以标新破标标，高校、科研院所成果斐然

文 费晓蕾

2019年度国家科学技术奖的获奖名单中，高校、科研院所科研成果硕果累累，这离不开上海的“爱才、惜才”。

焦点二：高校、科研院所成果突出

2019年度国家科学技术奖的获奖名单中，高校、科研院所依然是获奖成果的主要完成人或参与者。在21项牵头完成的通用项目的第一完成单位中，高校共17个，占比81%；科研院所2个，占比9.5%；企业2个，占比9.5%。其中，在17个高校牵头的通用项目中，上海交通大学7个，复旦大学4个，同济大学、华东理工大学各2个，华东师范大学、中国人民解放军第二军医大学各1个。

国家自然科学奖方面，上海的完成单位均为高校和科研院所。其中，复旦大学表现优异，获得3项国家自然科学奖，且均为独立完成。值得注意的是，上海市的8个国家自然科学奖获奖项目中，仅有一个项目为多个单位合作完成，其余7个项目均为一个单位独立完成（1项为1人独立完成）。国家技术发明奖方面，上海市高校、院所各牵头2项，4项牵头项目中有两家企业参与；3项合作成果中高校、科研院所和企业各参与1项。国家科技进步奖方面，高校、科研院所共牵头10项、企业牵头2项。

其中，复旦大学汤善健独立完成的《随机控制与非线性滤波的数学理论项目》获得国家自然科学奖二等奖，这是近10年来上海首次获得数学领域国家自然科学奖，也是2019年上海所有获奖项目中唯一由一人独立完成的获奖项目。

可见，高校、科研院所科研成果硕果累累，这离不开上海的“爱才、惜才”。

人才“磁场”

人才受到激励，就是科研的“后劲”。

在全力建设具有全球影响力的科创中心的五年间，上海不断推进人才发展体制机制改革，“放权松绑”就是核心理念，把权和利真正放到市场主体手中，为用人主体和人才“增动力、添活力”。

2019年，上海在全面创新改革试验取得阶段性成效的基础上，大力推进和落实科改“25条”及相关配套政策，聚焦提升原始创新能力、激发创新人才活力、促进科技成果转化和优化创新生态环境等领域深化科技体制机制改革。

同时，制定了《上海市科技计划项目管理办法（试行）》，建立指南常年公开征集机制和定期发布制度；项目填报更加简便，“一网通办”实现项目申报无纸化，项目申报单位和申报人员相关信息入库管理，相关信息不再重复填写；赋予科研人员承担项目技术路线调整的决策权，使科研人员“我的科研我做主”。此外，在国内率先试点经费“包干制”，在基础研究领域，选择科研管理规范、科研成效显著、科研信用较好的14家高校、科研院所和医院的20个项目开展“包干制”试点，使科研人员经费使用更加灵活。

作为人才资源高地，上海吸引集聚了大量的人才团队。去年11月，在中国科学院与中国工程院公布的2019年院士增选结果中，选举产生了64人当选中国科学院院士，75位中国工程院院士，其中上海的共13人，科学院5位，工程院8位。目前，在沪院士共181位，其中科学院院士102位，工程院院士79位。此外，新当选中科院外籍院士20人中，有2位是在上海工作的。

对于科研人员来说，自己手中的项目能够取得突破自然是成就感的巨大来源，而推进成果转化，也是体现个人价值的应有之义。目前，全市已经有5家单位开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点，进一步激发科研人员从事科技成果转化。同时，全市有28家试点单位实施有利于科技成果转化相关措施，对无形资产处置、收益、分配等进行了制度安排，打通了科技成果作价入股过程中的公司注册、股权变更、税收优惠等关键环节。

长期以来，上海有着重视教育和科研的传统，并以城市文化开放包容和行政高效而享有良好的声誉，“软实力”让上海形成了吸引人才的“强磁力”，也是高校、科研院所培育出累累硕果的一大原因。

潜心钻研，解开27年难题

汤善健是复旦大学数学系的一名教授，也是中国工业与应用数学会理事、中国工业与应用数学会系统与控制数学专业委员会秘书长。他凭借一己之力完成了“随机控制与非线性滤波的数学理论”并荣获国家自然科学二等奖，这是近10年来上海首次获得数学领域国家自然科学奖，也是2019年上海所有获奖项目中唯一由一人独立完成的获奖项目。

