马克思主义关税理论视角下中美贸易战本质分析

张晨欣

摘要：自2018年7月6日以来，美国政府以中美贸易逆差、不公平贸易行为等为由对来自中国的进口商品多次加征大规模关税，挑起了世界经济史上最大规模的贸易战。在此背景下，中美贸易战的本质、根源问题引发了国内外学者的广泛关注与讨论。对于这个问题，文章的出发点是运用马克思主义关于保护关税制度与自由贸易的相关内容对中美贸易战的本质来加以解释与剖析。

关键词：中美贸易战;保护关税制度;本质

自2017年以来，特朗普政府基于其国内法对中国展开 “232调查”以及“301调查”，在此过程中，中美两国之前的经贸关系也逐步由贸易摩擦升级为贸易战。2017年4月20日，在特朗普总统的要求下，美国商务部对进口的钢铁、铝产品开展“232调查”。2018年2月16日，商务部发布《232调查报告》，认为铝、钢铁威胁美国国家安全，并于3月8日宣布准备根据“232”调查对铝产品和钢铁分别加征10%和25%的关税。2017年8月18日，美国对中国发起“301调查”。2018年3月22日，USTR依据调查结果判定中国在知识产权和技术转让等领域存在不合理行为。^[1]2018年7月6日，美国对价值340亿美元的中国商品加征25%的关税，2018年8月对价值160亿美元的中国商品加征关税，2018年9月及2019年5月对价值2000亿美元的中国商品加征关税，2019年8月24日，美国政府宣布对中国价值5500亿美元的全部输美商品加征关税。面对美国的变本加厉，中国政府在采取了反制措施的同时也给出了明确的态度。在此背景之下，中美两国之间的贸易摩擦，引发了政府、学界和业界的多方关注。面对反对声音，特朗普为何还要一意孤行？他执意挑起这场贸易战的真正原因又是什么？对于这些问题，社会各界学者已经从不同的视角进行了探讨。本文的出发点就在于运用马克思主义经济学的基本立场、观点、方法去解读中美贸易战中的深刻本质问题。马克思主义的独特之处就在于他不仅仅是停留在一些具体问题的研究上，而是更加注意从历史现象走向历史深处，透过现象去揭示本质。本文正是遵循这一原则对中美贸易战的本质进行分析。

一、特朗普政府发起贸易战的逻辑分析

关于此次贸易战美國政府给出的理由是：中美之间的贸易存在过大的逆差，中国存在不公平贸易行为，美国在中美贸易中吃了大亏。而事实上，美国对华贸易逆差不仅有美国管制高新技术产品出口中国、美国国内储蓄不足，消费过度、美国计算方法的偏差等主观原因，也有全球价值链、产业链的布局、美元作为世界货币等客观原因。而在知识产权与技术转让方面中国也并非存在美国所谓的不公平贸易行为。有研究数据显示，近些年来，中国支付给外企的技术许可费用增长了4倍，2017年增幅14%;中国支付的知识产权费用在2017年达到了286亿美元，比2001年增长了15倍之多。中美之间贸易的确存在不平衡而并非不公平。对于这些事实美国并非不自知，只不过是揣着明白装糊涂罢了，这只是其挑起贸易战真正逻辑的掩饰与借口。特朗普挑起贸易战，看似是不合逻辑的，但其荒谬的逻辑背后，有着自己精心谋划的一套策略。

（一）中期选举

外交是内政的延伸，美国对华贸易政策的改变有其国内的政治原因。很多学者一致认为，特朗普签署针对中国的贸易备忘录是又一次试图落实竞选期间的承诺，为中期选举做准备。那么赢得中期选举对于特朗普来说意味着什么呢？所谓中期选举就是每两年举办一次的国会选举。而我们知道国会是美国最高的立法机构，特朗普各种医改、税改、禁令等多项政令可以顺利立法都和国会有关。因此，在此次中期选举中民主党能否获得参众两院席位的大多数对于特朗普来说是至关重要的。民主党获得席位多数不仅有助于特朗普在任期间政策的推行，也可以为2020年的总统大选积累资源。美国哈佛大学教授马斯金指出，特朗普是被那些感觉被全球化过程中遗弃的那些选民选上的，所以他只有让他们高兴，才能赢得中期选举。一般来说，主张多边主义、全球化、受教育程度高的人普遍对特朗普没什么好感，支持特朗普或者对特朗普有好感的多半是从事简单工作，技术含量低，受教育程度低的白人以及少数65岁以上的白人。这些人容易受到特朗普保守主义、单边主义及民粹主义的影响，极力反对移民，反对全球化，他们认为是全球化“抢走”了他们的就业岗位，是别的国家动了他们的奶酪。特朗普正是利用了收入比较低的这些人，利用这些人的不满情绪当上了总统，而这些人也坚定地相信特朗普可以通过贸易保护主义将就业带回美国本土，可以给他们带来更好的生活。可以看出，特朗普的选民不是大企业家，不是社会精英阶层，而大部分来自被全球化遗弃的中下阶层，所以特朗普才会不顾企业家，不顾社会精英阶层的反对执意要挑起贸易战。

