英国大学图书馆开放获取出版服务研究

王利君

摘 要 在开放获取的大环境下，英国大学图书馆充分发挥自身优势，通过出版开放获取图书和期刊、制定开放获取政策、管理开放获取出版基金和建设开放获取存储库来开展开放获取出版服务。开展的服务具有服务人员专业化、服务途径多样化、用户培训特色化的特点，为我国大学图书馆积极参与开放获取出版提供了有益的借鉴和思考。

关键词 英国 大学图书馆 开放获取 学术出版

Abstract In the open access environment， UK university libraries take advantages of themselves and carry out open access publishing service through publishing open access books and journals， formulating open access policies， managing open access publishing funds and building open access repositories. This service has the characteristics of professionalization of service personnel， diversification of service channels and specialization of user training. It provides useful reference and thinking to participate in open access publishing for university libraries in China.

Keywords UK. University library. Open access. Academic publishing.

0 引言

开放获取（Open Access， OA）是一种学术信息共享的自由理念和出版机制。在这种出版模式下，任何研究人员可以随时随地和不受经济状况的影响，平等免费地获取和使用学术成果[1]。自2002年《布达佩斯宣言》正式提出“开放获取”理念以来，经过十多年的发展，开放获取运动已经取得很大发展。截至2019年8月底，开放获取期刊目录（Directory of Open Access Journals， DOAJ）登记了来自130个国家的13 707种期刊，可开放获取的论文达420多万篇。其中，英国登记的开放获取期刊有1567种，可开放获取论文达47多万篇[2]。英国是世界上最早推出开放获取政策的国家，也是最早推行开放获取实践的国家之一。作为开放获取运动的积极推动者和重要参与者，大学图书馆在英国开放获取的良好实践中，发挥了重要的作用。

英国政府首席科学顾问兼政府科学办公室主任Mark Walport在2015年第44届主题为“迈向开放科学”的欧洲研究图书馆协会（Association of European Research Libraries，LIBER）年会上指出，图书馆员是有远见的人，能够帮助实现这项伟大的开放工程。2018年7月，LIBER发布《LIBER开放科学路线图》，把图书馆定义为“开放科学的先锋和拥护者”，鼓励图书馆积极参与开放科学的整个研究过程，为开放科学发展做出积极贡献[3]。面对开放获取的大趋势，英国大学图书馆抓住机遇，调整业务布局，创新了多种服务方式，多途径、多渠道积极开展开放获取出版服务。

1 图书馆推行开放获取出版服务的背景

在实施开放获取过程中，英国政府、大学、科研机构、基金机构、出版商和学术团体等机构都非常支持开放获取，纷纷参与进来。英国为实施开放获取，采取了一系列措施。2005年，英国研究理事会（Research Councils UK， RCUK）推出了强制性的OA政策，2012年英国成立开放获取工作组，2014年首次制定了英国研究卓越框架。REF2021要求和cOALition S的“s计划”的推出，更是促使英國大学推行学术开放获取的最直接动力，图书馆作为大学推行开放获取的重要实施者，纷纷都将这两项政策放在图书馆开放获取专题网站的醒目位置，进行宣传和普及。

1.1 REF2021要求

英国研究卓越框架（Research Excellence Framework， REF） 是英国政府资助机构用来评估本国高等教育机构科学研究质量的系统，于2014年首次开展，每四年对其资助的高校各学科科研水平定期进行评估。评估结果直接决定着英国每年用于大学研究的约20亿英镑公共资金在各高校之间的分配，也是衡量各大高校科研实力和国际影响力的重要凭证，所以英国大学都非常重视此项评估活动，以争取更多的公共资金和扩大学校影响。

为了大量增加以开放获取形式提供的学术资料，REF在最近制定的开放获取政策中规定，各学校要想获得2021年REF评估资格，除例外规定外，自2016年4月1日起，研究人员或学生发表的期刊论文和会议论文（适用于ISSN出版物）必须接受开放获取，主要体现在两点：（1） 作者在接受发表后的3个月内必须将最终同行评审版的稿件存入开放存取库中;（2） 任何人都可以立即阅读或下载全文，或在禁运期结束后（科学和医学的禁运期不应超过12个月，社会科学与人文科学的禁运期不应超过24个月） 论文能被立即下载，进入开放通道。为确保获得2021年REF评估资格，获得资金支持，英国各高校纷纷做出响应，推出了本校的开放获取政策，要求校内科研人员和研究生的研究成果必须开放获取[4]。

