两岸地区学位论文数字化实践现状与对比分析

吴萍萍 陈铭

摘 要 随着信息化、数字化时代的到来，学位论文的存储、传播、检索等方式发生了变革，伴随而来的趋势便是学位论文的数字化。在学位论文数据库的建设方面，两岸地区都在进行积极的探索和构建。文章介绍了两岸地区学位论文数字化实践的现状，并据此分析两岸地区学位论文数字化建设存在的异同点，旨在为两岸地区学位论文数字化建设提供一定的参考。

关键词 学位论文 数字化 台湾地区

Abstract With the advent of information and digital era， the digitization of dissertation is an irreversible trend. In the construction of the dissertation database， both Taiwan and mainland China are actively exploring and constructing. This paper introduces the current situation of the digitization of dissertations in Taiwan and mainland China， and analyzes the similarities and differences of the digitization of dissertations on both sides of the area. This paper aims to provide some reference for the construction of degree thesis in Taiwan and mainland China.

Keywords Degree thesis. Digitization. Taiwan region.

0 引言

学位论文是高校毕业生学业成果的集中体现，它不仅反映毕业生的理论掌握程度以及科学研究能力，同时也是衡量高校教育水平的重要参考指标。当前学位论文主要指硕博士学位论文。而随着博硕士学位论文数量的激增，传统的纸质传递方式存在传播范围有限、装订成本高、占用物理空间大等问题，因此各学位论文生产和存储单位都在积极推进学位论文电子化的进程。博硕士学位论文的数字化始于1996年，由美国佛吉尼亚科技大学率先提出NDLTD（Networked Digital Library of Theses and Dissertations） 计划，由此拉开了学位论文数字化的序幕，并在国际上树立和传播了学位论文数字化、网络化的理念[1]。目前，我国在学位论文数字化领域也进行着积极的探索，各高校的学位论文逐渐采用数字化形式进行传播，很多高校规定毕业生在提交纸质学位论文的同时，也需要向学位授予单位提供学位论文电子版，这样有利于其他研究者基于作者的研究成果进行深入的探讨，从而更好地推动学术的发展。虽然学位论文数字化能够有效推动资源共享，但是网络传播产生的知识产权等问题亦是层出不穷。因此目前各高校在加强数字资源建设的同时，也不忽视纸质资源的管理。本文基于两岸地区学位论文数字化的实践现状，分析两岸在此领域的异同，旨在为两岸地区学位论文数字化建设提供一定的参考。

1 两岸地区学位论文数字化实践

据教育部统计，截至2017年5月，全国高等学校共计2914所，其中普通高等学校2631所，成人高等学校283所[2]。根据台湾地区最新数据显示，2018年台湾地区大专院校共计153所，其中包含127所大学，14所学院以及12所专科学校[3]。由表1可以看出，全国高等学校招生数量、在读学生数和毕业生数近年来不断增长，这也意味着学位论文的数量也逐年增加。而从表2中得知，台湾地区的硕、博士数量有所减少[3]。虽然台湾地区的硕、博士教育趋于饱和，但是每年有较为可观数量的研究生毕业，仍有大量学位论文的产生，台湾地区无论是政府或是高校，都在努力推动学位论文数字化的进程。

学位论文的管理和传播方式问题不容忽视，仅限于学位论文纸质资源的建设已然不能支撑大体量的论文产出，为解决纸质资源建设的固有缺陷，同时迎合数字化时代变革的趋势，两岸地区在学位论文数字化资源建设方面都进行了积极的探索并取得一定的成效。但在政策法律保障和数字化实践领域，我国台湾地区学习并借鉴了国外博硕士学位论文数字化的模式和经验，相较于大陆地区而言，其发展进程较为领先。

1.1 大陆地区学位论文数字化实践现状

我国学位论文的管理与服务工作始于20世纪60年代，经过几十年的发展，已经形成以国家图书馆、中国科學技术信息研究所和中国社会科学院图书馆三家学位论文法定收藏单位的组织体系。目前，我国三家学位论文法定收藏单位规定仅收集纸质版学位论文，还沿用着传统的纸本收集的途径。虽然三家单位实现了各自全部馆藏学位论文书目或是全文的数字化建设，但是都没有建立统一的学位论文提交电子平台。除了这三家法定收藏机构，还出现了高等教育文献保障系统和高校自建的学位论文数据库，我国科研院所也开展了研究所培养的硕士、博士学位论文的电子化。此外，还有商业单位也参与了学位论文的收集、整合和发布服务[4]51。因此，下文中笔者将以三家法定学位论文收藏单位、高校、商业单位三个类别对我国大陆地区学位论文数据库建设情况进行介绍。

1.1.1 法定学位论文收藏单位的数字化实践

目前，我国法定的学位论文收藏机构有三家，国家图书馆是国务院学位委员会指定的全国唯一负责全面收藏和整理我国人文社会科学和自然科学博士学位论文的专门机构。中国科技信息研究所主要负责我国自然科学领域硕士及以上学位论文的收藏，中国社会科学院图书馆主要负责我国社会科学领域硕士及以上学位论文的收藏，这两者均为国务院学位委员会指定的学位论文收藏机构[5]。

