海外设备项目现场管理的风险探讨

赵克达

（上海振华重工集团股份有限公司，上海 200125）

0 引言

随着经济全球化、区域经济、“一带一路”等经济体系日益发展完善，越来越多的企业把业务向海外延伸发展，以促进各国互联互通，更好地满足已有需求的同时催生新的需求，推动世界经济再平衡，成为全球化的新动能、新引擎。基于全球经济趋势的发展，各行各业都在寻求国际机遇、壮大发展。港口设备是早期出口的产品之一，主要有岸边集装箱起重机（简称岸桥），轮胎（轨道）式龙门起重机（简称场桥），叉车、空箱堆高机、正面吊等[1]。截至2019 年10 月底，国内某知名企业宣布该公司集装箱机械产品已覆盖全球103 个国家和地区约 300座码头，占有全球70% 以上的市场份额。此外，国内也有不少公司投入较大资金到港口设备进出口行业。每台设备或系统工程的出口，自项目成立始至设备顺利移交给业主，管理过程中会遭遇许多复杂的风险。

1 海外设备项目现场管理风险分析

1.1 金融风险

项目管理全寿命周期包含决策阶段、实施阶段和使用阶段。海外设备项目的现场管理属于实施阶段的最后阶段。成本控制是项目管理的重要内容之一，现场管理成本控制中的金融风险主要表现在2 个方面。

（1）汇率风险。汇率风险是由于汇率的变动所带来的不确定性或可能性而发生的损失风险。诸多因素造成境外汇兑人民币利率波动较大。以某国码头场桥项目为例，2017 至2019 年人民币兑换美元汇率经历1:6.11:7.2 的波动震荡，导致现场的生活、生产成本波动很大，最终与项目的预算成本相差巨大。

（2）合同风险。是法律风险中最为重要的风险，潜藏于合同洽谈、起草签订、履行等各个环节。企业签订的合同条款随着国际形势的波动而影响项目的实施。国际合同条款不平等造成项目实施过程困难重重，导致项目实施过程中状况频出致使项目进度受阻，造成不可预见的巨大损失。如2013 年某国港务局采购的场桥，因码头扩建中止延后5 年发运到现场，而采购合同却没有利于施工企业的相关条款。之后现场的项目管理合同签订，原先的预算与实际完工期限差异巨大至使项目损失巨大。

1.2 政治风险。

政治风险可以细分为政治动乱风险、国家干预风险和政府违约风险[2]。据有关统计，2005 年1 月1 日至2014 年6 月30 日的对外直接投资事件中，中国企业海外投资由于政治原因导致失败的投资事件占25%，其中8%受东道国政治派系力量的阻挠而失败；17%因东道国的政治动荡、领导人更迭等而遭受经营损失。如2018 年某国各地爆发大规模群众示威游行，个别地区发生冲突，主要道路被切断，机场周围道路通行不畅，银行、企业、学校等机构停业，原定的官方及商务活动大部分被取消，安全局势不稳。一是由于这些外在因素导致身在海外的人员安全及心理压力增加不少负担；二是签证问题，动荡的政治局面，造成人员出行困难，签证阻碍是海外项目管理可预见的风险之一。

1.3 资源风险

海外场桥项目实施从国内的海运船出发始至业主码头调试和试运行结束。设备在转运过程中，需要经历装船、卸船、及陆运到指定位置。首先是项目组织资源，人员分别由公司内部工程师和管理人员组成，外部由签订外协合同的施工队伍组成；其次是生活资源，海外现场管理的核心区域是海外业主的设备使用码头，所以需要解决吃、喝、住、行的保障资源；还有是施工项目需要的设备租赁资源，包括汽车租赁、吊装、起重设备、焊接设备等。合理获得、使用和分配这些资源，不仅能节省经济成本、保障项目进度，还能控制设备安装调、试运行质量。这些资源在获取和使用过程都会存在相应的风险。

1.4 安全风险

项目现场的管理存在两种安全风险：一是组织人员的安全风险，保障项目组织人员安全是中国企业项目管理中最重要的指标，安全等级分类见表1。二是设备的安全风险，业主采购的港口设备的转运过程包括海运、陆运过程，现场安装调试、试运行项目管理过程，期间任何事故造成设备损坏均由项目管理单位负责。

表1 事故等级分类[3]

