医学高校专利信息分析及特征研究——以贵州医科大学为例＊

2020-05-08强威杨丽

科技与创新 2020年8期

强威，杨丽

强威，杨丽

（贵州医科大学图书馆，贵州贵阳 550025）

为了解医学高校专利现状及其特征，以贵州医科大学为例，选用大为innojoy专利检索分析系统对该校1999—2019年以来被该系统收录的专利信息进行统计分析，包括专利申请趋势、专利授权、类型分布、法律状态、申请人组成、高产发明人、专利运营状况等，总结出该校专利信息特征，以期为学校专利保护与申请、知识产权信息服务、科技管理部门等工作的开展提供参考。

医学高校；专利信息；知识产权；保护意识

近年来，中共中央、国务院、教育部、国家知识产权局等部门相继发布《高等学校知识产权保护管理规定》[1]《国家“十三五”知识产权保护与运用规划》[2]《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》[3]《关于强化知识产权保护的意见》[4]等文件，以推动高校知识产权保护、知识产权信息服务、知识产权机构建设等工作的开展。高校作为国家高水平知识产权成果的重要产出单位，理应将知识产权工作放在战略性高度来对待。但由于缺乏知识产权知识的宣传、知识产权管理不到位、领导不重视等原因，科研人员知识产权申请与保护意识薄弱、高校知识产权成果转化能力薄弱，很多科研成果没有及时申请知识产权保护，大量技术成果不能实现其价值[5]。专利作为高校知识产权的主体发挥着重大作用，对高校专利信息进行统计分析并提取其表现特征，对高校开展知识产权相关工作显得尤为重要。

笔者以贵州医科大学为例，选用大为innojoy专利检索分析系统对贵州医科大学及其附属单位1999—2019年以来被该系统收录的专利信息进行统计分析。

1 数据来源与检索策略

选用大为innojoy专利检索分析系统进行数据收集，该系统是一款集全球专利检索、分析、管理、转化、自主建库等功能于一体的专利情报综合应用平台。

在innojoy专利检索分析系统中以“贵州医科大学”“贵阳医学院”为检索词，通过“申请（专利权人）”字段进行检索，时间范围设置为1999-01-01—2019-12-31，通过申请合并后，检索到贵州医科大学/贵阳医学院及其附属机构在1999—2019年期间申请的专利总量为808件，得到本次专利分析的数据样本。由于专利申请有18个月的申请审核周期以及数据库收录会有一定的延迟，2019年的专利数据部分统计指标仅供参考。

2 结果统计与分析

2.1 专利申请趋势分析

专利申请趋势分析可以在一定程度上体现出该校在科技创新方面的活跃度以及专利保护意识的强弱。贵州医科大学1999—2019年的专利申请量趋势如图1所示。

图1 贵州医科大学专利1999—2019年度申请趋势

根据图1，可将贵州医科大学专利申请大致分为以下几个阶段：①萌芽期（1999—2008年）。1999年贵阳医学院申请专利数量为2件，打破了1984年中国颁布第一部专利法以来学校专利申请数量为零的记录。1999—2008年，该校累积申请专利数量为14件，申请量最多的年度为2008年的3件，2002年、2004申请量为0件，年均申请量仅为1.4件。②缓慢发展期（2009—2015年）。在此阶段，该校累积申请专利60件，除2013年申请数量为4件外，其余年度申请数量均大于5件，年均专利申请量为8.6件，较萌芽期有一定提升。③高速发展期（2016—2019年），累积申请专利733件，占专利申请总量的90.7%；2016年，该校专利申请数量为70件，比2015年翻了5翻；2017年申请专利207件，比2016年申请量多了近3倍；2018年专利申请达到顶峰，申请数量为328件，占该校1999—2019年专利申请总量的40.6%；期间年均专利申请183.5件，专利申请数量达到了质的飞跃。