1.2 cOALition S的“s计划”

为加快研究出版物的全面和立即开放获取，2018年9月4日，由欧洲委员会和欧洲研究理事会支持的国家研究基金组织cOALition S推出了一项名为“s计划”的新开放获取发布计划。计划要求所有由国家、地区、国际研究理事会和资助机构提供的公共或私人拨款资助的研究结果学术出版物，必须在开放获取期刊、开放获取平台或没有禁运期的开放存取存储库上发布，该计划于2020年1月1日起生效[5]。此计划发布后，世界各地许多的公共和私人基金机构都纷纷加入进来。英国国家基金机构UKRI就是cOALition S的创始成员之一，其他英国基金机构如Wellcome Trust等也都签署了“s计划”协议，调整了自己的OA政策，以满足计划要求。这意味着参加“s计划”的基金机构将不再承担订阅期刊（称为“混合OA”）中开放存取发布的成本，只为发布后能立即开放获取的出版物提供资金。由于基金机构的资助资金是英国大学科学研究经费的重要来源，因此英国大学在响应“s计划”时，只能推出本校的开放获取政策，建立校内开放存取库，要求校内人员研究成果的开放获取。

2 图书馆开放获取出版服务的内容

2.1 出版开放获取图书和期刊

2.1.1 爱丁堡大学使用的开放期刊系统OJS

爱丁堡大学使用的开放期刊系统（Open Journal System， OJS），是一个基于网络的期刊管理和发布平台，目前被全球9000多种期刊使用。OJS可用于管理完整的编辑工作流程，包括提交和同行评审，或仅用于在线发布，该服务仅支持完整的开放获取期刊。目前，爱丁堡大学图书馆使用的OJS出版了Concept、Finance and Society和Res Medica等20种学术期刊，这些期刊既包括图书馆帮助学者和学生创建的开放获取期刊，也包括通过迁移学校内现有的图书或档案形成的出版物。目前采取的管理模式是图书馆与期刊编辑共同管理的模式，并成立了一个由图书馆员、期刊编辑代表、爱丁堡大学出版社代表和外部合作伙伴代表组成的服务委员会。图书馆承担的角色和责任，除提供免费的开放获取资源外，还帮助编辑设置期刊并制定期刊政策，代表期刊申请ISSN和申请加入DOAJ，同时提供数据备份和长期保存、咨询、技术更新和系统使用培训等服务;编辑团队的角色和责任是他们拥有完整的编辑控制权，负责更新期刊网站和管理编辑工作流程，在线发布内容和进行宣传等[6]。

2.1.2 英国伦敦大学学院的UCL Press

2015年，英国伦敦大学学院成立英国第一家完全开放获取大学出版社UCL Press，努力向全球受众免费提供其电子出版产品。成立初年，UCL Press就出版了9本图书和2种期刊[7]，截至2019年8月底，已出版117种图书和期刊，涉及人文和社会等多种学科领域，出版社网站访问量达2 299 065次，访问人员涉及231个国家和地区[8]。UCL Press所有出版产品都提供电子和纸质两种形式。电子出版物一经发布，用户就可以立即通过出版社自己定制的网络平台，或通过JSTOR、OAPEN和Google Play等出版社的合作伙伴免费进行访问和下载，使用Portico进行保存。所有纸质产品价格低廉，读者可以通过网络渠道在分布在世界各地的分销中心购买。

成立4余年来，UCL Press的运营始终坚持以下原则：（1） 每种期刊的编辑都是独立和公开透明的，是具有该领域专业知识的编辑委员会成员;（2） 每种图书的出版要由高级专业学者、图书馆和出版社的高级管理人员组成的执行编委会进行审查;（3） 无论是图书还是期刊，执行严格的同行评议制度;（4） 通过编辑委员会（编辑人员来自世界各地著名大学的各个学科教授）与学术圈保持密切联系;（5）由学校、院系、图书馆和出版社管理人员组成的执行董事会进行管理，做出策略性决定。