综上，笔者认为数据库服务商所提供的学位论文数字化服务最大的优势在于其来源范围广且更新及时，但收录量仍然与实际生产量有一定差距。

1.2 台湾地区学位论文数字化实践现状

台湾图书馆是台湾地区唯一的法定学位论文寄存机构，担负着汇集、典藏与阅览台湾地区学位论文的职责。各大专院校有向台湾图书馆呈缴学位论文的责任，同时学位论文生产单位对本单位的学位论文负有收集、保存和传递的职责。因此，笔者将从台湾地区政府层面和高校层面对学位论文的数字化实践进行论述。

1.2.1 法定学位论文寄存机构的数字化实践

历年来，台湾图书馆受本地区教育部门的委托建立台湾地区完整的学位论文总书目库与信息整合平台，旨在推动台湾地区学位论文信息资源的共建与共享。“台湾博硕士论文知识加值系统”是台湾地区教育部门委托台湾图书馆执行的专案计划。台湾图书馆整理博硕士论文相关资料始于1970年的博士硕士论文目录。自1994年起，台湾地区博硕士学位论文的数字化进入萌芽阶段，台湾图书馆受本地区教育部门委托执行博硕士论文摘要建档计划，并于1997年提供网络线上检索系统。次年9月在教育部门的经费支援下，台湾图书馆顺利开发完成“台湾博硕士论文摘要检索系统”，同年12月举行“博硕士论文摘要线上建档系统”启用典礼，这是台湾地区博硕士论文网络资讯服务迈向另一阶段的里程碑。2000年2月份，在原有的“台湾博硕士论文摘要线上建档系统”的基础上，新增了电子全文上传与电子全文授权书线上印制的功能，进一步地整合了“博硕士论文资讯网”线上资料库的共建共享服务。

为进一步提高服务效能，2004年台湾图书馆推出了“博硕士论文资讯网”第二代系统。但由于近些年台湾地区免费开放利用的学位论文电子全文授权率逐年下降，为了配合各阶段的学术研究需求，于2009年12月开发了新一代的学位论文服务平台，并于次年6月10日起，进行新旧博硕士论文系统的转换。为了更加符合所建数据库收录的资料主要来源于台湾地区各大学校院的博硕士论文这一情况，第三代学位论文系统正式更名为“台湾博硕士论文知识价值系统”（NDLTD）。截至2019年6月，该系统已收录授权全文481 600篇，另有书目与摘要1 126 830篇，覆盖台湾地区142所高校[12]，覆盖率为92.8%。此外，2018年11月28日，台湾地区政府颁布《修正学位授予法》，规定学位论文应连同电子档送至台湾图书馆和所属学校图书馆保存[12]，这更加有利于推动集中化的学位论文数字化建设。

1.2.2 高校系统学位论文的数字化实践

台湾地区各高校普遍建有本校的博硕士学位论文数据库，其数据库建设模式主要分为三种：一是与商业数据库商——华艺数位股份有限公司合作搭建，如台湾大学的“台大博硕士论文系统”是与华艺合作出版，用户可以免费阅览台大的学位论文的文摘信息，机构用户可在IP范围内免费下载全文，IP范围以外的个人用户提供个人付费渠道下载。二是eThesys学位论文系统，eThesys计划是由台湾中山大学发起的学位论文共建共享计划，该数据库内学位论文部分向社会公开。三是高校自建学位论文数据库，如“台湾成功大学电子学位论文服务系统”，该校的学位论文电子档部分提供校内外免费全文浏览和下载。

2 两岸地区学位论文数字化对比分析

为迎接数字化时代的到来，两岸地区都在积极推动学位论文的上网服务。在学位论文数据库的构建过程中，两岸地区存在一些异同点，笔者在此稍作对比分析。

2.1 相同点

2.1.1 以推动学位论文共建共享为目标

学位论文展示了作者围绕某一问题的相关研究背景、研究现状等方面的深入探讨，少则2、3万字，博士论文动辄十几万字，是毕业生学术成果的凝结，且对于博硕士论文的考核要求需要其具有一定的创新性、作者具有从事科学研究工作的能力等要求，所以学位论文具有一定的学术价值。学位论文的上网服务可以有效推动学术成果的传播与利用，实现信息资源的共建共享。近年来，两岸地区都在不断更新扩增学位论文数据库的功能，旨在更好地提供知识服务，为广大师生和研究人员创造良好的学术氛围与条件。

2.1.2 强化学位论文数字化系统的功能

两岸地区学位论文数字化系统不断地进行更新换代，注重利用数据库技术对学位论文数据库功能的更新及提升。目前，两岸地区的学位论文数字库都能够提供以论文名称、论文作者、指导教师等字段的简单检索以及通过布尔逻辑算符进行检索词之间的组配的复合检索。