2.2 专利授权率分析

专利授权率是指专利授权数量与专利申请数量的比值，其能够从整体上测算专利申请的技术质量。贵州医科大学专利授权情况如图2所示。由图2可看出，该校1999—2019年共申请专利808件，获得授权专利530件，专利总授权率为65.6%（一般情况下，发明专利授权率为40%～50%）。该校在专利申请萌芽期（1999—2008年）共申请专利14件，授权专利7件，专利授权率为50%；缓慢发展期（2009—2015年）共申请专利60件，授权专利21件，专利授权率为35%；高速发展期（2016—2019年）共申请专利733件，授权专利502件，专利授权率为68.5%，其中2019年获得专利授权291件，大于当年申请专利129件。

图2 贵州医科大学专利授权图

2.3 专利类型分析

根据中国《专利法》，将专利分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利三种类型，贵州医科大学申请专利类型如图3所示。由图3可知，该校申请的专利有97.5%为实用新型专利及发明专利，其中实用新型专利498件，占比61.63%；发明专利308件，占比为38.12%；外观设计专利仅2件，占比0.25%。

图3 贵州医科大学申请专利类型分布

2.4 法律状态分析

中国专利的法律状态有公开、实质审查、无效宣告、专利申请权转移等多种，笔者将该校申请专利分为有权（授权）、审中（实审、公开）、无权（未缴年费、撤回、驳回、避重放弃）三大类状态进行分析。

贵州医科大学专利法律状态如表1所示。从表1可以看出，当前该校有权专利为484件，与上述1999—2019年总体授权数量不一致，因为随着时间的推移，部分专利有效时间到期、未交年费等原因，导致当前授权专利数量会有所减少，有效专利占比为59.9%，该校专利存活率（专利授权有效量/总专利授权量）为91.32%；审中专利220件，占比27.22%；无权专利104件，占比12.87%。

表1 贵州医科大学专利法律状态

法律状态专利数量比例/（%）有权授权48459.90 审中实审20325.12 公开172.10 无权未缴年费607.43 撤回293.59 驳回141.73 避重放弃10.12 总计 808100

2.5 技术构成（IPC类别）分析

目前，中国使用的专利技术领域分类方法为国际通用的国际专利分类法（IPC），IPC分类号可按大类、小类、大组、小组4个等级进行分类。由于该校为医学专业院校，所申请专利基本为医药卫生大类，因而分析IPC小类分布更能看出该校申请的专利成果主要集中在哪些研究领域。贵州医科大学申请专利技术领域IPC小类top10如表2所示。由表2可知，该校IPC小类分布排名前10的类别中，有8个属于A61大类，其中A61B小类领域内申请专利数量最多，为152件，其次为A61P，申请专利143件，第三为61K，申请专利126件。另外，A61M 、A61G、A61F、A61L、A61H几个小类申请专利量也较多，排在专利申请IPC小类前10之列。此外，有2个小类虽然属于非医学类别，一个为G01N，专利申请数量为82件，一个为C07D，专利申请数量为63件，分别属于为G01大类及C07大类。但这2个小类均与医学相关，一个属于医学实验试剂、材料范畴，一个属于生物化学范畴。

2.6 科研竞争力分析

除贵州医科大学以外，贵州医科大学下属各附属医院及天然产物化学重点实验室均属于独立法人，可作为独立专利申请人/专利权人。分析贵州医科大学及其附属机构的科研的专利申请数量及发明人数量，能够反映各机构的科技创新能力及科研人员的活跃度。

贵州医科大学及其附属机构科研竞争力如表3所示。由表3可看出，申请人署名为贵州医科大学（合并贵阳医学院）的专利申请数量最多，为352件，占专利申请总数的43.56%，发明人总数量为172人；署名为贵州医科大学附属医院的专利申请数量350件，占专利申请总数的43.32%，发明人数量为468人，是贵州医科大学发明人数量的2.7倍；贵州医科大学第三附属医院的专利申请数量为41件，在各机构中排名第三。值得一提的是，贵州省中国科学院天然产物化学重点实验室（贵州医科大学天然产物化学重点实验室）的专利申请数量为29件，虽排名第四，但其发明人数仅97人，且该机构是近几年才划归为贵州医科大学的附属机构的，相对学校及医院来说，其人员总数虽少，但其研发阵容十分强大。此外，贵州医科大学第二附属医院、附属白云医院、附属乌当医院的专利申请数量均大于10件，科研创新活跃度较为一般。

