中国对金砖国家农产品出口的贸易潜力及效率研究

宋甜 佃杰

[摘 要]基于时变随机前沿引力模型和“一步法”贸易非效率模型，对2001—2018年中国出口金砖国家的农产品数据进行实证分析，从而得到双边国家农产品的贸易潜力和贸易效率。结果表明：贸易非效率项实际存在且对农产品出口贸易结果具有重要影响。提高金砖成员国的国内生产总值、人口规模和经济自由度均能推动农产品贸易的出口，而地理距离、关税壁垒、制度差距会增加贸易成本，给中国农产品出口带来贸易阻力。因此，中国应提高农产品供应质量和水平，推动金砖国家自由贸易区建设，挖掘农产品贸易潜力和提高农产品贸易效率。

[关键词]农产品出口;金砖国家;时变随机前沿;贸易非效率

[中图分类号] F752.62         [文献标识码] A         [文章编号] 2095-3283（2020）02-0019-06

Abstract： Based on the time-varying stochastic frontier gravity model and the “one-step” trade inefficiency model， this paper makes an empirical analysis on China's agricultural products exported to BRICS countries from 2001 to 2018， thus obtaining the trade potential and trade efficiency of agricultural products from bilateral countries. The results show that trade inefficiencies actually exist and have an important impact on the results of agricultural export trade. Increasing the gross domestic product， population size and economic freedom of BRICS member countries can promote the export of agricultural products， while geographical distance， tariff barriers and system gap will increase the trade cost and bring trade resistance to China's agricultural products export. Therefore， China should improve the quality and level of agricultural products supply， promote the construction of the BRICS free trade zone， tap the potential of agricultural products trade and improve the efficiency of agricultural products trade.

Key Words： Export of Agricultural Products; BRICS Countries; Time-varying Stochastic Frontier; Trade Inefficiency

一、引言

中国是全球农产品生产和出口的最大市场之一，巴西、俄羅斯、印度和南非以其庞大的人口总数量、广阔的国土面积、独特的地理区位优势等也在世界农业的生产和发展中发挥了重要的作用。由于中国和金砖国家之间的农产品资源禀赋与农业生产结构的差异较大，从而为双边农业经贸合作创造了天然的互补条件。据中国农产品统计报告数据表明，自2010年12月南非加入并成立“金砖国家”以来，农产品进出口贸易往来频繁，中国与金砖国家农产品的进出口总额从2001年的32.36亿美元增长至2017年的313.65亿美元，年均增速15.25%。截至2017年底，金砖国家的农业生产总值已突破世界农业生产总值的50%，尤其是2017年9月在福建厦门举行的金砖国家峰会，通过了《金砖国家农业合作行动计划（2017-2020）》等成果性文件，更进一步为拓宽经贸合作范围，提高双边贸易效率，促进投资贸易便利化起到了关键性的作用。随着近些年金砖国家贸易合作的不断深化，如何持续扩大经济开放，消除贸易壁垒，提高中国与金砖国家在农业方面的贸易潜力与效率将成为新时代经贸合作的新议题。因此，本文将引入随机前沿引力模型对中国农产品出口金砖国家的贸易潜力与贸易效率进行分析，结合实证结果提出有针对性的政策建议，从而助推金砖国家引领世界经济走向繁荣。

二、文献综述

（一）中国对金砖国家农产品出口的研究

自2001年首次提出金砖国家合作机制，到2010年南非加入并组建金砖国家以来，中国与金砖国家之间的经贸往来日益密切。农业作为各金砖国家经济发展的基础性传统产业，对进出口贸易的影响较大，鉴于其经济地位的特殊性，围绕农产品跨国贸易的研究成为近年来探讨金砖国家经贸往来问题的重要议题。

