创新驱动下专利密集型产业升级战略研究

摘要：专利密集型产业正成为我国经济发展的新引擎，近年来对我国社会经济发展作出了重要贡献。本文在进行相关概念界定的基础上，梳理了当前与专利密集型产业升级发展相关的国家政策文件，并以中国硬科技产业发展为例，分析比较六个主要硬科技产业发展的支撑战略与政策，探讨创新驱动下专利密集型产业升级战略。

关键词：专利密集型产业;创新驱动;产业升级;硬科技产业

中图分类号：F124.3文献标识码：A文章编号：1009-5381（2020）01-0050-07

一、概念界定

（一）专利密集型产业

1.概念界定及特征

参考《知识产权（专利）密集型产业统计分类（2019）》[1]一文中对于专利密集型产业这一概念的界定，专利密集型产业又称知识产权密集型产业，是指发明专利密集度、规模达到规定的标准，依靠知识产权参与市场竞争，符合创新发展导向的产业集合。结合相关分类标准，专利密集型产业的范畴共涵盖信息通信技术制造业、信息通信技术服务业、新装备制造业、新材料制造业、医药医疗产业、环保产业、技术服务业等七大类。作为高科技、高附加值的凝聚，专利密集型产业是建立在先进科学技术与应用基础上的创新产业，具有科技含量高、创新性强、产值贡献大、发展潜力大等特征，兼具创新活力和市场竞争优势。

2.经济贡献

欧美发达国家的发展经验表明，专利密集型产业对国家经济增长有促进和引领作用，对社会经济发展作出了重要贡献。2008至2010年三年间，专利密集型产业对中国 GDP 的贡献率分别为1098%、1050%和1066%[2];而专利密集型产业增加值占GDP比重在2010至2014年的五年间由92%提升到125%，2014年专利密集型产业对GDP增长的贡献率更是达到了226%。有关数据表明，专利密集型产业对GDP的贡献逐年提高，专利密集型产业正逐渐成为我国经济发展的新引擎，对拉动国家经济增长起重要作用。此外，专利密集型产业还具有带动出口的强大动能，并在推动高新技术产业集聚[3]、促进人才就业、国家经济结构调整升级等方面作出了重要贡献。

（二）产业升级与创新驱动

1.产业升级

关于产业升级这一概念的界定，要从宏微观两个层面来看。在宏观层面，产业升级是当一国资本、技术禀赋优于劳动力、土地等资源禀赋时，要素比较优势推动资本、技术密集型产业发展的过程。而在微观层面，产业升级则是制造商成功从生产劳动密集型低价值产品向生产高价值的资本或技术密集型产品转换的过程。

2.创新驱动

（1）创新驱动的概念界定

“创新驱动”一词最早由波特在《国家竞争优势》一书中提出。波特认为，国家发展需经历要素驱动阶段、投资驱动阶段、创新驱动阶段和财富驱动阶段四阶段。创新驱动是一种依靠知识、人力、制度等无形要素把物质、资本、劳动力充分结合，实现经济的内生增长，创新驱动阶段是一个国家发展过程中必须经历的过程。

（2）創新驱动对专利密集型产业升级的影响

创新驱动不仅只是科学技术的进步、产生新的知识，更能产生真正的经济价值，故其对专利密集型产业的升级起正向推动作用。创新驱动对专利密集型产业升级的正向影响主要体现在两方面：一方面，创新驱动中所涉及的自主设计、研发、自主知识生产和创造均是推动专利密集型产业科技发展进步与升级的重要手段，以创新驱动为导向有利于专利密集型产业培养高素质专业人才的同时，也有利于实现科技进步与创新，进而促进产业升级;另一方面，创新驱动将软硬结合，在实施“硬创新”的同时也注重“软创新”的提升。所谓“硬创新”是指科技创新本身，而“软创新”则指向各类保障与辅助性制度政策。专利密集型产业的升级不仅需要科技创新这一“硬”条件，也离不开为科技创新提供保障和激励的各项创新体制、机制、管理等“软”条件的辅助。创新驱动导向下的专利密集型产业能软硬兼具，从而推动专利密集型产业的升级与健康发展。