1976年，著名数学家Bismut（法国科学院院士）提出一般倒向随机Riccati方程的解的存在唯一性是将Kalman的线性二次最优控制的奠基性的结果推广到随机控制系统的关键的、极具挑战性的公开问题，但多年间未获解决。

随机控制是现代控制理论的基础部分，探讨如何在不确定的环境里进行决策和优化选择。自20世纪60年代以来，一直是现代控制理论研究的基础领域，是解决经济、金融、国防等诸多领域中核心问题的基础数学工具。从1987年开始，汤善健30多年一直从事随机控制的基础理论研究与教学。在钻研之初，汤善健对控制数学也仅仅是了解皮毛，面对学习过程中的困难，他埋头苦学。谈及此，汤善健说，是未曾改变的对于数学的兴趣，以及推动中国数学走向世界的想法，激励着自己不断前进。

汤善健在复旦大学任教时恪尽职守，在八年内先后被聘任为讲师、副教授并最终成为复旦大学数学系教授。

成为教授后，他利用工作之余潜心研究随机控制、非线性滤波、正倒向随机微分和偏微分方程等众多领域，对国家科研事业无私奉献。“我开始思考那些难题时知道困难，但也没有想很多。”汤善健坦言，“在解决它们之前，心里并没有多少把握，只是追寻自己内心的兴趣，不断思考，才会离目标越来越近。想得太多，反而被羁绊。”

2003年，因为解决了随机控制与非线性滤波中提出的两个数学理论问题，汤善健获得了国家杰出青年科学基金。一个是证明了由布朗运动驱动的一般随机系数的倒向随机黎卡提微分方程的解的存在唯一性，从而解决了由法国科学院院士比斯姆于1978年公开提出的关于线性二次随机最优控制理论的一个很基本的公开问题；另一个是在具极大秩的假定下，解决了美国工程院院士布罗克特在1982年国际数学家大会上的45分钟报告中提出的，有关非线性滤波理论中的“有限维估计代数”的分类问题。

汤善健解决Bismut的公开问题的研究成果，很快获得了法国、意大利等国际学者在权威刊物上的认可。汤善健表示：“现在国家对于基础理论的研究非常重视，每年的立项项目很多。而我们这些研究者，有责任和义务，把成果推向世界，让中国的基础理论研究在世界舞台上发光，为人类文明进步贡献一份力量。”

随着学术研究的深入，汤善健还将探索的触角延伸到了金融数学的领域。“数学是无限开放的，各个分支互相衍生、支持，我长期研究的是控制理论，而金融数学中的很多模型，就是控制问题。所以很自然地，我就开始研究这个问题。控制理论的相关领域很多，控制理论介入经济和金融，有力地推动了经济数学和金融数学的发展。金融问题中，就有很多最优控制的例子。比如，投资者的财富集聚过程，可以看作一个受控过程—投资，这就是一个控制问题，是一个追求最优控制的过程。实际上，我的老师和同事们都在推动金融数学在中国的发展。”

汤善健在随机控制领域获得的多项成果都离不开他数十年如一日的刻苦钻研。都说一个人的力量是有限的，众人携手能齐利断金，但汤善健却凭借一己之力完成了国家甚至是世界控制数学领域众人长时间无法攻克的难题。

解读 | 上海市科技计划项目管理办法（试行）

2019年5月，《上海市科技计划项目管理办法（试行）》正式发布。《办法》自2019年7月1日起施行，有效期至2021年6月30日。《办法》适用于市科委利用市级财政资金资助并组织实施的上海市科技计划项目的管理。

《办法》明确指南编制要求。编制项目指南，应当围绕本市科技创新规划的发展目标和任务部署；编制过程中，应当邀请相关部门、产业界、科技社团、社会公众等共同参与，广泛吸纳各方意见，提高指南的科学性。指南中应当明确项目的组织实施方式，一般采取公开竞争的方式，也可根据《办法》的规定，采取定向择优或定向委托等方式。

同时，遵循科研规律，落实科研管理自主权。项目实施中，在研究方向不变、不降低考核指标且符合原申报指南要求的前提下，项目承担单位可以自主调整技术路线、项目合作单位、项目参与人员。