、表3数据可以看出，广东省各地市专利申请与授权量存在严重的发展不平衡，差距巨大。

表3 2008-2017年广东省各地市专利授权量情况（件）

4 思考及建议

4.1 思考

通过统计分析广东近10年来专利申请与授权量总体情况，并比较21个地市之间专利申请与授权情况，以及阅读相关文献觉得如下几个方面值得思考：

1）近10年广东省专利申请与授权量稳步增长，但还有挖掘的空间。例如粤东的汕头市，从每年的三种专利申请与授权情况来看，汕头市的外观设计还有挖掘的空间，职能部门应引导相关企业积极申请；位于珠三角地区的珠海市，拥有格力集团、金山软件、丽珠集团等大型科技型企业，其专利申请也有挖掘的空间。据相关资料介绍，粤西的湛江市，农作物产量和面积位居全省首位，有国家级农业示范区，有8家国家级、47家省级和126家市级龙头企业，有世界一流的现代化大型临海钢铁基地和绿色碳钢生产基地，有世界先进水平的特大型石化基地，有国际一流、全国最大的现代化造纸产业基地，旅游业发达，有深水海港，有三所本科公办高校。但其专利申请与授权量，2008-2017年一直落后粤东地区的汕头市，同为区域的中心城市，湛江市的专利申请与授权量也有挖掘的空间。

2）各地市间专利申请与授权量差距大、发展不平衡、结构不合理。表2、表3数据显示，2008-2017间广东专利的申请与授权量，基本都集中在广州、深圳、东莞、佛山、中山五市。广东专利2008年申请量是103883件，至2017年申请量是627819，增长523936件；2008年授权量是62031件，至2017年授权量是332648，增长270617件，10年间增长快速。各地市也呈现逐年增长的态势，但区域之间数据差距巨大、发展不平衡、结构不合理。广东省自发布 “广东省知识产权战略纲要 （2007－2020年）”以来，专利申请与授权量总体呈增长态势，但欠发达地区增长缓慢。

3）职能部门管理仍存在漏洞，专利信息服务有待加强。近10年，广东的专利申请与授权成果显著，但也存在不容忽视的问题。如专利代理，资料显示，广东省2014年的平均电子申请率为93.40%，其中的99.98%是通过专利代理机构完成的。目前，专利代理机构服务水平仍存在良莠不齐的现象。审查存在漏洞，如专利法规定，对实用新型和外观设计两种专利在申请时，只进行形式审查，而不用进行实质审查。专利资助的政策存在漏洞，如一些地方政府为了鼓励发明创造、推动技术创新、提高专利申请量，在出台鼓励专利申请资助政策的同时，又将专利申请量纳入单位或企业的考核标准。这就给了申请动机不纯者以有机可乘[2]。笔者利用网络对21个地级以上市用“知识产权局”为关键词进行搜索，汕头有知识产权局主页，深圳、佛山有知识产权保护中心，其他地市在其科学技术局主页里可以找到关于知识产权的相关信息或知识产权科。从调研来看，部分地市对知识产权工作重视不够，专利信息服务有待加强。

4.2 建议

近10年，广东省的专利申请与授权量稳步增长，自主创新环境越来越好，成绩走在全国前列，但也存在一些问题，笔者建议：

1）找准突破口，挖掘广东专利申请与授权量的新增长点。广东申请专利较强的是广州、深圳。据资料介绍，广州市的专利权人以华南理工大学、中山大学等高校为主，高校的专利申请大部分以评定职称为目的，往往会存在专利保护、申请、审查、资金、利用率低等问题；深圳的专利权人以华为、中兴为主，已形成无线通信网络、数字信息传输、信息、电通信传输、图像通信五大领先技术领域。广东省大部分大型国有和民营科技企业、世界500强企业、研究型高校和科研院所都集中在广州、深圳，两市要发挥经济实力、自主创新能力强的优势，在发明专利申请授权量上挖掘潜力，继续为全省发明专利申请授权量增长贡献力量。发明专利授权量的多少是衡量一个地区创新能力的重要依据。珠三角其它地市，经济实力均较强，特色产业明显，专利申请授权量一样有增长的空间。建议：职能部门应为高校的专利权人牵线搭桥提供专利申请融资、质押途径，指点、引导高校提高专利运营能力；职能部门应继续完善知识产权服务工作机制，加大激励力度，引导粤东、西、北地区的县（市），高新区、科技园、专业镇积极申报研究成熟的专利，层层压实，层层跟进，给任务、给指标，给专利权人在申报专利的相关工作上给与帮扶，如请专家指点，帮忙报前查新等，同时探索、制定适合本地的专利申报激励机制。粤东、西、北是广东专利申请与授权量的短板，但也是可挖掘的新增长点，如粤东的汕头、潮州、揭阳每年的外观设计专利申请与授权量都较多，当地政府及职能部门可以以外观设计为突破口，在政策、激励机制上给企业、个人申请者实惠。