2 海外项目现场管理风险控制策略

2.1 金融风险防范措施

2.1.1 汇率风险控制

场桥设备现场的项目管理，属于小规模经济的海外项目管理，对于外部环境经济波动，可选择风险损失控制。项目管理的费用可分为生产性费用和非生产性费用两部分；生产性费用可以根据公司下发的预算评估出适当比例，该部分费用占比90%以上，国际通行货币或者项目所在国家的货币兑换人民币出现波动大的情况，可选择汇率相对稳定或较低时兑换大批比例的美元储存项目账户，现场的生产费用大额可以通过项目部所在企业的美元储备银行汇兑进行对公付款，避免汇率产生的风险损失。

2.1.2 合同风险控制

对于已签订的场桥采购合同，项目管理的后期已与前期的采购商务、技术合同无关。现场管理的合同风险在外协施工、设备租赁以及海外项目现场与业主签订的相关合同等，可用回避、转移、分散风险的方式降低损失。

（1）建立合格的外协分包商名录，招标合格的海内外施工分包商、租赁设备供货商。

（2）建立海外项目法务部，负责审核海外合同，侧重点应该是签订合同的业主所在地国家最近3 年内的法律变化。

（3）招标施工合同有选择性地选择业主的建议和信息状态。如某国的场桥项目，招标时必须考虑现场工作方式和环境，避免后期以增加人工的方式增加工程款。与业主建立对口联系，准确掌握港口码头状态，及时了解业主对产品移交的要求和信息。针对设备的验收条款、延期罚款条款等采取相应的记录措施，在现场管理中记录业主的原因及收集不可抗力延误情况等以减少罚款风险。

2.2 政治风险防范措施

为了积极应对海外项目现场管理中因政治风险可能导致的停工、人员流失和经济损失，应高效、有效、妥善地组织开展项目管理工作。据现场实际采取以下措施：

（1）组织培训。根据项目所在国的实际情况进行培训，如种族、宗教、文化、礼仪习俗。尽量减少不必要外出，不去人员密集场所，尤其所在国发生社会性团体罢工、带有政治诉求的游行等情况。

（2）保持通信和信息畅通。务必使现场项目所有成员记住当地医院、救援机构和大使馆的应急电话。

（3）购买保险。公司或项目部必须为其成员投保意外伤害保险，如业主要求还需投保雇主责任险，对评估后可能出现政治风险的地区，事先投保政治险。

（4）经费保障。项目应保证安全设施、劳防用品、急救设备、培训演练、人员保险、财产保险等方面的费用充足。如某国场桥海外项目管理中，给予项目成员“战争津贴”补偿。

（5）护照签证问题。要及时与出入境管理局沟通，也可以通过用户方的信息互通。合同签订时加注免责条款。

2.3 资源风险应对措施

（1）建立设备租赁合格名录。通过公司的外部资源平台筛选出合格的设备商及黑名单。通过引入互联网+、物联网等现代技术手段，实现施工设备资源信息共享、施工设备状态在线动态管理、施工设备全寿命周期管控等功能，提高施工管理水平，避免设备租赁过程的经济纠纷。

（2）代理模式。配备海外项目管理人才库，筛选出熟悉当地语言、风俗的人才和当地有资质的分包公司，快速有效地筛选出合格的住宿和设备资源。

（3）合理化配置施工设备，高效分配施工资源。需配置部分自有设备，避免在项目执行中搜集外部市场设备的繁杂任务和大量购置新设备占有项目现场的资金问题。

2.4 安全防范措施

（1）加强教育培训。由公司的安全职业环境部门安排专业的安全工程师进行教育指导，包括管理人员、特种作业人员和企业员工的安全教育。特种作业人员需要持证上岗。

（2）普及法律知识。重点学习当地法律法规，加强学习项目所在港口码头的安全规范。

（3）日常例会，做好文明生产工作。每日强调安全注意事项，对于高风险工作要安排专人看护，有风险预案。

（4）项目现场不定时巡查安全隐患，对违规人员进行警告、罚款处理。

（5）设备安全巡查。转运时要及时检查设备的整机状况，特别是传动、高压机构。

3 结语

以海外设备安装调试工程的现场项目管理为例重点，分析项目面临的风险因素，并探讨应对策略和处理措施。对于项目的金融风险、政治风险、资源风险、安全风险，通过风险转移或风险分散、减小损失等手段控制项目的经济损失，节省成本，达到盈利目的。