俄罗斯国家创新投入能力与创新产出能力分析

赵东旭

[摘 要] 当今世界，创新成为世界经济发展的主要动力，国家创新能力研究逐渐发展起来。俄罗斯是市场化转型大国，为转变经济发展方式，俄罗斯将创新问题提升到了国家战略高度。本文从创新投入和创新产出两方面分析俄罗斯国家创新能力，发现其创新发展仍然存在一些问题。

[关键词] 俄罗斯;国家创新能力;创新投入能力;创新产出能力

[中图分类号] F640[文献标识码] A[文章编号] 1009-6043（2020）04-0078-04

近代工业革命和科技革命以来，科技进步和创新逐渐改变了人类文明的基本构成和核心理念，成为社会文明发展的主要推动力。

20世纪70年代的苏联是世界上科技力量最强大的国家之一，在世界技术市场中占比达到25%。然而历史的辉煌随着苏联的解体而逝去，全面转轨时期的俄罗斯经济全面下滑，科学拨款减少，人才流失严重，技术产品在世界科技成果中所占的份额大大降低，逐步丧失科技大国地位。2003年后，随着世界石油价格升高。俄罗斯经济出现复苏态势，但从经济增长的源泉来看情况仍不乐观。2008年的国际金融危机和2014年的西方经济制裁再一次暴露了俄罗斯经济的脆弱性：过度依赖能源原材料出口。如今资源环境成本逐渐提高，俄罗斯依靠能源原材料出口换取外汇的方式难以获得可持续发展能力。为转变经济发展方式，俄罗斯将创新问题提升到了国家战略高度，出台了一系列创新政策和发展构想，几度重构和完善其国家创新体系，促进经济结构由资源依赖型向有利于高新技术产业发展的方向转变。

国家创新能力指一国通过技术创新途径提高综合国力的能力，主要可以从创新投入和创新产出两方面加以考量。俄罗斯国家创新能力状况如何？创新发展还存在哪些桎梏？我们将通过分析俄罗斯国家创新投入能力与创新产出能力对这两个问题进行解答。

一、国家创新能力评价指标体系

国家创新能力评价指标体系的选用必须能够反映某一国家创新活动的能力水平。依据国家创新体系理论，国家创新能力主要可以通过以下两个方面加以考量：1.创新投入能力：获取创新资源和资源配置的能力。2.创新产出能力：生产、应用、传播知识的能力。

创新能力和创新产出能力（创新绩效）有所区别。创新产出能力属于创新能力的表现形式之一，主要以结果的形式解释其效能。而对创新能力进行分析要考虑到影响其产出能力的各方因素，包含创新过程和结果两方面内容。

综合考量俄罗斯政治、经济环境和资料可获得性等因素，本文主要对其：1.包括物质资本、科技人力资源和政策环境在内的创新投入能力;2.包括知识产权（直接产出、过程产出）和应用绩效（间接产出、最终产出）在内的创新产出能力进行分析。所选取指标如下：

二、俄罗斯国家创新投入能力

国家创新投入能力指国家投入创新的数量和质量，反映出一个国家为保持和提升创新能力而进行的直接投入，是国家创新能力的基础。本文的研究俄罗斯国家为创新体系提供的物质资本、科技人力资源和政策支持。

（一）物质资本

物质资本指国家在研发和支出方面的投入。从俄罗斯国内研发投入力度来看，21世纪以来研发投入力度逐年上升。从2000年的767亿卢布升至2017年的10191亿卢布。研发强度（国内研发支出占GDP的比例）总体呈波动上升趋势，但增幅不大。最高峰值出现在2002、2003和2009年，分别为1.25%、1.29%、1.25%。2017年为1.11%。[1]这一是因为2003年国际油价上涨，俄罗斯经济逐渐走出危机，进入快速发展期，开始强调经济发展方式转变，注重经济发展质量。二是与2008年金融危机后，国际油价下跌，俄罗斯发布经济现代化战略与“再工业化”新经济构想，加大了科研投入力度有关。俄罗斯的研发投入力度始终介于1%-2%之间，处在研发能力中级阶段[2]。