（二）美国再工业化

经济全球化过程中，在资本逐利条件下，为了获取更多的利润，资本不断寻找低成本的生产场地，导致了美国一部分经济制造业的流出，使得空心化越来越严重。所谓产业“空心化”是指，以制造业为中心的物质生产部门的资本和企业迅速向国外转移，从而使这些部门的就业急剧减少。在此影响下，美国的产业结构发生了深层次的变化：制造业萎缩，服务业发达，而产业结构的这一变化给美国社会带来了一系列的问题。首先，逐利的资本，强大的服务业不断挤压国内的制造业，使得制造业就业职位的缺失，进一步加大了社会的分裂程度。其次，制造业的弱化使美国国内创造财富的基础不断萎缩，而发达服务业的发展正是需要财富的支持，所以美国为了解决这一问题只有从外部获取财富支持，这进一步加强了美国对全球经济的依赖。另外，美国制造业的萎缩导致其国内供应基础空心化、配套能力差的问题。一个国家纯粹依靠金融和流通领域的贸易注定不能实现其长远发展。无论是重商主义的演进，还是马克思的劳动价值论，都强调了生产对于交换和分配的绝对主导地位。美国正是看到了其货币缺乏生产规模的支撑，所以不断面临地位的动摇，正是看到了缺乏生产规模的持久发展而面临研发能力的挑战，所以才竭力要抓回基础生产能力，实现其再工业化。

早在2016年特朗在参加美国大选时就曾提出口号：“让美国再次伟大”，而至于让美国再次伟大的方法，特朗普认为很重要的一项措施就是要重振美国的制造业。美国就是试图通过贸易保护政策排挤中国的制造业，不断割裂中美之间的产业联系，打破目前全球已经形成的产业链体系，从而在美国国内建立起比较独立、完整的产业链系统，实现美国的再工业化。但特朗普发起贸易战真的会重振美国的制造业吗？恐怕特朗普打错了算盘。因为资本的本性是攫取利润，是追求剩余价值，中国低成本的优势决定了美国采取这种方式必然是失效的。贸易保护措施并不能使美国建立起独立完整的产业链体系，即使不让“中国制造”进入美国市场，还会有印度、斯里兰卡等其他国家的商品来代替，其根本原因就在于资本对利润的追求。

（三）遏制中国崛起

在外交关系上，一国对于另一国的外交政策是基于一国对于另一国的基本判断之上的，美国将中国视为敌人，视为竞争对手，那么它就会动用所有的力量来对付中国。2017年中国经济增长率6.9%，而同期美国经济增长为2.3%。而在经济总量上，2017年中国GDP总量达到了12万亿美元，相当于美国的63%。近些年来，中国也在不断积极推动产业转型升级而且更加重视高新技术产业的发展。另外，“一带一路”政策的推行不仅提高了中国的国际威望，而且推进了人民币的国际化进程。这一切都使美国感到了无比的危机与压力，美国担心中国会威胁到其霸权主义的地位。2017年和2018年特朗普政府发布的《国防战略报告》和《国防安全战略报告》就明確把中国列为战略竞争对手。美国处处把中国作为竞争对手。中国倡议的一带一路本意是为了带动沿线发展中国家的发展，不过美国等西方发达国家却认为这是中国国际扩张主义的体现。中国主导的“亚洲基础设施投资银行”本意是想扩大全球投资需求，支持世界经济复苏，推动亚洲地区的经济发展，但却被指责为是想取代美日所主导的亚开行，是想建立属于中国的布雷顿森林体系。美国对中国的种种指责，归根结底是一个守成的大国对于新兴大国的打压与遏制。