OA期刊和图书作为OA出版的重要内容，在图书馆学术出版中发挥着重要作用。图书馆基于人力和物力等因素的限制，往往难以独自进行学术出版，因此越来越多的大学图书馆选择与外部合作伙伴如学校出版社、学院和学生进行合作，互惠互利。经过图书馆的培训，期刊编辑掌握了系统和技术的应用;通过与出版社、期刊编辑的合作，图书馆知晓了不同期刊的不同需求，熟悉了网上出版流程，共同推进大学研究成果的开放获取。

2.2 制定开放获取政策

完善的政策保障体系是实现开放获取的基础保障，英国是全球大学制定开放获取政策最早的国家，英国开放获取政策主要由政府政策、基金机构政策、大学政策组成。截至2019年8月底，ROARMAP（The Registry of Open Access Repository Mandates and Policies）网站共登记了全球975家机构的OA政策，其中英国有120家机构进行了登记，数量排名世界第二，仅次于美国，而在这120家机构中，有96所是大学[9]。目前，QS排名上英国前20的学校，都建立了自己的OA政策。可见，英国大学非常重视OA政策的建设，政策在大学的普及率也很高。

图书馆在大学OA政策建设和推动中发挥着重要的作用，英国不少图书馆直接参与了大学OA政策的起草和制定。2015年2月，英國赫尔大学图书馆制定和推出了OA政策[10]，伦敦帝国理工学院的图书馆员作为政策制定小组的核心成员，参与了本校OA政策的制定，并且学校RCUK基金管理政策也是由图书馆来审查。此外，图书馆还通过多种手段积极宣传和介绍政府机构、基金机构和大学开放获取政策，如建立图书馆专题网站，发布和解析开放获取政策内容，通过博客、推特、宣传手册等方式进行政策宣传，并提供咨询和培训服务。

2.3 管理开放获取出版基金

目前，开放获取出版有绿色OA和金色OA两种主要模式，通过金色OA或者混合OA都会产生文章处理费（Article Processing Charge， APC）。英国慈善开放获取基金（Charity Open Access Fund， COAF）在对其资助的35家机构的2017—2018年支出分析报告中显示，OA出版的成本每年在持续上升，平均APC比去年增加了6%;混合期刊上的出版物仍然是COAF资助的研究人员的主要出版途径;混合期刊的价格仍然较高，平均APC为2581英镑，完全OA期刊的平均APC为2090英镑[11]。欧洲委员会资助的开放存取研究项目（Study of Open Access Publishing，SOAP） 早在2011年的调查报告中就指出，阻碍OA文章在混合期刊上发表的一个关键因素就是缺乏资金[12]。

英国大学图书馆的OA基金主要来源于资助机构的基金和图书馆设立的内部基金，RCUK、COAF等基金机构每年会为大学提供固定数额的开放获取出版资金，而这笔资金集中由图书馆来进行保管和审批使用。Kate LARA在2014年就图书馆在开放获取出版基金管理中的作用对来自30个不同国家的3000多名图书馆员做过调查，调查显示，大多数受访者认为图书馆有必要在其中发挥作用，在支付APC资金的来源方面，数据统计，47%是作者自己付费，38%是资助机构基金支付，23%是图书馆付费，几乎所有机构都确定了APC资金上限，最高价格控制在2000～3000美元[13]。鉴于资金水平有限，图书馆不可能支持所有的开放存取出版物，这就需要图书馆对OA基金资助申请进行严格把关和审核，剑桥大学为此成立了开放获取项目委员会，监督资助者拨款经费的分配和管理。发表期刊是否符合资助机构的开放存取政策和要求、出版商禁运期时间的长短、开放存取期刊的信誉（至少在DOAJ目录中，是开放获取学术出版商协会OASPA的成员） 等是图书馆审核资金发放的主要标准。同时，面对经费紧张、APC逐年上涨的问题，图书馆也在积极采取行动，还代表大学与期刊出版商进行谈判，签订折扣协议，获取会员资格，来降低APC费用。

