区域科技创新“投入-产出-环境”复合系统协同度测算与评价

摘  要：本文借鉴学界对科技创新领域复合协同研究成果，构建区域科技创新的“投入-产出-环境”复合系统协同度评价指标体系，并对复合系统协同度进行测算与评价。从继续加大财政投入，提高研发投入强度;强化科技创新人才支持及激励机制建设;促进资源型产业转型升级，优化科技创新环境几个方面提出增强科技创新复合系统协同度的政策建议。

关键词：财政科技投入  科技创新系统  复合系统协同度  测算与评价

财政作为国家治理的基础和重要支柱，在实施创新驱动发展战略，提高区域科技创新能力中发挥着重要的作用。科技创新是一个复杂的系统，既需要财政的大力支持，又离不开一定的经济环境支撑。“投入—产出—环境”作为科技创新的重要基本面，是否步调一致起到了经济社会发展引领作用，可以通过复合系统协同度的研究方法进行测算与评价。近年来，学界围绕科技创新系统的复合系统协同度研究取得了一些代表性成果，其理论体系正处于进一步发展完善过程中，但鲜有学者从创新的“投入-产出-环境”协同度方面进行关注研究。

一、区域科技创新“投入—产出—环境”复合系统协同度模型构建

协同论的研究对象是开放系统。该理论运用相空间理论的方法构建系统化数学模型，描述各种系统在从无序到有序的变化过程。其中，复合系统协同度水平越高表明系统有序程度越高;反之，则系统有序程度越低。根据现有研究成果，不同复合系统协同度取值范围及对应的协同度水平划分情况，如表1所示：

从协同概念的本身含义可以看出，科技创新协同本身要比合作的内容更加复杂和深刻。区域科技创新系统的协同度一般是通过区域科技创新活动实践来体现的。它为创新活动提供所需的科技创新资源，鼓励创新供给增加，促进区域经济社会发展转型升级。如图1所示，科技创新系统活动的核心目标是推动经济社会发展。其中，科技创新投入子系统是科技创新活动的推力。它通过提供财政资金等供给影响区域经济社会发展。科技创新产出子系统是科技创新系统活动的拉力，它通过提供专利、技术市场交易等来促进区域经济社会发展。科技创新环境子系统是科技创新活动的土壤，它通过政治、经济、法律和支撑服务体系等环境来影响地区经济社会发展。同时，经济社会的发展又可以为科技创新系统活动的开展提供必要的基础条件。

文章将内蒙古科技创新系统视为“投入—产出—环境”复合协同系统，记作S={S1，S2，S3}。其中，S1-科技创新财政投入子系统，S2-科技创新产出子系统，S3-科技创新环境子系统。在内蒙古科技创新子系统Si发展过程中的序参量为Pij=（Pi1，Pi2……Pin），其中，分别为明确序参量的下限值和上限值。并结合文献研究与专家访谈，构建内蒙古科技创新的复合系统协同度测算评价指标体系（表2）。将原始数据做标准化处理之后，采用几何平均法进行有序度测算，进一步测度系统协同度。数据来源为2007-2018年《内蒙古统计年鉴》《内蒙古科技统计年鉴》以及相关年度内蒙古国民经济和社会发展统计公报。