从研发经费的来源来看，政府一直是俄罗斯国家进行科技创新的主要投资主体。2000年，俄罗斯研发经费的54.8%来源于政府，至2013年，这一数据上升到67.6%，企业投资由2000年的32.9下降至2013年的28.2%。发达创新型国家的政府投资一般低于30%。俄罗斯科技创新融资与研发存在反向关系，政府投资比例过重而企业投入不足。这一方面不利于企业成为创新主体，难以形成产学研结合的创新体系;另一方面不利于技术成果的产业化，科技创新能力难以转变为社会财富。这一现象的根源，与俄罗斯作为转型国家，市场机制尚不健全，垄断程度高，缺乏构建經营活动的竞争环境和激励企业保持发展和研究的环境有关。

从研发活动的支出来看，基础研究是应用研究的基础，近年来，俄罗斯的基础研究经费一直徘徊在15%-20%之间，支出结构较为理想。

（二）科技人力资源

科研人力资源作为知识的重要载体，隐形知识的驾驭者，是一个国家创新能力建设的核心力量，衡量创新投入重要指标。科技研发人员数量代表成熟科技人力资源，可以作为衡量现有研发人员存量的指标。科研人员年龄结构，可以作为衡量一国科技人员未来一段时间内发展趋势的指标。

苏联解体后，俄罗斯从事科技活动的人员持续流出。2017年俄罗斯从事科技活动人员为70.8万人，比2000年时的88.8万人减少了20.3%，其中研发人员人数由50.5万下降41.9万，减少了17%。

2017年俄罗斯就业人口总数为7214万，从事科技活动人员占就业人口比例仅为0.98%。每千位人口中研发人员数量为5.8人/千人，而OECD成员国这一指标的均值大于10人/千人，俄罗斯在该指标上数据落差较大。由此可见，俄罗斯现有科技人力资源存量相对不足。

近年来，俄罗斯研究人员整体呈现年轻化趋势。39岁以下研究人员由2010年的35.54%增长至2015年的42.91%，40-59岁研究人员由2010年的38.6%下降至31.55%。可见俄罗斯年轻科研人员储备数量相对充足。

俄罗斯科研人员的持续减少一是与科研人员工资福利待遇水平低有关;二是由于公共教育支出和大学生人均教育支出水平较低。近年来俄罗斯为稳定科技人才队伍，提高科技人才质量采取了一系列措施：包括实施“2009-2013年俄罗斯科学及科学—教育创新人才联邦专项计划”，提高科研人员工资待遇、改善住房条件等，这有利于缓解科技人员数量的下降趋势。

（三）政策环境

政策环境指和创新相关的政府政策，国家政策对国家创新行为起导向作用，协调着整个创新系统的运行，直接影响创新投入向知识产权和应用绩效的转化效率。我们将创新政策作为一种软性投入纳入对俄罗斯国家创新投入能力的分析，主要对俄罗斯研发的税收政策、知识产权保护程度和反垄断程度进行研究。

财政税收政策是政府鼓励企业进行技术创新的最主要手段。税收补贴方面，2008-2017年俄罗斯的公司研发税收补贴率均为0.11（同时应用于大中小企业），略低于OECD国家研发税收补贴的平均数0.1。直接财政性补贴方面，2010年，俄罗斯直接财政补贴数额为407.8亿卢布，2017年增长至943.6亿卢布，虽然直接性财政补贴数额不多，但是增速较快。俄罗斯的财政鼓励性措施的补贴程度较低，但可以看出俄罗斯政府在不断努力改善，总体发展势头是良好的。

就俄罗斯的国情而言，企业的创新研发能力尚不足，积极的税收补贴政策有利于企业将更多的资金投入研发，对刺激企业积极性有着正面作用。值得注意的是，俄罗斯小企业的研发能力极差，截至2017年，全俄只有5.8%的小企业有技术创新意愿，在技术创新上的支出为192.2亿卢布，创新成果仅为1.59%。[3]俄罗斯在大中小企业上采取完全一致的补贴税率，小企业进行技术创新的资金仍然匮乏，激励作用有限，应考虑在税收政策上给予小企业更多的倾斜。

根据世界经济论坛2018发布的全球竞争力报告显示，俄罗斯的知识产权保护程度为3.9分，排在第85位[4]，在参与比较的140个国际中排名位于中后。这说明俄罗斯的知识产权保护还停留在非常低的水平，这是因为俄罗斯法律体系不完善， 立法司法步调不一致。知识产权保护力度不足不利于完善市场竞争机制，阻碍了企业进行研发创新。