管理开放获取出版资金对图书馆来说是一项新的服务，是图书馆服务创新的新机遇，但同时也面临着诸多压力和挑战，图书馆需要开创多种途径和方式来获取各方支持，增加开放获取出版资金，降低出版费用，提高服务质量。

2.4 建设开放获取知识库

建设图书馆开放获取知识库，是实现开放获取自存储模式即绿色OA的有效手段，是图书馆实现学术出版的重要组成部分。截至2019年8月底，ROAR（Registry of Open Access Repositories）网站共收录了全球115个国家的4163个开放存取知识库，其中，英国共注册了240个，数量仅次于美国[14]。

在世界范围内，机构库建设这项工作往往都由图书馆承担，图书馆员在开放获取运动中的角色至关重要，英国也不例外。很多大学的开放获取政策中都明确规定了图书馆建设和管理机构库、帮助研究人员存储数据的责任，如利兹大学OA政策规定，图书馆负责建设和维护机构知识库，给研究人员使用机构库提供帮助和咨询。同时，英国政府相关机构也非常重视大学机构知识库的建设，肯定图书馆在其中的作用。英国联合信息系统委员会（The Joint Information Systems Committee， JISC）是英国机构知识库建设的重要推动者和支持者，为支持研究成果开放获取，JISC投入了大量资金启动和支持了一系列项目如Depot、RSP、Jorum和EThOS，来致力于建设一个互操作的英国高等教育机构网络存储库。其中由JISC和英国146家大学图书馆一起合作创建的EThOS项目，是一个国家级的提供开放存取的博士生电子论文存储库。2001年，JISC启动了机构资源存取计划（Focus on Access to Institutional Resources Programme， FAIR），旨在建设英国高校机构知识库，计划包括DAEDALUS、SHERPA和ePrints UK等14个项目。2002年，格拉斯哥大学启动DAEDALUS项目，建立了本校的在线机构知识库。2003年，约克大学图书馆、诺丁汉大学图书馆等合作启动SHERPA项目，建立了收录合作机构研究人员的期刊论文、预印本等的电子印本机构知识库[15]。英国大学图书馆在学校和政府机构的重视和推动下，积极参与机构知识库建设，发挥自己的优势，提高了图书馆的地位和影响。

3 图书馆开放获取出版服务的特点

3.1 设置专业化的开放获取服务岗位

英国高校大都成立了开放获取小组，设立的岗位主要有学术交流管理员、学术交流支持人员、开放获取存储管理员、开放获取出版管理员等，并明确了各自岗位职责。英国大学图书馆开放获取负责人的主要职责是：制定和宣传开放获取政策，参与开放获取学术出版，管理和使用开放获取出版基金，建立和维护机构知识库，指导用户存储研究成果，提供有关开放获取咨询和支持服务，为研究人员提供相关培训活动等。

开放获取的推行涉及学校多个层面，具有一定的复杂性，对开放获取管理人员的要求也较高，英国大学图书馆在开放获取管理人员设置方面具有以下特点：（1）跨部门合作。开放获取需要多方力量共同参与，开放获取团队成员往往来自图书馆、学术交流办公室、信息服务部、院系等多个部门。（2）人才专业化。从事开放获取的工作人员大多具有硕士或博士学位，具有图书情报或其他学科背景。如埃克塞特大学的开放存取存储管理员是拥有生物学和图书馆学学科背景的研究生，剑桥大学的学术交流管理员是专业博士，同时也是UKRI、JISC工作组的成员。（3）深入院系，面向特定学科。院系师生和科研人员是开放获取的主体，不同学科的开放获取具有不同特点。如利兹大学图书馆、牛津大学图书馆等设置了院系学科开放获取负责人，来负责具体学科的开放获取要求和咨询服务。