美国搞贸易战实乃醉翁之意不在酒，其真实意图是企图以金融、贸易等手段遏制中国的崛起与复兴。这一点从美国这次贸易战征税商品的清单中可以一目了然，美国对中国加征关税的产品主要集中在通讯、航天以及航天等高端制造业等领域，其针对的是“中国制造2025”计划。美国政府担心中国科技的进步会抢占美国经济发展的主导权，其战略意图就是要打断中国崛起的进程，决不能让中国与自己平起平坐。

二、中美贸易战的马克思主义关税理论分析

几百年以来，人类社会可以说是发生了沧桑的巨变，但是不管怎么改变，都没有跳出马克思主义所揭示的人类社会发展的一般规律。当我们透过中美贸易战及世界范围内的贸易争端的烟云，试图用科学的世界观和方法论进行剖析的时候，我们会深切感受到马克思主义的科学性与真理性。

美国此次贸易战采取的主要形式是加征关税，而马克思、恩格斯在很早之前就曾对保护关税制度与自由贸易制度做过相关的论述，马克思在《政治经济学批判序言》中说：“关于自由贸易与保护关税的辩论，是促使我研究经济问题的最初动因。”^[2]下文就是试图运用马克思主义保护关税理论来解读中美贸易战的本质。

（一）什么是保护关税制度？

马克思指出：“保护关税制度是把一个国家的资本武装起来和别国的资本做斗争。”^[3]也就是说资本动用国家的力量来和国外资本作斗争。历史证明，资本运用国家的力量进行竞争从未停止过。19世纪60年代，当时的美国还是一个新兴资本主义国家，为了建立自己的工业同时为了尽快赶上并且超越自己的竞争对手，美国便极力推行保护关税制度，从而把外国的工业品挡在门外，保护美国工业的发展。而当它发展起来，在经济上占有绝对优势以后，它便大力推行自由贸易，主张“贸易自由化”和“新自由主义”。近些年来，中国等新兴经济体的发展威胁到了美国的霸权主义地位。美国占全球GDP的比重从曾经的40%降到了目前的24%，而与此相对应，中国GDP过去8年净增加量压制美国，相当于再造一个日本。在此背景下，美国又挥舞起了贸易保护主义的大棒。因而我们可以看出，保护关税制度实质上是资产阶级打着维护国家利益的幌子攫取阶级私利。^[4]此次美国挑起贸易战同样是试图利用国家的力量来帮助本国资本对抗外国资本。

（二）保护关税制度的双重作用

马克思在《关于自由贸易的演说》中说过：在资产阶级开始以一个阶级自居的那些国家里，资产阶级便竭力争取保护关税。保护关税成了反对封建主义和专制政权的武器。^[5]恩格斯也指出：现代工业体系即依靠用蒸汽发动的机器的生产，就是保护关税制度的卵翼之下于18世纪最后30多年中在英国孵化和发育起来的。^[6]在马克思、恩格斯看来，保护关税制度确实可以在国家起步时期对反对封建政权和保护本国工业发展起一定的作用。

但另一方面，他们认为一国实行保护关税制度同样要付出不可估量的代价。马克思以英国为例，指出英国的《谷物法》对外国谷物征收保护关税，这是卑劣行为，这是利用人民的饥饿进行投机。^[7]在此次中美贸易战中，美国对中国进口商品加征高额关税对于美国国民来说同样是一场灾难。美国政府认为关税是他们阻碍中国发展的一个方式，但实际上当它在施加关税的时候，是影响了本国国民的购买力，就相当于在给本国国民增加税负。美国对中国加征高额关税，实际上是由美国国民在买单。在恩格斯看来，保护关税制度再好也不过是一种无限螺旋，因为当你保护一个工业部门，同时也就直接或间接地损害了一切其他工业部门。^[8]美国在这方面为我们提供了一个鲜明的例子。在2018年7月24--25日美国举办的关于对中国进口商品加征关税的听证会上，美企Brinly-Hardy的CEO发言称：我们的公司生产住宅和商业草坪及园林绿化设备。^[9]随着232条关税的宣布，我们的供货商对我们提高了25%-30%的价格，这使我们大受打击，关税清单将成为把我们的企业钉进棺材里的钉子。事实上，加征关税会导致下游生产商的生产成本上升，也就是当你对一个部门实行保护时必然会损害其他部门的利益。恩格斯还以法国和美国为例指出了保护关税制度的弊端。“法国由于保护关税制度的后果而吃了苦头。在这个国家里，这种占据支配地位达200年的制度几乎成了民族生活的不可缺少的一部分。^[10]现在，它越来越成为绊脚石。”而美国由于实行了保护关税制度，使一些受保护的工业部门中成立了“瑞恩”和“托拉斯”，而这些垄断组织最终会反过来反对本国消费。恩格斯也指出：“你可以轻而易举地实行保护关税制度，不过你要再摆脱它就不那么容易了。”^[11]因为立法机关采取了保护关税制度以后，就造成了一些同这一制度有很大利害关系的集团。