在“反垄断程度”这一指标上，俄罗斯得分仅为3.7分[5]，低于世界平均值4.1分。俄罗斯在反垄断指标中位居后列，说明当今俄罗斯的垄断现象仍然较为突出和复杂，这是由于俄罗斯的市场经济体制尚待完善，行政性垄断以及由自然垄断和行政垄断相互交織的问题亟待解决。俄罗斯需要完善和贯彻好《反垄断法》，完善社会市场经济的制度及国家竞争政策，保护自由竞争。

三、俄罗斯国家创新产出能力

创新产出（创新绩效）主要包括过程产出和最终产出，过程产出指的是通过研发行为产生的各种知识成果，直接体现为论文和专利。而最终产出指的就是论文和专利等在市场中商业化的表现，考虑到俄罗斯国家在ISI的论文发表上可能受到英语语言的限制，名次上易受较大影响，本文我们仅用专利作为参考指标。在衡量最终产出时，本文参考俄罗斯先进技术开发数量，先进技术应用数量，以及高科技产品出口占全部制造业出口比例进行分析。

（一）知识产权

在俄罗斯申请专利方面，纵向来看，2000年至2017年间，俄罗斯的申请专利数量由35609件增至2017年的52584件，增长了48%。其中本国居民申请专利的增长数量，由29844增长至36192，增长了21%。在许可专利方面，2000年至2017年，俄罗斯许可专利数量从23316件增至48367件，增长107%。其中本国居民许可专利数量从19716增至34752，增长76%。同期的有效专利数量从164009增至326624，增长99%。[6]俄罗斯申请专利数量呈整体递增趋势，形势向好。

横向来看，2017年俄罗斯每百万人口专利申请量为246.5件，与其他国家相比较，低于韩国（2962.46件）、日本（2250件）、美国（856.34件）和德国（579.66件）等典型创新型国家，也低于同为转轨国家的中国（369.32件）[7]。申请专利总数仍然有提升。

从申请专利结构来看。专利包含发明专利、实用新型专利和外观设计专利，其中发明专利所代表的创新质量水平最高。2017年，申请专利中，俄罗斯的发明专利占专利申请的总数的比重为69.3%。许可专利中，发明专利占许可专利总数的比重为70.8%。有效专利中，俄罗斯发明专利占有效专利总数的比重为74.8%。[8]申请发明专利占申请专利比例最高的国家为美国和日本，一般占据专利总数的80%以上。其他东北亚国家中，韩国占据60%左右，中国仅为30%。[9]俄罗斯的申请发明专利占比远远高于实用新型专利和外观设计专利，说明其自主创新的能力相对较高。

俄罗斯三方专利数中的应用专利发明由2005年的44720增长至2012年的76486，增长了71%，然而2012年起，应用专利数量开始呈现逐年下降趋势，2017年已经下降至69495，减少了9.1%。2017年三方专利总数中，应用专利所占比例最低，为17.5%，说明俄罗斯技术成果转化效率相对低下。

（二）应用绩效

从先进技术开发来看，2000年俄罗斯先进生产技术开发数量为688件，2017年俄罗斯生产高新技术产品1402件，增长了103%，增速较快，但是开发总量还有待提升。对比来看，中国2016年先进生产技术开发数量为93141件，2017年为113889件。

随着先进技术开发数量的不断增多，俄罗斯使用先进生产技术生产的产品数量也随之递增，由2000年的70069增长至240054，增加了243%。然2010年以来企业先进生产技术应用增长效率放缓，说明近年来企业引先进技术的积极性不高。

高科技产品出口不仅体现一国的国际竞争力水平，而且能够反映出该国的创新成果在国际市场上的转化能力。2013—2017年，俄罗斯高科技产品出口在制造业出口总额中的比例一直徘徊在10%左右，仅2016年达到最高峰为14.5%。俄罗斯高科技产品出口比例相对较低，相比来看，美、英、日、韩等包括中国都能达到20%以上。这说明了在国际科技创新产品市场上，俄罗斯产品的吸引力仍然有限，创新产出能力需要进一步提高。

四、结论与思考

近年来，俄罗斯一直试图转变经济发展方式，使经济结构由资源依赖型向有利于高新技术产业发展的方式转变，以求改变其在世界创新发展中的边缘性地位。為此，俄罗斯进行了种种努力，几度重构和完善国家创新体系。尽管俄罗斯的创新活动取得了一定的进展，但是从本文的分析来看，其实际情况依然不尽如人意，与转轨之初相比，当前俄罗斯的经济结构未发生实质性变化，“荷兰病”依旧是其难以摆脱的桎梏。在上文分析的基础上，我们可以归纳出以下几点俄罗斯创新经济中存在的主要问题。