3.2 提供多样化的开放获取服务途径

开放获取作为一种新的信息传播模式，给图书馆服务带来了巨大的挑战和影响，图书馆作为服务提供者，要及时调整策略，实现服务转型，创新服务方式。英国大学图书馆为实施开放获取，创新了多种服务途径：（1） 专题网站。图书馆以“开放获取”“学术出版”等名称建立开放获取的专题网站，通过网页说明来介绍和提供开放获取服务，包括提供FAQ常见问题解答、专业术语词汇表、进行政策宣传、推送行业新闻、提供资源链接和工具软件等。（2） 开放获取周。为了宣传和推广开放获取，号召更多的机构、用户参与进来，部分英国大学图书馆如牛津大学、伯明翰大学、伦敦大学图书馆等定期举办开放获取周，开展系列活动，活动设计有专用的标志、海报和主题，活动内容丰富多样，有研讨会、讲座、电影、游戏等。如牛津大学2019年3月联合出版社、英国维基媒体等举办了主题为“开放获取：出版商、政策和实践”的一系列开放获取周活动[16]。（3） 博客。牛津大学、剑桥大学、帝国理工学院等多所大学都建立了开放获取博客，及时发布行业领域和学校开放获取有关的政策、新闻、活动和培训信息，并对相关重大事件做出深刻的评论和阐述。（4） 咨询服务。通过公開联系电话、联系地址和邮件等形式，为用户提供开放获取有关的咨询服务，支持一对一的定制咨询服务。（5） 用户培训。通过讲座、研讨会、培训课程等形式为用户提供开放获取教育服务。

3.3 开展特色化的用户开放获取培训

英国一直非常重视创新素养教育工作，为了更好地推行开放获取，英国大学图书馆积极探索开放获取教育工作，提供了形式多样、内容丰富的一系列培训项目。培训项目主要具有以下特点：（1）形式多样化。不仅有网络在线教育提供的视频、PDF文件、PPT等形式的培训，还有通过邀请知名专家来举行专题研讨会、开办培训课程、制作专题宣传手册等形式的培训。如伦敦大学每年举行的开放获取周培训活动，包含了研讨会、讲座、培训课程、幻灯片等多种形式[17]。（2）针对不同用户。用户主要分为图书馆员、科研人员和教师、研究生三类，针对不同用户需求，提供不同内容的培训。剑桥大学开展的“支持21世纪研究人员计划”“研究支持大使计划”都是专门为图书馆工作人员量身打造，通过研讨会、圆桌会议和在线培训等形式来对图书馆员就机构知识库、元数据等开放获取知识提供培训[18]。牛津大学为博士研究生提供了如何使用存储库存储论文、论文上传时涉及的版权和技术方面的研讨会培训[19]。（3）针对不同学科。面向特定学科，提供专业培训，如约克大学在2019年5月举行了面向艺术、人文和社会科学的学科的开放获取研讨会。多样化的开放获取培训活动，不仅宣传和推广了开放获取的理念，增加了研究人员的相关知识，还扩大了图书馆的影响。

4 对我国大学图书馆推行开放获取出版服务的启示

4.1 发挥图书馆优势，为实施开放获取提供有效保障

开放获取的出现，创新了图书馆的服务机制和模式，拓宽了图书馆在新形势下发展的空间，开放获取已经成为研究型图书馆发展的新方向。由于图书馆拥有丰富的信息资源、专业的技术人才和大量的数字图书馆建设经验，这些都是实现开放获取出版的有利条件。

我国大学图书馆应抓住机遇，充分发挥图书馆已有的优势，从以下几个方面着手，为实施开放获取提供强有力的保障，建设良好的开放获取大环境。一是加强专业人才队伍的建设。作为图书馆的知识与创新服务，开放获取出版的有效实施与开展还具有一定的挑战和难度，需要高学历、研究型人才作为支撑。图书馆应帮助馆员实现转型，通过学习和培训强化开放获取知识和技能，从而组建一支高效的队伍;同时，设立专业岗位，建立岗位绩效考核制度，为实施开放获取提供人才保障。二是创新服务方式，多渠道多途径提供服务。图书馆推行开放获取，能吸引更多用户利用图书馆，体现图书馆的核心价值。图书馆应转变角色和地位，通过建立专题网站、举行开放获取周、开设专题博客、提供咨询和培训等多种方式来为用户提供服务，为实施开放获取提供服务保障。三是积极参与高校OA政策的制定与宣传。到目前为止，中国包括台湾和香港在内只有9家机构在ROARMAP上登记了OA政策，大陆地区仅有4家[20]，没有一家机构是大学，这说明我国大学在OA政策建设方面比较落后。我国大学图书馆应积极向国家和学校宣传OA政策的重要性，提供政策信息参考，勇于领先实践，制定学校OA政策，弥补高校OA政策的空白，为实施开放获取提供政策保障。