表2 贵州医科大学申请专利技术领域IPC小类top10

序号小类专利数量 1A61B 诊断；外科；鉴定152 2A61P 化合物或药物制剂的特定治疗活性143 3A61K 医用、牙科用或梳妆用的配制品126 4A61M 将介质输入人体内或输到人体上的器械82 5G01N 借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料82 6C07D 杂环化合物63 7A61G 专门适用于病人或残疾人的运输工具、专用运输工具或起居设施；手术台或手术椅子；牙科椅子；丧葬用具46 8A61F 可植入血管内的滤器；假体；为人体管状结构提供开口或防止其塌陷的装置；整形外科、护理或避孕装置；热敷；眼或耳的治疗或保护；绷带、敷料或吸收垫；急救箱44 9A61L 材料或消毒的一般方法或装置；空气的灭菌、消毒或除臭；绷带、敷料、吸收垫或外科用品的化学方面；绷带、敷料、吸收垫或外科用品的材料；39 10A61H 理疗装置；人工呼吸；按摩；用于特殊治疗或保健目的或人体特殊部位的洗浴装置33

表3 贵州医科大学及其附属机构科研竞争力

序号申请人专利数量发明人数 1贵州医科大学352172 2贵州医科大学附属医院350468 3贵州医科大学第三附属医院4161 4贵州省中国科学院天然产物化学重点实验室（贵州医科大学天然产物化学重点实验室）2997 5贵州医科大学第二附属医院2027 6贵州医科大学附属白云医院1220 7贵州医科大学附属乌当医院106

3 贵州医科大学专利信息特征分析

通过以上分析，笔者总结出该校专利信息主要表现出以下几个特征。

3.1 专利申请总量有待提高，但发展势头良好

根据以上分析可以看出，1999—2019年，贵州医科大学专利申请总量不多，特别是2016年以前，累积申请专利仅74件，截至2019-12底，累计申请专利808件。但与兄弟院校仍存在一定差距，如遵义医科大学，1999—2019年期间，累计申请专利数量为2 450件；贵州大学1999—2019年累计申请专利数量为10 201件。这可能与该校知识产权保护知识宣传力度不大、科研人员专利申请意识薄弱有关。2016年开始，该校专利申请数量迅速提升，2016—2019年申请专利733件，超过1999—2019年专利申请总量的90%，仅2018年就申请专利328件。可以看出近年来该校对知识产权工作的重视，一方面，该校近年来大量引进高层次人才，并于2015年成功更名为贵州医科大学，还新获增博士学位授权单位，科研水平实现了质的飞跃，科技创新活跃度也大大提升；另一方面，学校成立了专门的知识产权管理部门（科技创新与产业发展处），主要负责学校的科技产业发展与科技成果转化等相关工作。2019-02，该校还成功申请成为首批教育部高等学校科技成果转化和技术转移基地。从近几年专利申请趋势、专利授权数量及专利管理政策上来看，该校专利申请发展势头较好。

3.2 专利维持力欠缺，但专利授权率表现突出

由上可知，该校申请专利的总体授权数量为530件，但有效专利仅为484件。根据专利法规定，专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费，但该校有60件专利因未缴年费而失效，占比达到授权数量的11.32%，说明该校在专利维持方面还需要加强管理。根据国家知识产权局2019年的专利统计数据来计算[6]，2019年中国发明专利与实用新型专利的整体授权率为55.46%，而该校专利总体授权率为65.6%，高于全国平均水平，可看出该校申请专利质量可观。

3.3 专利有效实施率低

该校专利技术成果转移转化数量较少，专利有效实施率（包括专利转让率、专利许可率）较低，这也与国家知识产权局2018年底发布的《2018年中国专利调查报告》[7]结果“高校专利实施率相对较低”一致。该调查还显示，2018年高校的专利许可率为1.8%，专利转让率1.4%，而该校专利转让率与许可率均远低于该水平。可看出该校缺乏高质量专利，学校应加强对高质量专利的培训，并通过专利信息分析、专利市场价值调研、企业需求调研等主动发现潜在转让专利。鼓励科研人员在进行科技创新时，更多考虑到专利的实用性与市场需求，最好与企业建立合作关系，针对企业关键技术进行专利的针对性研发与创新。