发展观察周霞：创新驱动下专利密集型产业升级战略研究二、中国专利密集型产业升级政策分析

创新是一个民族进步的灵魂。时代发展离不开创新，专利密集型产业发展和升级也离不开科技创新。自党的十八大提出实施创新驱动发展战略以来，国家高度重视创新驱动发展并积极出台多项制度政策鼓励各种形式创新活动的开展。习近平总书记也一直把创新摆在国家发展全局的核心位置，提出了一系列围绕科技创新的新思想与要求。2017年10月，习近平总书记在十九大报告10余次提到科技、50余次强调创新。当前，与专利密集型产业升级发展相关的国家政策文件主要有三个，分别是：《中国制造2025》《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》及《“十三五”国家科技创新规划》。

（一）《中国制造2025》

制造业作为国民经济的主体，对国民经济发展起举足轻重的作用。为促进制造业创新发展，2015年5月19日，国务院印发了部署全面推进实施制造强国的战略文件——《中国制造2025》。《中国制造2025》以创新驱动、质量为先、绿色发展、结构优化和人才为本为基本方针，明确了提高国家制造业创新能力、大力推动重点领域突破发展等九大战略任务，瞄准新一代信息技术、航空航天、新材料、生物医药、新能源等十大战略重点领域，引导社会各类资源集聚，推动优势和战略产业快速发展，为中国实施制造强国战略行动的第一个十年提供理论指导。在专利密集型产业中，《中国制造2025》围绕智能制造工程指出“要紧密围绕重点制造领域关键环节，开展新一代信息技术与制造装备融合的集成创新和工程应用。到2020年，制造业重点领域智能化水平显著提升。到2025年，制造业重点领域全面实现智能化”。围绕新一代信息技术产业，《中国制造2025》中主要在集成电路及专用装备、信息通信设备、操作系统及工业软件三大领域提出产业发展要求。此外，《中国制造2025》也围绕新材料产业提出加快新材料制备关键技术和装备，加强基础研究和体系建设等发展要求和产业发展重点。《中国制造2025》明确了我国成为“制造强国”的任务和重点，是引导和加快实现我国由工业大国向工业强国转变的重要政策性文件之一，也是推动专利密集型产业升级实践的重要战略指导文件。

（二）《“十三五”国家科技创新规划》

为明确“十三五”时期科技创新的总体思路、发展目标、主要任务和重大举措，2016年8月8日，国务院印发了《“十三五”国家科技创新规划》并在六大方面提出了建设国家创新体系的要求，分别是：创新主体、创新基地、创新空间、创新网络、创新治理、创新生态。同时，该规划也从构筑国家先发优势、增强原始创新能力、全面深化科技体制改革等六大方面进行了系统部署。该规划在提出要深入实施含“核高基”（核心电子器件、高端通用芯片、基础软件）、核电、转基因、新药创制等在内的国家重大科技专项的同时，也积极面向未来部署启动包括量子通信、量子计算、智能电网、大数据、智能制造、机器人、重点新材料研发及应用等在内的多个新的重大科技项目。《“十三五”国家科技创新规划》首次将“科技创新”作为一个整体進行顶层规划，重点强调了原始创新能力培养的重要性并高度关注颠覆性技术和基础研究，《规划》中提到的内容涉及众多专利密集型产业所属门类及其企业，有利于各专利密集型企业深刻认识并准确把握社会经济发展新常态下科技创新的新趋势及国家科技创新与发展的新要求。

（三）《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》

新兴产业代表新一轮科技革命的发展方向，也对国民经济社会的持续健康发展起重要推动作用。2016年11月29日，为推动“中国制造2025”战略实施，国务院印发《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》，进一步指明了2016至2020年培育发展战略性新兴产业的路线图，明确了未来5～10年中国节能环保、高端装备制造、新能源、新材料等国家战略性新兴产业的发展目标、重点任务及相应政策措施。《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》确定了国家相关战略性新兴产业的重点发展任务，内容涉及信息技术产业跨越发展、高端装备与新材料产业突破发展、生物产业创新发展、新能源和节能环保产业持续发展、数字创意产业蓬勃发展等。此外，该规划关注战略性新兴产业的超前布局和集聚发展，并提出要在构建产业创新体系和强化知识产权保护和运用方面积极出台政策保障支持措施，有利于加快壮大战略性新兴产业的步伐，打造经济社会发展新引擎。