笔者通过大量的文献阅读与收集发现，国内外学者对于此项研究多集中于中国对金砖国家农产品出口的影响因素分析。在金砖国家成立前，K.G.Manton（曼顿，2008）曾尝试从人口结构和农民专业素质两方面探究影响金砖成员国农产品贸易的因素，随后Mohamed Abdelmonem（穆罕默德，2012）基于2000—2010年的样本数据，运用贸易引力模型分别分析了影响中国农产品出口到金砖四国和欧盟各成员国的主要因素;随着金砖国家规模的扩大，对此项议题的研究不断推进，（张雅，2016）认为中国与俄罗斯、印度和南非之间的农产品贸易属于产业内贸易，而产业内贸易会受人均收入差异的影响;（张淑辉，2018）通过测算2008—2016年金砖国家贸易便利化水平，发现实施贸易便利化和提高进口国GDP均能够促进中国农产品贸易出口，相反运输距离较大、进口国人口规模增加会抑制中国农产品出口;由于2017年金砖国家峰会首次提出“金砖+”的概念，（李睿楠等，2018）扩大研究对象范围，利用贸易引力模型仍得出了相似的研究结论;（张国梅、宗义湘，2019）将中国出口金砖国家的农产品运用CMS模型进行分层次分解研究，结果表明：进口国的农产品需求和竞争力是影响出口的最重要因素。除此之外，部分学者致力于中国与某一金砖成员国农产品出口贸易的专项研究，其中（孙东升，2007）发现中印农产品贸易具有较大发展潜力，鼓励国内企业积极开展贸易合作;（梁丹辉，2014）借鉴显示性比较优势指数和贸易强度指数等方法得出中国与南非之间存在贸易互补性的结论;（赵捷，2017）在对比中国和巴西不同农产品的比较优势后，总结为部分类别农产品贸易合作密切。也有学者尝试从建立金砖国家自由贸易区的角度进行前瞻性研究：（刘合光、王静怡、陈珏颖，2015）通过GTAP模型模拟研究发现，自贸区的建立有利于各成员国具有比较优势的农产品出口，提高社会福利。

（二）随机前沿引力模型的研究

目前，基于贸易引力模型研究中国对外出口的贸易潜力在国内外已有较为丰富的参考依据，随着进一步的深入研究，有的学者发现传统的引力模型在进行测算时只考虑了部分指标，而绝大多数不可量化的因素如政治制度和法规政策等被笼统地计入随机扰动项中，再进行回归估计，这种方法并不能切实预测双边国家间的贸易潜力，因此部分学者开始引入随机前沿引力模型，将贸易阻力因素纳入对贸易潜力与效率的研究中（文淑惠等，2017）。（邱斌等，2014）通过采用1992—2011年我国出口148个国家的面板数据研究得知，制度因素与行业协同效应对出口贸易具有积极的正向作用，Alvarez（阿尔瓦雷斯等，2018）研究发现制度对进出口国家农产品贸易的影响甚至超过了服务与制造行业。基于此，本文借鉴相关研究成果，采用随机前沿引力模型和贸易非效率模型，将制度因素从随机扰动项中予以分离进行单独讨论，更准确地探究中国对金砖国家农产品出口的貿易潜力与贸易效率。

三、模型、样本和数据

（一）建立随机前沿引力模型分析

本文严格按照随机前沿函数模型的设定方法Armstrong（阿姆斯壮，2007），将人均GDP、经济规模、地理距离等自然因素与人为因素（制度水平、关税政策、贸易协定等）进行分离讨论研究，由于随机扰动项ε由随机误差项v与贸易非效率项υ组成，将人为因素归为贸易非效率项，因此构建中国与金砖国家进出口贸易的随机前沿引力模型可以表示成如下形式：

公式（1）为随机前沿引力模型的实际进出口贸易量。其中，i代表中国，j代表金砖国家，tt为研究年份（2001—2018年），Tijt代表中国向金砖国家出口农产品的贸易总量;自然因素中CGDPt和BGDPt分别表示中国与其他金砖国家总体的经济规模;Dij为空间距离，是以两国首都间的地理距离来表示的;Pit和Pjt分别为中国与金砖成员国的人口数量，Bij表示中国和金砖成员国领土是否接壤;vijt代表随机误差因素，uijt代表贸易非效率因素。

