专利信息在企业技术创新中的应用

方新磊 苗子羽

摘要：专利信息是一种高度标准化的技术法律信息，具有统计分析所需的高度标准化的优势，而技术创新是提高企业核心竞争力的有效途径之一，但如何选择有效创新路径是很多企业在技术创新中面临的难题，因此本文从企业的角度，给出了在技术创新不同阶段具体应用专利信息的策略。

关键词：专利信息;统计分析;技术创新

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）18-00023-04

1 专利信息概述

专利信息是一项重要的信息资源，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》明确指出：要充分发挥知识产权信息对自主创新的支撑作用，提高知识产权的创造、保护、管理和运用能力，如何充分发掘专利信息资源的利用价值，使之更好地为提高企业核心竞争力服务，是一项重要的研究课题[1]。

专利信息是指以专利文献为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称[2]。

专利信息主要包括技术信息、法律信息、著录项目信息和经济信息。

1.1 技术信息

在说明书、权利要求书、说明书附图等专利文献中披露的直接反应了发明创造内容的技术信息，以及通过专利文献所附的检索报告、相关文献和同族专利间接提供的与发明创造内容相关的技术信息。

1.2 法律信息

在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与专利权保护范围和专利有效性密切相关的法律信息，主要包括权利要求的保护范围、专利申请日、专利优先权日、专利类型等有效保护期和地域范围信息，以及与专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等法律状态有关的信息。

1.3 著录项目信息

在专利文献中的著录项目信息中，包括申请人、专利权人和发明人或设计人信息，专利的申请号、文献号和国别信息，专利的申请日、公开日和/或授权日信息，专利的优先权项和专利分类号等信息。

1.4 经济信息

经过检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的信息，包括通过对专利文献的基础信息进行统计、分析和研究所给出的技术评估与预测报告和“专利图”等。

2 专利信息与技术创新的关联

创新是国家发展的未来，也是企业发展的未来。目前越来越多的企业已经意识到创新的重要性，将创新驱动发展作为企业发展的指引。企业通过技术创新可以注入新鲜血液，提高市场竞争力，技术创新是企业生存与发展的内在需求。但是，部分企业在进行技术创新时，往往面临着很多困难，例如，不考虑自身的技术储备情况，不了解技术创新过程中可能遇到的侵权情况等，最终导致技术创新不能在企业实际落地，只是成为一个空洞的口号。

技术创新想要取得成功，就必须将创新的成果进行推广和应用，并且获得良好的经济效益。对于这一过程，张武城在《技术创新方法概论》一书中指出，技术创新的进程分为三个阶段，分别为：制造前端、生产制造和制造后端[3]。由此可见，技术创新并不是一个单一的进程，而是由数个阶段组成的，且不同阶段有着不同的任务和目标。由于在技术创新过程中，不同阶段的任务、目标不同，导致在不同阶段时，企业所要进行的决策内容不同，所需要得到的信息和情报也不同。而在不同的阶段，能否及时、充分的获得有效技术信息和情报，是技术创新能否取得成功的关键。

一般情况下，技术创新成果、科学研究、技术开发、设计与发明创造都会申请专利，据世界知识产权组织统计，全世界大约有90%～95%的最新发明创造信息都是首先来源于专利信息。因此，了解和运用专利信息，是企业掌握技术信息和情报的有效手段。

专利信息的合理利用，对企业的技术创新可以带来以下五点优势。

2.1 开发新产品，助力企业产品升级

对于企业而言，产品升级是企业提升效益最直接的方式，在开发新产品的过程中，企业可以通过对专利文献进行检索，了解相关技术领域最前沿的技术方案，为企业研发提供思路，同时，可以解决在研发过程中遇到的相关技术问题。据统计，在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。

2.2 了解竞争对手信息

通过对专利信息的掌握和运用，可以及时了解到本行业相关公司的研发方向和产品动态，做到知己知彼，及时跟进研究最先进的行业技术，在最新最高的起点上确定科研课题，避免被竞争企业拉开身位，造成企业的市场竞争力下降。

2.3 避免专利侵权

在企业研发过程中，及时了解相关技术领域的专利信息，有利于企业降低因专利侵权造成的经济损失。通过检索相关专利文献，并对权力要求进行分析，企业在进行技术研发时，可以有效避开相关权利要求保护的范围，及时调整研发方向，避免重复研究开发和有限科技资源的浪费，同时降低因专利侵权而带来的法律风险。

2.4 有利于专利申请授权

企业在申请专利前，对相关技术领域的专利文献进行检索，根据检索到的专利文献与申请文件进行对比，可以清楚的了解到所要申請的专利是否具有新颖性和创造性，从而判断出该专利申请的授权前景，降低专利申请被驳回的风险。

2.5 降低引进技术的风险

企业在引进先进技术或产品前，对相关技术或产品的专利文献进行检索，可以了解到该技术或产品的先进程度和技术水平，专利权是否有效，是否存在法律纠纷等，防止企业上当受骗，造成不必要的经济损失。