三、中国硬科技产业发展政策比较与分析

（一）硬科技概念及特征

硬科技是指基于科学发现和技术发明而产生的技术产品、设备和系统。硬科技产业主要指在人工智能、航空航天、生物技术、光电芯片、信息技术、新材料、新能源、智能制造等领域中，具有以自主研发为主、需要长期研发投入与持续积累形成的高精尖原创技术产业。不同于高科技、深科技等相关概念，硬科技具有如下三大特征：

第一，创新性。硬科技是经过长期研发、持续积累形成的高精尖原创技术，以自主研发为主要手段，研发成果往往涉及突破性、颠覆性技术，具有很强的创新性。第二，关键性。硬科技的发展需要集中大量专业劳动力量的长期研发、持续积累和系统集成，硬科技产业及相关产品多涉及取得重大突破并能被广泛应用的核心技术，或是能带动整个创新链的产品开发、产业化的关键技术，如：智能芯片，激光熔覆技术等，对科技发展与社会进步起关键性作用。第三，经济性。无论是有形的产品，还是无形的软件与系统，能与国家创新驱动发展战略目标一致，最终能为国家实体经济服务、推动经济高质量增长，能转换为经济效益的科技领域才能算硬科技[4]。

（二）主要硬科技产业领域政策对比分析

创新是引领发展的重要动力，发展硬科技是推动社会经济高质量发展的重要途径。随着《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》《中国制造2025》等政策的颁布，我国科技创新成果丰硕，超算芯片、北斗导航系统、含光800AI推理芯片等重大科技成果及核心技术相继问世，国家整体硬科技实力大幅提高。2018年11月，中国决定独立开发的导航系统北斗三号卫星定位系统基本系统部署完成;2019年9月25日，阿里巴巴在云栖大会发布含光800芯片。这是全球最高性能的AI推理芯片，推理性能达到78563IPS，比目前业内最好的AI芯片性能高四倍;2019年10月2日，被公认为“全球数据库性能评价金指标”的TPC-C 数据库基准性能测试结果显示，蚂蚁金服自主研发的分布式关系数据库OceanBase打破了美国公司甲骨文（Oracle）保持9年的世界纪录，成为首个登顶该榜单的中国公司。OceanBase也创造了新的联机交易处理系统（OLTP）世界纪录。近年来，国家鼓励科技创新并大力实施创新驱动发展战略，针对硬科技产业各主要领域颁布的鼓励政策总体呈现利好趋势。本文列举近年六个主要硬科技产业鼓励政策进行对比分析，分别是：人工智能产业、信息技术产业、生物技术产业、智能制造产业、新能源产业、新材料产业。各产业相关重点政策如下表所示：

表1六大主要硬科技产业重点政策汇总表

产业名称相关重点政策人工智能产业《中国制造 2025》《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》《“十三五”国家科技创新规划》《新一代人工智能发展规划》《“互联网+”人工智能三年行动实施方案》《“十三五”国家战略新兴产业规划》《车联网（智能网联汽车）产业发展行动计划》信息技术产业《物联网“十三五”规划》《关于防范比特币风险的通知》《关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见》《关于组织实施促 进大数据发展重大工程的通知》《国务院关于推进物联网有序健康发展的指导意见》《工业和信息化部关于印发大数据产业发展规划（2016—2020年）的通知》生物技术产业《“十三五”生物产业发展规划》《“十三五”生物技术创新专项规划》《“十三五”国家科技创新规划》智能制造产业《中国制造2025》《智能制造科技发展“十二五”专项规划》《“十二五”国家战略性新兴 产业发展规划》《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》《中国制造 2025 规划纲要》《智能制造发展规划（2016—2020）》《高端智能再制造行动计划（2018—2020年）》新能源产业《风电发展“十三五”规划》《太阳能发展 “十三五”规划》《关于调整光伏发电陆上风电标杆上网电价的通知》《光伏制造行业规范条件（2015 年本）》《太阳能光伏产业综合标准化技术体系》《关于风力发电增值税政策的通知》《中共中央国务院关于加快推进生态文明建设的意见》《智能光伏产业发展行动计划（2018—2020年）》新材料产业《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》《新材料产业发展指南》《“十三五”新材料领域科技创新专项规划》《重点新材料首批次应用示范指导目录（2017年版）》1.人工智能产业

