高管特征对企业创新绩效的影响研究综述

(江西理工大学经济管理学院 江西 赣州 341000)

在国家政策以及市场激烈市场竞争的背景下，创新成了推动企业长足发展的重要保证之一，同时也存在一个不得不考虑的问题，那就是创新的效果如何？高管又作为企业是否进行创新的直接决策者，势必会直接影响企业的创新效果。高管特征大致可以分为人口特征和心理特征，人口特征如专业背景、政治身份、受教育程度，心理特征如冒险精神、内在洞察力、自信程度等(Hambrick、Mason，1984)。基于此分类标准，本文对高管特征与创新绩效文献进行梳理。

一、人口特征角度

研发作为企业一项重要的战略活动，会在很大程度上体现企业的自主创新能力，同时研发战略的提出和实施又很大程度上受高管专业背景、政治身份、受教育程度、年龄、教育、任期等人口特征的左右。

王婧等(2018)以我国电子工业为样本，得出高管认知与企业创新绩效具有显著的正相关关系，而职业生涯关注对创新绩效的影响则呈现倒“U”型关系。从学历角度而言，学历较高者多关注方法的效率与创新，学历不够高的高管更关注方法的收益和最终成果，对于拥有海外留学经历的高管而言，其拥有的思维和视野也会更宽，显著影响其投资决策(代昀昊，2017)。政治关联概念最早由Fisman(2001)提出，政治关联意指企业与执政者之间存在密切联系。当前，大部分学者一致认为，如果企业高管在政府机关单位曾经担任或正在担任官员，则将该企业定义为存在政治关联。Boubakri等(2008)指出存在政治关联的企业能提高企业创新发生的可能性，并能帮助企业获取政府创新政策导向信息。王珍义等(2011)认为拥有政治关联的企业，企业更易获得外部融资，进而促进企业创新绩效。但是也有学者持相反的观点，部分学者从资源禀赋角度出发论述二者之间的关系，依据Linde(1994)提出的资源诅咒论，资源禀赋会抑制地区的经济发展和就业水平，同时会使企业政治寻租行为变的更为频繁，罗明新等(2013)得出政治关联与企业创新绩效负相关，朱磊等(2016)从人力资源角度出发，提出政治关联会挤占创新资源，导致企业无法引入高新技术型人才。因此，对政治关联是否能提高企业的创新绩效，学术界并未达成一致的意见。

二、心理特征角度

根据西方学界的“高层阶梯理论”，高管特征中的心理特征也是不可忽略的角度。一般的经济学理论都是建立在“理性人”的假设前提下，认为在做决策时人们是保持理性的状态，但由于管理者会有盲目自信、乐观主义及其对风险的偏好程度特征的存在使其做出非理性行为，管理者过度自信对企业战略制定和决策具有重要影响。

Galasso等经研究发现，管理者在制定创新决策时很容易产生过度自信情绪，从而创新未来成功的可能性和收益的大小会明显被高估。翟淑萍(2015)认为过度自信会使企业高管更愿意尝试创新。毕晓方等(2016)通过研究得出高管过度自信倾向越大和财务冗余越多都会提升企业进行创新活动的可能性。已有研究发现，相对于低风险偏好者，风险偏好型企业家更愿意为企业的研发和创新投入资金和人力(汤颖梅等，2011; 刘华和杨汉明，2018)。偏好冒险的企业家通常相信自己有很高的能力去完成更难得项目，因此更愿意执行创新性更强的项目，并且期望通过创新项目的成功来展现自己的价值和能力(易靖韬等，2015)。而且在对于性别不同的高管而言，他们对风险的态度也有所差异，王清、周泽将(2015)将中国A股上市公司作为研究对象，发现高管的性别与研发投入存在显著关系，而女性CEO能显著调节女性高管对研发投入的抑制效益。欧阳辰星等(2017)得出女性高管比例与公司创新绩效呈显著正相关，即提高女性高管比例能够提高公司创新绩效。

三、结论

通过对近些年来高管特征对企业创新绩效文献的整理，发现企业高管特征的确会直接影响企业的发展，同时，不断通过产品、服务、技术创新成为企业立足于市场的条件，也是企业发展必不可少的基础力量。因此，探讨高管特征对企业创新绩效的影响有着极高的现实意义。而学者的研究也表明，高管特征会直接或间接的影响企业的创新绩效，且大多数是基于高层阶梯理论进行分析。相较于国外学者的研究而言，国内的研究大多是以国外研究作为参照，并未做出较大的理论创新，且在大量的研究过程中，学者们依旧未能对高管做出具体的划分，虽然大体具有一致性，但依旧会影响各个学者结果的可对比性。