3 专利信息在技术创新中的具体应用

企业技术创新是针对市场进行的技术开发活动，成功与否的终极标准是在商业方面而并非单纯的技术方面，因此技术创新是以市场为导向，以提高市场竞争力为目标，从新产品或新工艺设想的产生开始，经过开发立项、可行性分析、技术开发、产品研制，到市场开发应用的整个过程一系列活动的综合[4]，大致可分为三大阶段：技术开发阶段、产品研制阶段、市场开发阶段，而在不同阶段对专利信息的具体应用策略不同。一般而言，专利信息的具体应用通常应包括明确技术主题、检索和筛选、建立专题数据库、综合分析等几方面。

3.1 专利信息在技术开发阶段的具体应用

技术开发阶段主要包括技术需求分析、可行性评估和研发，在此阶段，技术成果已初步完成，技术已变为产品，具有小批量生产能力，并可以通过以下五个方面利用专利信息，流程如图1所示。

3.1.1 技术需求分析。通常根据技术创新的主体的需要，结合国际专利分类的特点，按照行业约定俗成的技术分类习惯，对拟开发产品进行技术分解，准确找出关键技术，这种细化和分类对揭示相关行业的整体情况及发展趋势、技术演变过程、获取有效的专利信息等非常重要，利于检索的全面性和准确性的提高。

3.1.2 专利信息检索。此阶段根据确定的技术需求，通过关键技术分解确定分类号和关键词，并以此作为检索要素构建检索式，以提高专利检索的准确性，通常需要对检索进行查全率和准确率的评估，这就需要在检索的过程中不断的根据已检索的专利信息进行动态调整，以便全面搜索所需的技术专利信息。另外，有时为了解决行业技术分类习惯与国际专利分类的差异性，需要对检索获得的文献进行人工标引，增加分析维度，以便技术创新主体更准确的理解专利分析结果。

3.1.3 专利信息筛选。根据历年来专利申请量、专利类型、专利法律状态、专利申请人、专利技术主体等专利外部特征项信息进行初步统计分析，如专利申请趋势、专利申请区域、专利技术分布构成、专利技术发展趋势、专利申请人等分析，以便了解行业整体技术现状和各技术分支的技术衍变及变化周期，以便判断该技术的发展潜力和未来趋势。

3.1.4 专利信息挖掘。根据专利说明书和权利要求等技术内容与技术需求进行技术关联分析，筛选出竞争对手的核心专利技术、研发方向、核心专利保护地域及法律状态等信息，为产品的开发做好可行性评估，分析竞争对手的技术侧重及专利布局策略，明确市场竞争环境，规避专利侵权风险，避免重复研究和低水平开发，节约经费，开发出具有市场竞争力的产品，为技术创新主体进行立项决策和制定技术开发策略提供参考。

3.1.5 确定技术路线。在现有技术分析对比的研究基础上，找出现有技术的不足或选择现有技术不同特征的组合，同时借鉴竞争对手的核心专利技术，如果是已失效专利，直接利用其核心技术，对专利信息中“公知公用”技术进行借鉴、挖掘，在规避专利设计的基础上，把现有关键技术整合完善，制定新技术开发策略，并建立特定技术主体的专题数据库。

3.2 专利信息在产品研制阶段的具体应用

产品研制阶段是技术开发方向确定的基础上，对产品进行开发设计及生产制造的过程，在此阶段，产品可实现大规模生产，并可以通过以下五个方面利用专利信息，流程如图2所示。

3.2.1 技术分解。产品研制阶段不仅涉及到技术开发阶段确定的产品、工艺本身，也包括一些与产品、工艺技术相关的需延伸和扩展技术方案，因此，产品研制阶段所涉及的技术更多，需要通过更具体、明确的技术主题和范围。技术分解一般按照分析对象的技术构成、产品类别、工艺方法等对专利文献进行划分，可通过对产品的分解，找到对产品性能产品影响的具体技术因素，梳理分析技术的关键点以便更好的界定专利分析范围、确定检索要素。

3.2.2 检索筛选。在确定好的技术范围基础上，按照上一小节的检索策略，对各技术分解后的主题分别进行检索，然后通过技术功效矩阵对专利信息分类标引，技术功效矩阵可以把某一领域下的技术和功效关联起来，可以直观的反映专利中技术和功效的对应关系以及专利的分布情况[5]，以便技术研发人员全面系统地了解某一领域技术发展过程中的主要技术难题、技术瓶颈以及解决方案。创新主体可根据自身的竞争战略、市场需求和技术能力对专利数据筛选分析，研发人员可以明确要做什么，接下来的研究在多个技术路线中采用什么样的技术或手段实现产品和服务[6]。

3.2.3 开发设计。在检索筛选的基础上建立相应技术主题的专利数据库，充分的对检索到的有用专利数据进行详细阅读，归纳总结有关技术原理与功效词，制作技术功效矩阵表，依据矩阵表中的技术热点与技术薄弱点[7]，选择符合企业实际需求的技术类别，以技术热点分析现有技术的发展趋势，以技术薄弱点分析技术短板，充分选择成本较低、工艺简单但加工效果好的专利技术方案作为参考方案，并对已设计得出的技术方案要进行侵权检索、分析。