人工智能是研究与开发用于模拟、延伸和扩展人的智能的理论技术及应用的一门新技术科学。这一领域主要涉及涵盖人脸识别、机器翻译、语音识别等技术的模型与算法设计、软件与硬件开发等层面。近年来，我国在人工智能领域密集出台相关政策，积极引导和鼓励人工智能产业发展。

人工智能道路首先由智能制造开启，2015年5月，“智能制造”一词在国务院颁布的《中国制造2025》中出现。同年5月，《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》将人工智能列为其11项重点发展项目之一，大力鼓励和发展人工智能新兴产业。2016年1月，《“十三五”国家科技创新规划》将智能制造和机器人列为“科技创新 2030 项目”重大工程之一。同年5月，国家发展改革委、科技部、工业和信息化部、中央网信办发布《“互联网+”人工智能三年行动实施方案》，确定了要积极在资金、系统标准化、知识产权保护、人力资源发展、国际合作和实施安排六个方面支持人工智能的发展行动方针。2017年，“人工智能”首次被写入政府工作报告。新一代人工智能发展“三步走”战略目标内涵在国务院发布的《新一代人工智能发展规划》中得以解释，即到2030年使中国人工智能理论、技术与应用总体达到世界领先水平，成为世界主要人工智能创新中心。这一规划的颁布也标志着人工智能正式进入“国家战略”时代。 2018年3月，“人工智能”再次被写入政府工作报告，发展智能产业、拓展智能生活，加强新一代人工智能研发应用成为新时期人工智能领域发展的方向。随着研究的深入以及利好政策的不断出台，相信人工智能将在制造业、新材料、化学化工及文化教育等多领域取得更大的成功。

2.信息技术产业

信息技术产业是运用信息手段和技术，收集与传递信息情报，提供信息手段和信息技术等服务的产业。新一代信息技术产业是国务院确定的七个战略性新兴产业之一，信息技术产业的发展离不开国家各项政策，而政策利好也是保证信息技術产业快速发展的前提。

相关政策主要涉及信息技术产业的四大方面：

第一，物联网方面。物联网是世界信息产业发展的第三次浪潮，国家高度重视物联网对推动经济发展和智慧城市建设的价值。2015年3月，政府工作报告中提出“互联网+战略离不开物联网的发展”、“要积极推动移动互联网、云计算、 大数据、物联网等与现代制造业结合”。同年，国务院“十三五”规划中指出要发展物联网技术和应用以拓展网络经济。2016年的政府工作报告强调要大力发展以物联网为主的战略新兴产业。《“十三五”国家信息化规划》中也有20处提及“物联网”。2017年1月，工信部发布《物联网“十三五”规划》，明确了物联网产业“十三五”的发展目标和具体任务。

第二，大数据方面。大数据技术的战略意义在于对含有价值的数据进行专业化处理与计算，并在有需要时创造可以共享的可能。国务院明确提出支持大数据技术研发和产业化，并加强对大数据可能产生的信息安全、用户交互等问题的监管。2016年1月，国家发改委发布《关于组织实施促进大数据发展重大工程的通知》，提出将重点支持大数据示范应用，共享开放、基础设施统筹发展以及数据要素流通。同年6月，国务院出台《关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见》，大力促进健康医疗大数据安全规范与创新应用。同年12月，工信部发布《工业和信息化部关于印发大数据产业发展规划（2016-2020年）的通知》，提出加快实施国家大数据战略，推动大数据产业健康快速发展的方向。