二、内蒙古科技创新“投入-产出-环境”复合系统协同度测算结果分析

运用复合系统协同度测算工具及测算评价指标体系，得出内蒙古科技创新“投入—产出—环境”系统协同度测算结果。具体见图2所示：

测算结果显示，2006-2016年内蒙古财政科技创新投入、产出以及环境的增加或改善促进了全区科技创新能力水平的显著提升。不过从研究区间的变化来看，内蒙古科技创新“投入—产出—环境”复合系统协同度整体处于低度协同或不协同的水平，变化趋势较为平稳且进一步改善的空间相对较大。为进一步研究复合系统协同度变化趋势，运用6次多项式趋势分析法拟合函数为y=2E-05x6-0.0008x5+0.0117x4-0.0731x3+0.1862x2-0.1179x-0.001，拟合优度判断参数R2= 0.5513>0.5，表明拟合结果可以接受。拟合结果显示（图3），2007—2017年内蒙古科技创新复合系统协同度变化整体呈现出“两周期变化、振幅收窄且波动中下降”的趋势特征。从各子系统有序度变化情况，内蒙古科技创新投入有序度在2015年达到峰值，经过2016年的小幅下降后，2017年出现恢复式上升;产出有序度在2011—2012年，2014—2015年出现了两次跨越式上升，其余年度增幅较为平缓;环境有序度在2015年出现峰值以后，进入到深度调整阶段。总体而言，各子系统有序度在研究时间区间内总体呈现上升趋势，但因局部无序波动拉低了复合系统协同度整体水平。

根据图3拟合结果，内蒙古科技创新复合系统协同度变化趋势具体可以分为2006—2011年和2012—2017年两个前后相接的阶段。其中，第一周期振幅为0.2363，第二周期振幅为0.1674，可见内蒙古科技创新复合系统协同度振幅在第二周期明显收窄;其中2017年复合系统协同度跌至研究区间最低值-0.0975。

從第一周期看（2006—2011年），内蒙古科技创新三个子系统变化趋势各有不同，对科技创新整体系统度的提升造成一定冲击。其中，投入有序度和环境有序度在该周期内实现连续上升;产出有序度在2009年和2011年出现了两次下降（分别较上一年降低0.0294、0.0233）。从产出指标看，全区技术市场成交额分别在2009年和2011年两度出现下降，降幅分别为33.14%和15.49%;这一时期，专利申请批准量产出指标变化呈现出稳定较快增长的态势。科技创新环境是影响科技创新复合系统协同度变化的重要外部因素。统计数据显示，2006—2011年全区GDP、工业增加值以及一般公共预算收入等主要经济指标均呈现出稳定较快增长的趋势。

从第二周期看（2012—2017年），内蒙古科技创新复合系统协同度变化振幅明显减小，出现不协同的程度较上一周期有所提升。其中，投入有序度在2015年达到峰值，2016年较上一年度降低0.0994;产出有序度在2013年和2016年分别较上一年度降低0.0318和0.1177;环境有序度在2016年和2017年出现连续下降，分别较上一年度降低0.0124和0.2750。从投入指标分析，2016年全区财政科技支出规模323832万元，较上一年度降低9.35%，2017年上升至336737万元;从产出指标分析，这一时期全区专利申请批准量连续增加，但技术市场成交额在2013、2014、2016出现三次下降，降低幅度分别为27.24%、7.91%和24.09%。从环境指标看，随着供给侧结构深入推动以及转方式、调结构力度加大，全区工业增加值在2015-2017年呈连续降低趋势，其中2017年实现工业增加值5109亿元，较2015年降低2630亿元;一般公共预算收入在2017年出现下降，将上一年度降幅为15.53%。这一时期，内蒙古科技创新各子系统有序度变化起伏较大，影响了整体的复合系统协同度，但通过深度转型，各子系统复合系统协同度持续提升的基础正得到持续强化。

三、内蒙古科技创新“投入—产出—环境”复合系统协同度测算结果原因分析

实践证明，科技创新“投入—产出—环境”各子系统的协同推进有助于形成引领区域科技创新实践潮流，并成为推动区域经济社会发展全面进步的重要动力。从整体分析，研究时间区间内内蒙古科技创新复合系统协同度变化既有投入产出相互调整、相互适应的影响，也有科技创新环境作用状况的影响。具体而言，主要原因包括以下两个方面：