公式（2）表示运用引力模型测算中国对金砖国家农产品出口的贸易潜力。其中表示前沿研究水平下的贸易最优值，规避了运用传统引力模型测算结果的不准确性风险。

为了更进一步测算贸易潜力，可结合公式（3）引入贸易效率进行综合分析：当贸易非效率因素uijt>0时，实际进出口贸易量减少，直接阻碍中国农产品出口的规模;反之，当贸易非效率因素uijt<0时，Tijt>0，实际进出口贸易量增加，扩大中国农产品外销规模。

另外，根据公式（4）可推出：贸易潜力与贸易效率成反比关系，当uijt=1时，Tijt=Tijt*，即贸易达到最优值，当uijt=0时，贸易不受制度等人为因素影响。

（二）建立贸易非效率模型分析

早期对于贸易非效率项的影响因素研究分为两步走：首先，计算求得贸易非效率项uijt的估计值，其次假定存在多种其他因素λ对uijt可能产生影响，并分别以λ1、λ2、λ3...作为解释变量，以作为被解释变量进行回归，最后得到影响因素的结果。然而许多学者在研究运用中发现这种方法容易遗漏比较重要的影响因素λ，并且在随机前沿引力模型和贸易非效率模型中得到的u值并不相同，前者为常数，后者则为被解释变量，二者的结果产生矛盾，容易造成结果偏误。基于此，为了更进一步探究贸易非效率项uijt对我国农产品进出口贸易总量Tijt的影响，本文参照（文淑惠、张昕，2017）“一步法”的研究成果，建立贸易非效率模型进行分析：

其中，各解释变量的含义、说明和预测符号如下：

（三）样本说明与数据来源

由于2001年提出初建金砖国家合作机制，直到2010年南非加入金砖四国的行列中，“金砖国家（BRICS）”才正式成立，并且农产品贸易额逐年稳步增长，2017年又提出了“金砖+”的概念，基于综合考虑，本文选取2001—2018年金砖五个国家（巴西、俄罗斯、印度、中国、南非）的面板数据作为研究样本，运用随机前沿引力模型和贸易非效率模型计算中国农产品出口金砖国家的贸易潜力与贸易效率。农产品出口的贸易总量Tijt是基于UNcomtrade Database整理而得，中国和金砖国家的GDP以及人口P的数据来源于世界银行数据库，空间距离可通过距离计算器计算而得，TARIFFSijt可用关税收入占税收总收入的比重进行表示，数据来源于《中国统计年鉴》，SYSDISijt参考（黄新飞等，2013）对制度距离的定义，分别从政治制度和经济制度两方面进行讨论研究，数据来自www.govindicators.org和www.heritage.org，CEFijt和EFijt代表了经济自由度水平，数据同样来自美国遗产基金会网站，SCOijt和Bij均为虚拟变量，若中国和金砖成员国同属于区域经济组织SCO则取值为1，否则取值为0;中国和俄罗斯、印度的国土接壤，可取值为1，其他成员国取值为0。

四、实证检验与结果分析

本文的实证检验思路为：运用Frontier 4.1版本的软件分别对随机前沿引力模型和贸易非效率模型进行估计，从而得到中国对金砖国家农产品出口的贸易潜力和贸易效率情况。

（一）时变随机前沿引力模型的估计结果分析

为确保随机前沿引力模型的研究结果更准确有效，本文需先通过似然比检验，判定约束条件是否能够对结果产生影响，剔除未有影响的变量因素，再进行回归估计。因此，本文分别以“不存在贸易非效率”“贸易非效率非时变”“不引入语言变量”“不引入边界变量”“不引入人口变量”五项作为原假设检验的内容，若LR值超过x2分布表中1%的显著性临界值，则拒绝原假设，反之，则不拒绝原假设。以下是似然比检验的结果（见表2）：

根据上述结果可判定：1.拒绝“不存在贸易非效率”假设说明本文可建立随机前沿引力模型进行研究，并且贸易非效率项存在且具有讨论意义;2.2001—2018年中国农产品出口到金砖国家的贸易效率会随时间发生变化;3 .“语言”变量对于农产品出口贸易效率的研究并没有显著影响，因而应当剔除;4.边界是否接壤会影响农产品贸易值，LR统计量超过x2检验值表中1%的临界值，因此应当拒绝原假设;5.拒绝“不引入人口变量”，即中国农产品出口贸易应当考虑人口数量的变化，会对结果产生一定的影响。

