智库知识共享、智力资本与创新能力的作用关系研究

文/申静 耿瑞利

智库是由有明确研究方向的、有复合学科背景的各类专家组成，基于对知识的获取、开发利用和创新，为决策者处理复杂问题提供最佳理论、策略、方法、思想等的政策研究咨询机构。面对复杂多变的外部环境与日益高端专业的决策咨询需求，智库亟须通过有效的知识共享，充分利用其智力资本，提升创新能力，才能提供高质量的知识服务，进而成为政府决策所倚重的重要力量。本文将探索智库知识共享、智力资本与创新能力的关系，为智库提升创新能力提供理论支撑与参考。

理论模型及研究假设

智力资本是指能够维持一个组织可持续竞争能力的所有知识和能力的组合。本研究中的智库智力资本是相对于传统的物质资本（有形资产）而言的，是基于知识与智力的相互融合，为智库创造知识、获得竞争优势的所有无形资产的总和，它由人力资本（员工及专家的知识、技能、经验和创新力等）、结构资本（智库结构、制度规范、知识库、管理理念及组织文化等）和关系资本（智库声誉、客户网络、与合作方的关系等）构成。

对于智库而言，通过知识共享，知识接收者会提升解决问题的能力与素质，知识共享者亦会通过反馈加深对原有知识的理解，因此互动过程能够提高学习的有效性、改善智库专家或员工的知识结构，即提升智库的人力资本。将经过优化与检验的知识以手册、知识库等形式在智库中进行沉淀，改善智库工作流程、运作规范及组织结构，促进智力资本的提升。通过知识共享，智库可以充分发挥利用隐藏在专家头脑中的知识、经验和技能，提升知识创新能力，同时提高改善共享参与者的知识，还能逐渐以智库的文化、业务流程的形式存储下来，提升其结构资本。而且，频繁有效的知识共享能够加强智库员工与专家，智库与智库间、智库与政府知识需求方的沟通交流，增加其关系资本。因此，本文提出，智库知识共享能促进智力资本的提升，具体假设如下，

H1a 智库知识共享对其人力资本有显著正向影响；

H1b 智库知识共享对其结构资本有显著正向影响；

H1c 智库知识共享对其关系资本有显著正向影响。

智库创新能力是在为决策者和客户提供知识服务过程中产生新知识、新思想、新产品和新发明的能力。智库的创新能力可以用创新速度和创新质量来衡量。对于智库而言，创新速度反映了在进行知识增值和创新过程中所建立的相对于其他智库的优势。很明显，智库转化和利用知识的能力可以决定其创新速度的高低，例如解决问题和对新信息的反应速度。创新质量可以通过服务质量、服务水平、解决方案的质量等来衡量。智库通过增强其创新能力，提高自己知识服务水平，最终表现为相比其他同类智库所能获得的竞争优势。

智力资本的本质是知识，因此智力资本与智库创新能力的关联非常紧密，是智库创新的关键来源。智库对人力资本的投入能够促进新知识、新服务的产生，提高知识服务效率和质量，即创新速度和创新质量；对结构资本的投入能够促进沟通和技术交流，提高内部知识共享效率，改善服务水平；对客户资本的投入能够促进与利益相关者的互动，提高影响力和知名度。因此，基于上述分析及相关研究，本文认为智库智力资本能够促进创新能力的提升，具体假设如下：

H2a 智库人力资本对其创新速度有显著正向影响；

在图4(b)中，通过RIE刻蚀，PS球仍保持良好的周期性与均一性，PS球的平均直径为1.05 μm，球之间的空隙增大，直径缩小了约25%；从图4(c)和(d)可以发现，湿法刻蚀后的硅基底呈现金字塔阵列结构，具有良好的周期性，金字塔所占面积为1.4 μm×1.4 μm，相邻间距为纳米量级.

H2b 智库人力资本对其创新质量有显著正向影响；

H3a 智库结构资本对其创新速度有显著正向影响；

H3b 智库结构资本对其创新质量有显著正向影响；

H4a 智库关系资本对其创新速度有显著正向影响；

H4b 智库关系资本对其创新质量有显著正向影响。

智库通过内部知识共享，可以获得自身需要的知识，产生新的知识。获得更多互补性的知识意味着智库可以弥补自身知识储备的缺陷或匮乏，即知识共享可以让智库更有针对性地获取外界知识，提升自身的创新能力。因此，本文认为，智库知识共享对提升其创新能力有着重要意义，据此提出如下假设：