2.1.3 集中建设与分散建设并行

目前，我国大陆地区的学位论文共建共享服务体系建设已经初具规模，台湾地区的博硕士论文知识加值系统也成为台湾地区最大最全的学位论文数据库。建立统一的学位论文服务体系是两岸地区共同的发展方向。集中建设能够满足用于集中检索学位论文的需要，实现一站式检索一方面可以节约检索时间，另一方面可以同时获取更多的相关信息。另外，高校作为学位论文的主要产出单位，对于本校学位论文的数字化建设具有得天独厚的优势，两岸地区各高校也纷纷建立起本校的学位论文数据库，从而更全面地整理及传播本校的学术研究成果。

2.2 不同点

2.2.1 法律法规

我国大陆地区自20世纪60年代以来对于学位论文的管理都是通过国务院学位办下达政策性文件进行推进和约束学术论文的呈缴和收藏，如《中华人民共和国学位条例》和《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》，都是部委红头文件，至今没有颁布相关的法律文件。台湾地区则颁布了法律性文件，规定台湾图书馆作为台湾地区唯一的法定寄存单位，且规定了各学位论文产出单位需提供纸质版和电子版学位论文。

2.2.2 收录方式

虽然在学位论文数据库建设上，两岸地区有采用集中建设与分散建设并行的模式，但在具体的收錄方式上略有不同。台湾博硕士论文知识加值系统还提供个人学位论文资讯上网服务与勘误的功能，如果作者发现学位论文系统没有收录自己的博硕士论文电子全文，可以联系台湾图书馆将个人的研究成果分享给全球的使用者。

2.2.3 开放存取和知识产权

学位论文凝结了作者大量的心血以及对于学术的思考，对于其学术成果的公开发表问题需要给予足够的重视。台湾地区学位论文开放程度较高，多数高校经过学位论文作者的授权同意向社会免费或者付费开放其论文。但开放程度高是基于充分尊重知识产权的基础，相比大陆地区，台湾地区更加重视学位论文的版权问题。台湾地区学位论文的网络传播必须取得许可，这可以通过学校与作者签署使用授权协议用于建设本校的学位论文库，也可以由有权签订学位论文使用许可协议的第三方与作者签署使用授权协议获取全文的使用权[13]。

大陆地区虽然各学位授予单位会与毕业生签订学位论文授权协议，但是作者仅是同意供本馆内读者以数字化形式获得作品，该图书馆以外的人群没有权利获得数字化的学位论文。但是各图书馆普遍将学位论文提交给开放网络，因此本单位以外的人员也可以获得该学位论文，一定程度上侵犯了作者学位论文的网络传播权。

2.2.4 学位论文电子化平台与统计功能

目前我国大陆地区还没有建立起统一的电子学位论文呈缴平台和系统，现有的学位论文公共服务体系仍是将收集的纸质学位论文电子化。前文中提到台湾地区“博硕士论文知识加值系统”已经采用电子全文上传的模式。此外，经过笔者的检索，发现台湾地区的学位论文数据库建设具有较为完善的统计功能。大陆地区除第三方数据出版加工商如万方、中国知网所建的学位论文数据库可以进行各学位论文授予单位授予情况的对比分析外，笔者在国家数字图书馆博士论文数据库及高校学位论文数据库均没有查询到各高校论文授予情况的相关信息，而“台湾博硕士论文知识价值系统”首页便清晰展现了台湾博硕士论文的热门排行榜，其包含全文授权、被引用数、被点阅数、全文下载数的相关排名，且可以查询更多的全文授权数，这有利于用户了解学位论文电子化的情况。

2.2.5 与国际接轨的程度

我国台湾地区学位论文数字化起步较早且取得较好的成果，一定程度上得益于其仿效了国外的经验。台湾图书馆于2010年正式成为国际NDLTD组织的机构会员，其构建的“台湾博硕士论文知识加值系统”也是仿照 NDLTD 的模式[14]。2018年，第21届国际电子学位论文学术研讨会在台湾地区举办，其主题为“知识无疆界：电子学位论文全球化”，再次彰显了其推动学位论文书目资讯国际化，进而在国际学术领域取得更高的曝光率、被引用率与学术影响力的目标。我国大陆地区由于管理制度和运行机制等历史原因，直接仿效国外的模式不符合现有的国情，但是在建立国家学位论文服务体系上具有参考价值。

3 结语

随着信息化、数字化时代的到来，两岸地区的学位论文数字化建设也取得了巨大的成就，为推动学术资源的共建共享，国家及学位论文授予单位都积极改进现有的数据库系统并且向用户提供更好的信息服务，但在建设的同时需要注意网络传播的版权等问题。基于两岸地区的学位论文数据库建设都積累了一定的经验和成果，若是两岸加强交流和协作，将会更好地推动我国学位论文的信息资源共享进程。