3.2.4 生产制造。在已确定的设计方案基础上，从产品的形状构造、加工工艺方法、生产设备、使用材料等方面，对参考方案近一步优化的技术改造，以便提高生产效率、提升产品质量、改善产品性能、减低生产成本[8]。技术改造的过程就是对参考方案改善优化的过程，对可能侵犯的专利权进行研究与分析，尽可能地找出充分的无效理由和证据，如果能够将其无效，可直接实施该专利技术，否则需要分析是否能改动设计绕开保护或引进专利技术，避免萌发专利侵权因素。

3.2.5 专利保护。在现有技术的基础上，企业在绕开专利保护或自主创新的过程中，有可能发现新的技术突破口，并完善现有技术，开发出新的功能，形成了自己的技術创新，这时要对能够保持竞争优势的核心技术和遏制竞争对手的技术创新点进行专利保护。不是每个创新点都需要进行专利保护，毕竟专利申请及保护需花费一定的时间和费用，因此在申请前，需对市场需求量的大小、制造程度的难易及获得授权的前景等信息综合考虑。

3.3 专利信息在市场开发阶段的具体应用

专利侵权检索是一种主动防御策略，通过检索专利文献，发掘现有产品侵权风险的专利并予以侵权风险评估，从而停止侵权产品研发或者上市，主动避免侵犯他人专利权，或者主动与专利权人沟通，降低专利使用成本[9]。根据对《专利法》第11条的解读，针对发明和实用新型的侵权行为归纳为“制造、使用、许诺销售、销售、进口”五种形式，但外观设计的侵权行为不涉及“使用”，从中可知，侵权的因素不但可能来自产品本身或生产方法，还有可能包含产品的原材料和零部件等上游技术，因此市场开发阶段要避免引发专利侵权纠纷，可以通过以下四个方面利用专利信息，流程如图3所示。

3.3.1 产品分析。在产品销售前，应明确产品的形状、结构、材料、加工工艺等基本参数和技术信息，这时不仅要确定新产品所属技术领域，还应确定产品的上游技术所属技术领域，从而为检索可能侵犯的专利缩小检索范围，减少工作量并对产品与竞争对手进行比较分析，以便明确新产品所属的技术领域，制定检索策略。

3.2.2 侵权检索。在进行侵权检索前，明确专利侵权判定原则，主要包括：全面覆盖原则、相同原则、多余特征指定原则、实施自由公知技术不侵犯原则以及禁止反悔原则等原则[10]。在此过程中，应注意除了对新产品的整体技术方案进行检索外，还应考虑产品的成分或部件构成的技术方案，甚至其加工工艺对产品品质有绝对的影响，还要将产品加工工藝作为技术方案，技术范围明确后，可参考前两小节描述的检索策略检索。

3.3.3 风险评估。由于专利保护有地域性，可结合产品上市的地域需求进行精准检索，同时通过简单阅读专利信息中的发明名称和摘要出来的结果进行粗筛，然后阅读有效的、授权的专利权利要求，以便快速得到与新产品技术上有关联的专利。对精筛后的重点专利，首先确认其法律状态，然后把新产品的全部技术特征与独立权利要求的必要技术特征逐一进行比较，对侵权风险作出评估。因专利信息是动态的，每周都会有新的专利公开，企业仍要定期地进行跟踪检索，尤其要关注尚未审结的专利申请，以及有可能进入风险排查国家的外国申请或PCT申请，因为这些专利申请未来可能会进入授权有效状态。

3.3.4 解决方案。确定新产品存在侵权风险后，对有可能侵犯的专利进行新创性分析，查找能影响其专利性的证据，如果能找到无效证据，则继续开发新产品市场;如果不能无效该专利，则在考虑新产品修改设计成本的基础上，分析可否绕过专利权保护;如果无法绕过该专利，则考虑通过合作或购买专利权等方式，引进技术;如果上述措施无法实施或实施成本很高，则建议放弃新产品的市场开发。

4 结语

专利信息是集技术、经济、法律于一体的综合性信息，通过对专利信息进行收集、整理、加工、提炼，既可以找到技术突破口，又可以指导技术研发开发。总之，企业既可充分利用专利信息最短的时间优化产品设计及实施制造，又可以最大程度上避免技术创新过程中产生的专利侵权因素。鉴于目前我国企业，尤其是中小型企业有效创新效率较低，本文给出了专利信息在企业技术创新的具体应用，对提升中小微企业科技创新能力，助推企业转型升级，具有重要的实用价值。

参考文献：

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[5] 张兆锋.专利技术功效图应用模式研究[J].数字图书馆论坛，2016（6）：34-39.

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[7] 张阳.技术（发明原理）功效矩阵在产品创新设计中的应用[D].济南：齐鲁工业大学，2019.

[8] 罗崇林.产品生命周期中专利信息的利用研究[J].中国科技资源导刊，2016，48（04）：51-56.

[9] 马宏珺，郭震宇.浅析发明与实用新型专利侵权检索[J].中国发明与专利，2019，16（05）：106-110.

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