H5a 智库知识共享对其创新速度有显著正向影响；

H5b 智库知识共享对其创新质量有显著正向影响。

依据上述分析，本文构建起智库知识共享、智力资本与创新能力之间关系，模型及研究假设如图1所示。

图1 智库知识共享、智力资本与创新能力的关系模型

实证分析

为对提出的研究假设进行定量检验，设计了调查问卷。问卷包括两部分，第一部分包含筛选项、智库类型、智库规模等统计特征，以“是否为智库工作或研究人员”为筛选条件，符合筛选条件者才能进行问卷填写；第二部分为智库知识共享、智力资本与创新能力的测量，包括6个变量，共计28个测量项。每一测量项均采用李克特七级量表形式，“1～7”分别代表从“非常不符合”到“非常符合”，以用户自报告形式采集数据，与同类智库相比，被调查者对自身所在智库的实际情况进行评价。

问卷调查采用网络采集方式进行，通过问卷星平台制作电子问卷。通过“南京大学智库评价中心智库索引”共计采集706个智库的邮箱地址，然后通过邮件形式发送调查邀请，共计回收有效问卷44份，采集时间为2019年5月15日至6月15日。鉴于回收问卷数量较少，笔者委托问卷星面向“从事过政策研究、政策制定或政策咨询工作”的人员为样本选择对象，委托采集问卷210份，采集日期为2019年7月5日至17日。然后对回收的问卷进行鉴定与筛选，凡是第二部分问题均选择同一选项，或者量表缺失值超过1个的均视为无效问卷。根据上述标准，共筛选出有效问卷249份。

在本文研究中，创新速度和创新质量是反映性变量，变量的变化引起指标的变化，任何一个条目都是变量的实质性体现，单个测量变量的多个测量条目间存在相关性，可以相互替换。知识共享、人力资本、结构资本、关系资本为形成性变量，指标之间并不必然含有共同成分，指标捕捉的是变量某个部分，不能互换。反映性指标的信度检验主要是内部一致性系数（Cronbach's α），一般认为达到0.7及以上说明量表信度较好。组合信度（Composite Reliability，CR）也可进行信度检验，检验结果显示，IS和IQ变量的一致性系数和组合信度值均在临界值0.7以上，满足信度要求，说明测量变量具有较高的内部一致性和可靠性。效度包括内容效度和建构效度。由于问卷部分问项改编自已有文献，部分问项结合本研究对象特征而设计，因而具有内容效度。建构效度的评价指标有因子载荷、平均方差抽取值（Average Variance Extracted，AVE）。在本文研究中，因子载荷均高于0.7，AVE值大于0.5以上，表示效度符合要求，反映性变量的效度分析结果符合阈值要求。对于形成性变量，由于指标之间的相关性可以是正、是负，甚至为零，因此，一致性系数和组合信度并不适合形成性指标。相关学者指出，形成性变量不需要信度估计。形成性变量的指标以集合的方式共同决定变量的内涵，因此，如果移除某个指标，建构效度就会发生变化。

在数据处理方法上，当不满足数据分布形态和样本量等要求时，可以采用偏最小二乘法（Partial Least Squares method，PLS）。鉴于研究模型中既有反映性变量，又有形成性变量，利用PLS算法，选用SmartPLS3.0软件进行操作，检验本文所提出的研究假设是否成立。运用Bootstrap重复抽样方法对采集数据进行显著性检验，抽样次数为1000，关系模型检验结果如图2所示。

图2 关系模型检验结果

讨论

模型检验以实证方式验证了智库知识共享、智力资本、创新能力之间的相互关系。

（1）知识共享与智力资本的关系。模型检验结果显示，知识共享与人力资本、结构资本、关系资本均呈现高度显著的正相关关系。这一结果与Wang等人（2014）针对中国高新技术产业的研究结论一致，知识共享能够显著正向促进智力资本的提高，包括人力资本、结构资本、关系资本等三个维度，进而促进创新能力或竞争绩效的提升。这说明，智库的知识共享程度越高，越可以提升智力资本的水平。专家之间经常共享的工作经验或技能，学习的各种新知识，或者是接受的与工作有关的各种培训等，都会转化为专家的专业知识。专家可以通过反馈和讨论加深对自己知识的理解，增加知识储备，丰富工作经验，提升研究能力。在此过程中，智库的人力资本自然会得到提升。知识共享能够促进智库形成高效的决策机制，提升研究过程的效率；借助专家之间的项目分享，或是利用知识管理系统或平台进行知识共享，有助于建立完善的知识管理制度，形成良好的创新氛围，也就促进了智库结构资本的提升。知识共享是一个双向互动过程，不仅是内部专家之间，还包括内外部专家，甚至包括项目参与的客户、合作方等，因此，知识共享也是各参与者之间沟通协调的过程。关系资本在此过程中得到维护和提升，智库也可借此与其他专家或者客户之间建立新的关系，增加新的关系资本，这也是知识共享与智库关系资本之间高度正相关的原因。