2）打造“粤式特色”，新形势下发挥自身区域优势缩小差距。2017年国务院将广东“专利快速审查、确权、维权一站式服务”模式，作为全面创新改革试验举措在全国推广，这一举措是对广东推动知识产权改革的肯定。2017年广东省知识产权局牵头制定《广东省知识产权专利研究人员专业技术资格条件（试行）》、《广东省重大经济和科技活动知识产权分析评议暂行办法》等文件，对大型科技活动、知识产权人才培养提供了保障。广东知识产权工作的“粤式”特色的亮点是：知识产权与产业创新、企业创新相融合，企业成为了知识产权创造运用的主力，而且这一主体地位日益突出[3]。资料显示，2015年申请专利的企业2.6万家，占全省专利申请受权量58%；2017年申请专利的企业5.6万家，占全省专利申请量72%；申请发明专利的企业2.18万家，共申请14万件，占全省发明专利申请量76.8%。建议：在新形势下，相关职能部门要以粤港澳大湾区建设为契机，找准制约广东知识产权发展的矛盾，逐步缩小区域间专利申请授权量不平衡的状态，发挥各区域在申请专利的优势项目，加与引导。例如地方高校与地方企业合作申请专利，小微企业与大中型企业合作，发挥企业申请专利的积极性；珠三角有经济、区域优势的地市，应以提高专利质量为导向，制定出适合本地发展前景的专利申请授权激励政策，有重点、有目的去培育核心专利权人，如华南理工大学、中山大学、华为、中兴。各地市应抓住粤港澳大湾区和“一带一路”建设的大好环境，主动建立跨区域协作体系，缩小与发达地区的差距。政府职能部门应深化“放管服”改革，创新知识产权服务，把服务嵌入到高校、科研院所、大中型企业、小微企业等。

3）加强基础设施、信息服务建设，推动区域间自主创新能力协调发展。资料显示，至2017年广州已出台了十多部知识产权规范性文件，通过大量的联盟和协会，搭建企业和服务机构的桥梁，把服务链搭成：申请、服务、代理；出台帮扶政策“专利质押融资贷款扶持办法、知识产权专项资金管理办法、加强知识产权运用和保护管理办法。”给专利权人相应的实惠，以广州市海珠区为例，政府按申请者已获得市专利资助资金50%的标准给予扶持；广东支持大学生创新创业，大学生申请一枚商标可获得500-22500的补贴。以上说明，只有加强本地区基础设施建设，才能吸引外地企业落户，职能部门应给来落户的企业创造营商环境，指导、引导小微企业增强自主创新能力，有条件的地市可以组织各类企业主、负责人去其它地市交流学习或进行培训，有目的培育自主创新能力强的示范性企业，带动本地区专利申请授权量的增长。调查发现部分地市对知识产权信息服务不重视，存在知识产权网站建设内容、信息发布滞后等现象，这值得相关职能部门重视。广东省现在许多地方还缺少大规模的专利信息检索服务中心，现有的专利信息检索服务机构小而分散，大量专利文献得不到检索利用[4]。能查询或检索到最新的、系统的专利信息，可以让专利权人避免重复研究、避免侵权。建议：广东粤东、西、北缺少专利信息检索服务中心的地市，在政府主导下，建立与专利信息检索服务中心较为成熟的广州、深圳、佛山等市的跨区专利信息服务共享机制，从而推动区域间自主创新能力协调发展。