第三，区块链方面。早在2013年，人民银行就发布《关于防范比特币风险的通知》，明确强调比特币不能在货币市场流通，金融机构不得开展相关业务。2017年9月，中央银行联合七部委发布《关于防范代币发行融资风险公告》，叫停所有 ICO（首次代币众筹）。

第四，智慧城市建设方面。国家高度重视智慧城市建设，智慧城市建设工作涉及城乡居民日常生活的方方面面。2016年7月，国家发改委联合交通运输部出台《推进“互联网+”便捷交通促进智能交通发展的实施方案》，方案积极鼓励智能交通发展，提出到2018年要基本实现交通基础设施、运载工具、运行信息等互联网化。2017年7月，工信部、民政部及国家卫计委出台的《关于开展智慧健康养老应用试点示范的通知》指出要推动智慧健康养老产业的发展和应用推广。

3.生物技术

生物技术是利用生物体或其组成部分生产有用物质，或为人类提供某种服务的技术。近年来，我国生物技术产业取得突飞猛进的发展，包括基因测序、细胞图谱、癌症图谱等技术不断出现，相关技术的临床试验也在顺利展开，令人瞩目。在深入发展创新驱动发展战略、进一步落实“健康中国2030”规划纲要的今天，国家高度重视生物产业的发展，积极鼓励相关企业及机构通过科技创新有力推动生命科学领域的研究与相关产业快速发展。2016年，生物技术和精准医疗正式纳入国家“十三五”规划。同年7月，《“十三五”国家科技创新规划》中明确提出要“发展先进高效生物技术”，《“十三五”生物产业发展规划》也于2016年12月颁布，该规划提出“到 2020年，生物产业要成为国民经济的主导产业”。2017年4月，科技部发布《“十三五”生物技术创新专项规划》，部署了生物技术与生物产业发展的四大重点任务，即突破前沿关键技术、支撑重点领域发展、推进创新平台建设、推动生物技术产业发展。

4.智能制造

智能制造即人机一体化智能系统，其源于人工智能的研究，包含智能制造技术和智能制造系统两部分。智能制造作为全球制造业变革的重要方向已引起国家的高度重视。自2015年以来，我国发布多项政策大力支持智能制造快速发展。2015年5月，国务院印发《中国制造2025》将智能制造确立为主攻方向。同年12月，《国家智能制造标准体系建设指南（2015年版）》颁布，指南明确了建设智能制造标准体系的总体要求、建设思路、建设内容与组织实施方式。 2016 年 12 月，工信部发布《智能制造发展规划（2016—2020）》，规划提出推进智能制造“两步走”战略和十个涉及加快智能制造装备发展、加强关键共性技术创新等方面的重点任务，正式展开智能制造系统推进工作。2017年11月，《高端智能再制造行动计划（2018—2020年）》颁布，提出到2020年要突破一批制约我国高端智能再制造发展关键共性技术，带动我国再制造产业的发展。2018年政府工作报告再次强调要“发展智能产业，拓展智能生活”。目前，《中国制造 2025》的 11 个配套文件已经全部出台，一系列智能制造政策和相关推动措施的出台已产生了积极作用，并不断加速制造业的智能制造水平。