基于似然比的检验结果，在排除语言变量后利用随机前沿引力模型对2001—2018年中国农产品出口金砖国家的数据进行回归估计，所求得的时变模型结果如表3所示：

由表3的数据可得出以下结论：变量μ>0，则表明贸易非效率因素会影响中国农产品出口;而γ则表示贸易非效率因素对中国农产品出口的影响程度，其值越接近1，说明影响程度越大，更能反映双边贸易潜力与贸易效率情况;η系数值为正数，且在1%的显著性水平上通过检验，说明2001—2018年中国农产品出口的贸易效率持续得到提升。

出口国CGDP和BGDP进口国的在数值上均通过检验，说明国内生产总值的提高能够刺激农产品的生产与贸易。由于金砖国家所拥有的农产品要素禀赋各不相同，因此随着政策的开放和经济的发展，各国农产品比较优势更为显著且能充分保障供给，更进一步扩大了进出口贸易规模。

尽管地理距离Dij回归结果满足预期，但其值为负数，说明距离因素会给农产品出口贸易带来负面影响，原因包括：1.距離相对较远的国家，运输成本高，农产品竞争力小，阻碍贸易的发展;2.农产品质保期较短，地理距离增加了其变质易腐的风险，不利于贸易活动的开展。

由回归结果可知，中国和金砖国家人口数量的系数值异号。说明在农产品总量一定的前提下，中国人口数量的增加会使国内市场需求大于供给，从而刺激本国农业改善分工结构和扩大生产规模。但随着生产发展的扩大，农产品自产能够满足自销，压缩了对外部市场的贸易需求，进而抑制了贸易活动的进行。

（二）贸易非效率模型的估计结果分析

根据前述分析可知，贸易非效率项对于判定中国农产品出口金砖国家的贸易效率具有不可忽视的作用，为了探究每个变量对贸易非效率项的作用结果，本文设定检验贸易非效率项是否存在和贸易非效率项是否随时间变化两种假设（表4），然后采用“一步法”对模型进行回归估计。

根据表4的检验结果可以明确：贸易非效率项确实存在且对最终结果能够产生显著影响，因此建立贸易非效率模型进行研究是有必要且合理的。在选定模型后，本文对2001—2018年农产品出口金砖国家的数据进行回归处理，以下为输出的结果（表5）：

根据表5结果可知，中国和金砖国家之间的关税水平TARIFFSijt与贸易非效率项呈正相关关系。即关税壁垒增加了农产品出口的成本，削弱了农产品的国际竞争力，抑制了国内企业对外出口的积极性，从而不利于农产品跨国贸易的发展。

假定制度距离SYSDISijt会抑制农产品进出口贸易，贸易非效率模型的结果证实了这一假设，估计系数值通过显著性检验，说明制度距离每增加1%，中国农产品出口金砖国家的贸易总量减少0.084%。一方面，跨国制度的异质性会扩大人均收入差距，进而影响双边国家农产品进出口贸易的发展规划;另一方面，民族宗教、社会形态的差异等阻碍了政治、经济、文化制度方面的交流，不利于中国与金砖国家之间沟通和贸易往来。

农产品贸易成本TRCijt是一个国家实施出口贸易活动必不可少的一项开支，其数额越大，则越不利于贸易出口。因此应当就有关农产品出口成本的问题增加双边交流频率、推动基础设施建设，以实现通关减税惠费，农产品保质保量，提高贸易效率与便利化水平。

进出口国的经济自由度CEFijt和EFijt与贸易非效率项呈负相关关系，估计与预期结果相同，说明经济自由度越高，促使资源在国际范围内实现优化配置，提高各国技术水平与要素生产率，从而推动经济增长，抑制贸易非效率的负面影响。

中国与金砖国家是否同为上海合作组织成员国（SCO）与贸易非效率项呈负相关关系，SCOijt为虚拟变量，所得结果符合预期，反映了同属一区域经济组织能提供更多的贸易便利，如降低关税壁垒、简化通关手续等最惠国待遇政策，促进国家之间农产品自由流动。