第一、俄罗斯国内投资环境有待进一步改善，国家创新活动资金不足的问题有待逐步缓解。俄罗斯国内投资的软环境和硬环境均不尽如人意。尽管俄政府出台了一系列政策支持创新，但是其用于科研的经费支出还是不足，无论是支出绝对值，还是占GDP比例，都与其他一些国家存在较大差距。除此之外，俄罗斯国家的风险投资业尚处于起步阶段，风投公司和天使基金的数量少，不利于中小企业进行创新融资。

第二、俄罗斯的创新融资和研发一直存在反向关系。政府部门是资金最主要来源，而作为研发活动主要执行者的企业却投资不足，国家创新体系存在严重不均衡，商业部门的技术创新与研发部门脱轨。而且俄罗斯创新体系中政府始终占据主导地位，会压制非政府机构技术创新的积极性。

第三、企业在国家创新体系中的主导作用未得以充分发挥出来。原因在于：一、企业固定资产更新缓慢，无暇考虑工业结构的调整和优化，1992年以来，俄罗斯的总投资率始终徘徊在25%左右，总计累率低于20%。生产性投资过低。二、俄罗斯的企业缺乏创新积极性，2010-2017年，进行技术创新的企业始终只占据俄罗斯企业的8%-10%左右，对创新项目投资积极性也不高。三、俄罗斯国内对创新产品需求不足，影响了企业的创新发展。

第四，俄罗斯市场缺乏公平的竞争环境和有效的竞争机制。科研成果保护机制需进一步完善。俄罗斯对知识产权的保护程度低，会直接导致人们进行研发和创新的热情降低。俄罗斯国内的高垄断不利于建设公平竞争的市场环境，绝对垄断地位导致对手缺乏，使企业逐渐失去研发和改进产品的积极性，长此以往，企业竞争力会大大削弱，整个国家的创新能力也会随之下降。这一问题需要引起俄罗斯国家的高度重视。

以上问题的出现俄罗斯特殊的国情相关。一、俄罗斯作为转轨国家，市场机制建设不足，要素市场不健全。二、俄罗斯具有政治控制性和经济政治性的惯性，政府在经济运作和社会生活方面终占据主导作用。三、俄罗斯国家具有得天独厚的资源禀赋，资源丰富和市场经济本身就具有天然矛盾，资本会自觉流向能源原料产业而导致新兴高科技产业投资不足。考虑到俄罗斯国情，通过降低资源依赖以推进发展方式转变并不现实，当前还需要双管齐下，一方面立足能源优势，延长产业链，提高能源行业出口附加值，另一方面积极运用新技术，推进高新技术产业发展。

俄罗斯经历过69年的计划经济体制，一夕转轨，其政府、企业、国民都需要一定适应、探索和转变的时间。调整经济结构、转变经济发展方式也是一个漫长的过程，不可能一蹴而就。俄罗斯这条创新之路将走向何处，还需要我们继续关注。当今世界，创新已经不是一个国家发展的问题，而是一个全球的共性问题。“他山之石可以攻玉”，同为转轨国家，对俄罗斯创新发展的研究也可以为中国的创新发展提供借鉴。

[参考文献+注释]

[1]Внутренние затраты на научные исследования и разработки по Российской Федерации[DB/OL]：http：//www.gks.ru.

[2]通常认为，一国研发强度不足1%，说明该国缺乏创新能力，处于研发活动初级阶段;1%-2%说明该国处于研发活动中级阶段;大于2%，说明该国有较强的创新能力。

[3]Удельный вес инновационных товаров， работ， услуг в общем объеме отгруженных товаров， выполненных работ， услуг малых предприятий[DB/OL]：http：//www.gks.ru.

[4]The Global Competitiveness Report 2018.intellectusl property protection [DB/OL]：http：//www.shihang.org.

[5]The Global Competitiveness Report 2018 [DB/OL]：www.shihang.org.

[6]Поступление патентных заявок и выдача охранных документов в России[DB/OL]：http：//www.gks.ru.

[7]2020年世界各国专利申请数量[DB/OL].http：//stats.oecd.org/Index.aspx：PatentsStatistics.

[8]同参考文献6

[9]同参考文献7

[责任编辑：潘洪志]