5.新能源

新能源产业主要是源于新能源的发现和应用。近年来，光伏发电、风力发电、建筑节能等技术都已经成为了非常成功的新能源技术，一系列新能源技术成果也持续助力我国的生态文明建设工作。在政策方面，国务院于2015年颁布的《中共中央国务院关于加快推进生态文明建设的意见》强调了大力发展新能源绿色产业，推动技术创新和结构调整的急迫性与重要性。而国家对新能源产业的细分领域关注焦点仍是光伏发电、风电与新能源汽车。在光伏方面，国家从市场培育、行业规范、技术标准化、税收优惠等方面对于光伏产业发展予以大力支持与引导，先后颁布《光伏制造行业规范条件（2015 年本）》、《太阳能光伏产业综合标准化技术体系》等相关政策;在风电产业方面，《风电发展“十三五”规划》《太阳能发展 “十三五”规划》相继出台，明确了“十三五”时期我国太阳能、风能发展的主要目标和重点任务;而在发展势头迅猛的新能源汽车产业方面，国家不断推出各项涉及新能源汽车购置与推广的补贴、税收减免政策，以加快新能源和清洁能源车辆的推广应用。同时，为防范因各路资本大量流入新能源汽车行业而引起的产能过剩现象，国家相继出台各项政策旨在防范盲目新建企业和扩大产能以促进新能源汽车行业健康和可持续发展。2018年，国家能源局印发的《2018年能源工作指导意见的通知》指出，国家应统一电动汽车充电设施标准、优化电动汽车充电设施建设布局等能源工作重点。同年4月，《智能光伏产业发展行动计划（2018—2020年）》颁布，该计划强调了推动互联网、大数据和人工智能与光伏产业深度融合的重要性。政策保障力度的增强将推动我国新能源产业迈向全球价值链中高端，助力新能源产业朝着智能化、循环化趋势发展。

6.新材料

新材料是指新发展或正在发展的具有优异性能的结构材料和有特殊性质的功能材料，是国家重点扶持的低碳经济领域新兴产业之一。自2010年以来，我国新材料产业在国家高度重视下已初步完成新材料产业标准化工作，建立起相对完善的新材料产业标准体系。先后成立了国家层面的专项基金和组织领导机构（如，国家新材料产业发展领导小组等）以推动新材料产业的市场化发展。2015年，新材料产业被列入《中国制造2025》十大重点领域，在国务院于2016年颁布的《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》中，新材料产业也被列为重点战略性新兴产业，战略地位持续提升。2017年1月，为进一步落实《中国制造2025》，工信部、国家发改委、科技部、财政部联合发布首个针对新材料产业领域的政策文件——《新材料产业发展指南》，指南中明确了新材料产业发展的指导思想和三大主要发展目标，即创新能力不断提升、保障能力大幅提升和产业体系初步完善。同年4月，科技部发布《“十三五”新材料领域科技创新专项规划》，明确了“十三五”期间新材料产业进一步发展的思路目标、任务布局和重点方向。同年6月，为贯彻落实《新材料产业发展指南》，工信部发布《重点新材料首批次应用示范指导目录（2017年版）》以推动建立重点新材料首批次应用保险补偿机制的试点工作的开展。2019年9月23日，旨在推动新材料产业保障能力提升的《重点新材料首批次应用示范指导目录（2019年版）》（征求意见稿）颁布，一系列利好政策与指导建议正不断推动我国新材料产业朝着以“市场主导、政府推动、产用结合、创新驱动”的目标前进。

参考文献：

[1]国家统计局令第25号.知识产权（专利）密集型产业统计分类（2019）[S].2019.

[2]姜南，单晓光，漆苏.知识产权密集型产业对中国经济的贡献研究[J].科学学研究，2014（8）：1157-1165.

[3]李黎明，陈明媛.专利密集型产业、专利制度与经济增长[J].中国软科学，2017（4）：152-168.

[4]中国科学院，西安市人民政府.中国硬科技产业投资发展白皮书（2018年）[R].2018.

Zhou XiaAbstract： The patent-intensive industry has become a new engine for China's economic development. In recent years， it has made important contributions to China's social and economic development， and the upgrading and development of an industry cannot be driven by the drive of a strong national strategy and the support of favorable policies. Based on the definition of relevant concepts， this paper sorts out the current national policy documents related to the upgrading and development of patent-intensive industries， analyzes and compares the supporting strategies and policies of the development of six major hard technology industries of China's hard technology industry in order to discuss the strategy of patent-intensive industry upgrading driven by innovation.

Key words： patent-intensive industries; innovation-driven; industrial upgrading; hard technology industry

責任编辑：李祖杰 王廷国 孔九莉 李祖杰 邓卫红 刘遗伦 余爽悦