（三）马克思、恩格斯对于保护关税制度的态度

试问，保护关税制度对工人会有什么好处呢？他们会因此得到更高的工资，吃穿更好一些，居住条件更有益于健康吗？会有更多的空闲时间休息和学习吗？^[12]为保护关税制度进行辩护的资产者们说，保护工业制度实行以后，工人会过上真正的天堂般的生活。 恩格斯明确指出：“不论占统治的是保护关税制度还是自由贸易制度，或者是以这两者的原则为基础的混合制度，工人得到的工资都不会多于他维持起码生活所绝对必须需的。”^[13]所以保护关税制度对于工人阶级来说并没有什么益处可言。马克思也认为，保护关税派是扩大资产阶级的统治，特别是大工业资本家的统治的手段。在《保护关税派、自由贸易派和工人阶级》中马克思说：“假如保护关税派能用明显的、直截了当的语言跟工人阶级谈话，他们就应当这样来说明自己的仁慈观点：受自己同胞的剥削总比受外国人剥削好些。”^[14]同样的，在此次中美贸易战中，尽管特朗普表面上是在为美国本土而夺回生产权，但其本质上也正是国内资产阶级为了夺回对国内劳动阶级的剥削权而发动的对华贸易战。保护关税制度事实上根本不保护工人阶级的利益。

總之，马克思、恩格斯认为保护关税制度是保守的，他们并不赞成保护关税制度。但是他们批判保护关税制度并不是说他们就赞成自由贸易，马克思在《关于自由贸易的演说》中指出贸易自由的本质是资本的自由，^[15]自由贸易并不会给工人阶级带来自由派所宣称的廉价的面包以及高额的工资，因为工人在以自己的法郎交换别的商品以前，必须先以自己的劳动去交换资本。自由贸易对于资本主义来说，只是进一步把全世界广大劳动者和工人阶级都纳入其剥削体系之中。但是，实行自由贸易以后，政治经济学的全部规律及其最惊人的矛盾将在更大的范围内，在更广的区域里，在全世界的土地上发生作用。自由贸易制度起着破坏作用，它使无产阶级和资产阶级的对立达到了顶点，只是在这种意义上马克思才赞成自由贸易。事实上马克思、恩格斯从来就不是在保护关税与自由贸易之间做非此即彼的选择，无论是实行保护关税政策还是自由贸易政策都是资本主义国家用来对付世界市场的政策和手法。恩格斯说：“关于自由贸易和保护关税制度的问题，完全是在现代资本主义生产制度的范围内兜圈子。”^[16]只要对于它是有利的，任何一方都可以实行。但对于工人阶级来说，两者的实质和结局都是一样的。因此，特朗普发起贸易战实质上只是力求资本利益的最大化，只是为资本开拓新的利益增长点，并不能从根本上改变工人阶级的地位。

当代世界面临着保护主义抬头、国际贸易增速放缓、全球对外投资持续下降等诸多问题，世界处于百年未有之大变局。这些问题的解决，需要真正的全球意识和切实的手段。习近平提出共同构建人类命运共同体，积极推动全球朝着包容普惠、互利共赢的方向发展正是这种全球意识的体现。中国所做的一切既是在为中国人民谋幸福，为中华民族谋复兴，也是在为世界人民谋大同。面对困难，世界主要国家应该坚持“拉手”而不是“松手”，坚持“拆墙”而不是“筑墙”。

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