4.2 联合多方力量，多途径参与开放获取学术出版

图书馆由于人力、资金和技术等自身条件的限制，独自实施开放获取出版具有一定的难度，可以联合多方力量完成。开放获取在英国的有效推行，是和英国政府的重视、多方力量广泛参与和加强合作密不可分的。英国爱丁堡大学图书馆和伦敦大学学院出版社进行的开放获取学术出版，都是由图书馆、出版社、院系老师和外部合作伙伴等共同参与的。美国图书馆出版联盟（Library Publishing Coalition， LPC） 在调查和统计了美国、加拿大、英国和澳大利亚等全球多个国家图书馆的出版情况基础上发布的《图书馆出版名录》显示，许多学术图书馆的出版活动大都是由图书馆和校内外部合作伙伴一起完成。LPC统计的校内伙伴包含学校出版社、老师和研究人员、学生、信息化部门等，校外伙伴包含商业出版社、博物馆、图书馆协会、其他院校、期刊出版商等[21]。可见，多部门联合出版是图书馆出版的一个重要方向。我国大学图书馆应加强与出版社、院系、兄弟院校等内外部门合作实施开放获取出版。

张新鹤于2014年对我国图书馆参与学术开放获取的现状作过调查，调查显示，我国图书馆参与开放获取途径最高的方式依次是提供国内外开放获取资源的利用（参与度也只有53.75%），普及开放获取知识和提供OA出版咨询服务，而对于出版开放获取期刊和图书等却很少涉及[22]。这说明我国图书馆对开放获取的参与程度比较有限，参与深度不够，参与途径不够多元化。对此，国内图书馆可以通过数字共享平台、开源软件来出版开放获取期刊和图书，通过建立机构知识库来实现绿色OA，目前，中国在ROAR上登记的开放存取库只有174个[23]，和发达国家相比存在很大差距，图书馆应加快机构知识库的建设步伐。此外，参与资助开放获取出版也是图书馆参与开放获取的重要途径，图书馆应积极努力，通过获取政府、基金机构、学校和院系资助和自筹等多种方式获取基金，资助开放获取出版。

4.3 宣传和推广开放获取理念，开展用户培训教育活动

开放获取作为一种新的信息传播和信息交流模式，还未能被國内广大用户所完全了解和接受，图书馆作为信息传播中心，有责任也有义务承担起开放获取宣传推广的工作，具体可以通过建立专题网站，制作专题手册、海报，举行开放获取周、开放科学日活动，邀请行业专家或名人来举行讲座、研讨会等形式来进行宣传，同时图书馆也可以通过图书馆网站主页、微信和微博公众号、博客对其开展的开放获取活动进行宣传，发布国内外开放获取相关的新闻和实时动态，吸引更多的人来关注和参与开放获取。

图书馆在对开放获取进行宣传和推广的同时，也要重视对用户的开放获取培训教育。用户培训也是宣传开放获取的一个重要途径。英美大学图书馆非常重视对科研人员进行开放获取意识、技能和知识方面的培训，目前，我国高校图书馆开展开放获取用户培训教育的实践不多，重视不够。图书馆开展用户开放获取培训，一方面可以通过网络在线教育，如引进和开发在线培训教程、视频、PPT、资源链接等线上方式展开;另一方面可以通过开设培训课程、举行研讨会和讲座、举行主题活动等线下方式展开。此外，图书馆开展开放获取培训应从用户需求出发，针对不同用户和学科特点，提供特定学科的开放获取服务，提供个性化的内容培训。