（一）内蒙古科技创新“投入—产出—环境”各子系统有序度整体改善显著

全区科技创新投入产出规模在研究时间区间内增长显著，科技创新环境基础明显改善促进了全区科技创新复合系统协同度振幅的显著缩小和整体协同水平稳中向好。近年来，全区科技创新基础条件显著好转，自主创新领域不断拓宽，科技创新对经济增长的贡献不断提高，科技创新驱动经济社会发展的能力和水平有了较大提升。统计数据显示，2017年内蒙古全社会研究与试验发展（R&D）经费达到132.3亿元，较2012年增长30.41%，年均增长5.1%;2017年内蒙古科技进步贡献率约为45%，较2012年增长约10个百分点。

（二）内蒙古科技创新系统与经济体系互动发展的基础仍需优化

目前，煤炭等传统能源资源型产业在内蒙古国民经济体系中占据主导地位的格局尚未根本性转变。这种相对单一的经济结构特征不但使经济社会可持续发展的基础难以巩固，而且极易导致传统资源型产业发展的“路径依赖”而陷入“资源诅咒”的困局，导致创新驱动发展的动力不足。从横向看，统计数据表明，2017年内蒙古研究与试验发展（R&D）经费投入强度为0.82%，仅相当于全国平均水平的38.50%，位居甘肃（1.19%）、宁夏（1.13%）等西部省区之后，距东部沿海省市的差距更大。同時，内蒙古还面临原始创新与重大成果产出总量较少，高端创新人才或科研团队不足、科技成果转化率偏低，面向经济社会发展提供科技创新支撑的任务紧迫而艰巨。总体而言，由于内蒙古经济社会发展仍处于加快创新驱动发展、促进新旧动能转换以及深入推进供给侧结构性改革的关键时期，全区科技创新系统复合协同水平进一步提升的基础仍需巩固。

四、政策建议

根据测算结果，进一步提高内蒙古科技创新系统协同发展水平，必须充分发挥科技创新在引领区域经济社会发展中的重要作用，形成科技创新系统与经济社会发展互动发展的格局。

一要继续加大财政科技投入，提高研发投入强度。加强财政政策的执行力度，通过灵活采用各种形式的PPP模式，创新科研经费投入方式，带动更多优质民间资本广泛参与科技创新实践。要制定实施自主创新产品优惠政策、重大项目优惠政策、科技成果转化政策等资金支持政策，建立全方位、多元化的财政政策支持体系，最大限度的激发科技创新潜力。同时，要提高财政科技投入的使用效率，不断优化科技创新资金投入结构并出台相应的政策加强科技创新资金管理，坚决杜绝滥用、挪用科技创新资金现象发生，建立健全财政科技资金约束机制。

二要结合内蒙古经济社会转型发展的需要，加大科技创新人才的培养与引进。科技创新人才是推动科技创新的第一资源，也是科技创新系统中最具能动性的因素。要进一步强化“草原英才”“321”工程等专项人才工程建设在推动科技创新方面人才支持作用，用好用足国家对科技创新人员的激励政策，为促进内蒙古科技创新复合系统协同度持续优化提供坚实的人才保障。此外，在做好高端人才引进工作的同时，也要注重对现有人才的培育。加强科技人才的技术培训，邀请知名专家开展科技创新学术交流活动，营造尊重创新、尊重人才的良好氛围，为自治区培养一批具有知识水平高、技术能力强的科技创新人才。

三要积极促进资源型产业转型升级，优化科技创新环境。针对目前内蒙古资源开采严重，经济增长方式单一，增长力有限等问题。自治区相关部门应立足经济社会发展的现实需要，全面贯彻落实供给侧结构性改革的各项政策措施，加快淘汰落后产能，增强科技创新对资源型产业转型升级的带动作用。着重突破经济发展过程中的经济结构相对单一、市场综合竞争力不强、开放程度不高等瓶颈问题。逐步扭转区域经济社会发展对资源型产业的“路径依赖”，突破“资源诅咒”困局，增强创新驱动发展能力，特别是抵御国民经济运行中各种不确定性风险的能力，为科技创新活动营造良好的外部环境。

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（作者单位：中国财政科学研究院）

责任编辑：康伟