（2）智力资本与创新能力的关系。本文将创新能力又细分为创新速度与创新质量，模型检测结果显示，人力资本与结构资本均显著正向影响创新速度与创新质量，而关系资本仅显著正向影响创新质量，关系资本与创新速度之间没有显著相关关系。

智库最重要最核心的竞争资源是专家，专家的专业知识、工作经验、创新意识、自身素质、研究能力等是建立人力资本的重要组成部分，也是决定智库能否为决策者提供解决方案的关键。与同类智库相比，一个智库其人力资本越高，创新速度和创新质量就越高，解决客户需求、知识服务效率也越高，同时其解决方案的质量、服务水平也会更高。结构资本由决策机制、研究规范、组织架构、知识管理制度、创新氛围等组成。本文研究中，结构资本能显著正向影响智库的创新速度与创新质量，说明智库能够借助知识、技术技能、经验和战略能力等调动智力资本，从而实现创新能力的提升。在关系资本中，智库主要与外部专家、客户、主要合作者保持业务联系。模型检验结果表明，关系资本仅显著正向影响智库创新质量。关系资本较高的智库，其经常与客户保持沟通反馈与互动，并与其他智库或研究咨询机构之间保持合作，有助于其提升知识服务质量，产生更高质量的解决方案。

（3）知识共享与创新能力的关系。模型检验结果显示，知识共享与创新速度、创新质量之间没有显著的相关关系，这说明知识共享不能直接影响创新能力。对于智库而言，知识共享与智力资本之间有显著的正相关关系，智力资本与创新能力（关系资本与创新速度关系除外）之间也有显著的正相关关系，说明知识共享通过智力资本的中介作用进而正向影响创新能力。仅有知识共享不足以促进创新速度和创新质量的提升，它必须依赖于智力资本的提升，尤其是人力资本和结构资本，进而促进创新速度和创新质量的提高，而知识共享有助于关系资本的增加，进而有助于提升创新质量。

结论与展望

实证结果显示，知识共享可以全面增强智库的人力资本、结构资本、关系资本从而提高其整体智力资本，且作用显著；智力资本正向影响智库的创新速度与创新质量；知识共享通过智力资本的中介作用发挥对创新能力的促进作用。

我国特色新型智库建设需要在创新驱动战略下开展高效的知识服务，这对其自身创新能力提出了较高的要求。本文实证结果对智库如何提升创新能力具有一定的实践价值。其一，智库的智力资本对提升其创新能力具有最直接的关键作用。智库的智力资本越强，其运用各种资源以及将其转化为知识的经验越丰富，越能显著提升其创新能力。一方面，通过全面增强智库智力资本的三个维度，可以加快其创新速度；另一方面，通过提高人力资本和结构资本，可以提升其创新质量。其二，知识共享是积累智力资本的有效手段。通过提高智库专家转化和利用知识的能力，可以提高其政策研究和决策咨询能力；通过建立一个能够促进内部或外部知识共享的智库，其知识集成能力就越强，结构资本就会越高，知识协同的能力也会越高，关系资本也就得到维护或新建。其三，知识共享通过智力资本可以作用于智库的创新能力。知识共享经常被认为是创新的重要前提，虽然本文实证检验二者没有直接的显著正相关关系，但并不说明二者是没有关联的，这种关联正是通过智力资本的积累而实现的。一个重视知识共享的智库，其专家将有更多的机会提升解决问题的能力，也能在提供知识服务时产生更多的新想法，满足决策需求。因此，知识共享是解决智库在服务创新过程中知识匮乏或缺乏的重要途径。通过智库专家的知识共享，不仅可以有效降低智库的运行成本，而且可以促进其服务创新，从而提升其创新能力。创新能力是智库提高知识服务质量、提升核心竞争力的关键。因此，我国新型特色智库要想获得竞争优势，需要建立知识共享机制，不断学习和积累转化知识资源的方法和经验，全面增强智库的智力资本，持续提升其创新能力，从而提高其知识服务水平和效率。