（三）农产品出口贸易效率分析

根据回归结果和分析，可以得到2001—2018年中国农产品出口金砖国家的贸易效率变化情况（见图1）：

由图1可直观看出：2001—2008年中国农产品出口贸易效率涨幅较大，原因是2001年中国加入WTO、上合组织并启动建立金砖国家贸易合作机制等区域性经济组织，极大增加了中国贸易对外开放程度，2009年因受到全球金融危机的影响有所下降之后，2010年起恢复增长，但由于近些年人民币升值、市场经济结构调整等原因，出口贸易效率增长缓慢且起伏不定。由前述模型分析可知：Tijt=Tijt*×TEijt贸易潜力与贸易效率呈反比关系，贸易效率数值越大则贸易阻力越小，更有利于推动农产品外销，创造互利双赢的国际经济新环境，牢固中国与金砖国家贸易合作伙伴关系。

2009年以前中国和巴西的农产品贸易效率值在金砖成员国中长期居于最低水平，即具有巨大的贸易潜力，2009年中巴签订长期贸易协定以来，为双边农产品输入输出创造了极为优渥的贸易环境，贸易效率值一跃而升，目前中国已成为巴西农产品最大的进口来源地之一;中俄农产品贸易在近十年内由贸易高效率转为贸易高潜力发展的趋势。究其原因可知，中俄在早期凭借地理、制度优势等已达成密切的贸易合作关系，导致贸易增长空间受限，发展较为缓慢;中国与印度尽管国土接壤，但受历史发展、地缘政治等影响，发展潜力也逐渐扩大;中国与南非农产品贸易关系较为密切突出，尤其是2010年后贸易效率达到最高值，为保持本国农产品在南非市场具有长期竞争力，中国需要创新农业生产方式、提高机械化水平以及增加农产品出口附加值。

五、结论与对策建议

（一）时变随机前沿引力模型

中国和金砖国家的经济增长推动农产品出口贸易的发展。实际上，农产品国内需求量大于金砖成员国对中国农产品的需求量，因此政府应增加对农业的资金和资源投入力度，发挥各省、市、县利于农产品生产的要素禀赋优势，扶持特色优势农业项目和扶助具有生产技能的农民，以绿色生态为导向，优化农产品出口品质，从而提高我国农产品的国际竞争力;地理距离的远近决定了贸易成本的多少，间接对农产品出口贸易产生抑制作用。但随着双边贸易合作的深化，“空间距离”的弊端被逐渐弱化，此时应加快与邻国俄罗斯、印度关于铁路建设的谈判议程，以及横跨太平洋铁路的可行性研究，助推中国高铁“走出去”将为农产品企业开拓海外市场、产业转型升级、产品更新迭代以及进一步贸易互通带来更便捷更优厚的福利;中国与金砖国家人口规模的扩大对农产品出口贸易具有相反的作用，这说明我国农产品生产既要能够满足内需，又要保障外部供应，可以从突出特色、价廉质优、服务保障等几个角度进行改进，从而增大贸易合作潜力，提高贸易通关效率。

（二）“一步法”贸易非效率模型

进口国为保护本国农业产业和保留国内农产品竞争优势会采取关税壁垒加以限制，同时，两国之间存在的民族、宗教等文化和制度差异，无疑也会阻碍中国农产品出口贸易路径。因此，应加强中国与金砖成员国的紧密联系，围绕全球经济合作与治理提出互利共赢的发展方案，调整与升级经济合作模式，为农产品贸易提供更为开放和便利的环境;经济自由度与贸易非效率因素呈负相关关系，提高双边国家的经济自由度能够推动进出口企业在国际市场上实现农产品自由贸易，进而提高贸易效率，实现经济增长;中俄同属于上合组织成员国、中印同属于“一带一路”沿线重点合作国家，同属一经济合作组织给双边国家农产品贸易带来了更多的优惠待遇，因此，应推动中国与金砖国家自由贸易区建设，更大程度上消除贸易障碍，提高各国农产品贸易效率。

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（责任编辑：郭丽春）